ISO50001：2018不符合、纠正、改进措施程序

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ISO50001内部审核控制程序

文件制修订记录1.0目的：通过对能源管理体系的内部审核，判定运营活动和有关结果满足标准和体系文件要求的程度，确保能源管理体系的有效运行和持续改进。

2.0适用范围本程序适用于组织内部能源管理体系的内部审核。

3.0职责3.1管理者代表a)确定审核组成员及审核组长,批准内审计划；b)评审审核结果，并向最高管理者汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要；c)审批纠正措施活动，监督各部门实行纠正措施。

3.2行政部a)负责制定年度内审计划；b)组织开展内审工作，整理、保存内审记录。

3.3各部门a)配合内审工作的开展；b)对审核中提出的不符合项制定纠正措施并实施。

3.4审核组长a)负责审核各阶段的工作；b)制定审核计划及检查表，提交审核报告，明确内审员分工；c)跟踪不符合项纠正措施的实施。

4.0程序4.1内审策划4.1.1行政部根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核，且二次内部审核时间间隔应在十二个月内，并配合第三方审核的时间安排，在第三方审核前完成。

行政部认真分析主要用能单位的状况和重要程度以及以往审核结果，对审核目标、范围、依据、安排、资源等进行内审策划，报管理者代表批准，内审采用集中审核的方式进行。

4.1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a.公司组织架构发生重大变化；b.相关的法律、法规要求发生变化时；c.出现重大事故，或用户及其他相关方对某一环节连续投拆；d.进行第二方、第三方审核前；e.服务需求发生变化；f.公司综合管理体系有重大影响的新、改、扩项目时。

4.1.3根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以针对某几项要求和部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。

4.2内审准备4.2.1每年初行政部制定《年度审核计划》。

审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员。

4.2.2审核组人员必须与受审核部门无直接的责任关系，审核员的选择应确保审核过程的客观性和公正性；4.2.3管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核员任组长。

ISO50001：2018信息沟通程序

控制编号：版本：B标题：信息沟通程序共2页1 目的本程序旨在及时、准确、快捷地接收、传递和处理公司内部、外部相关信息，确保能源管理体系的有效运行。

2 范围本程序适用于公司能源管理信息的处置及内、外部沟通信息的处置。

3 职责3.1 综合部负责信息交流工作的全面管理，并对能源信息进行分析、整理、研究，报管理者代表批准后发布；3.2 各部门负责本部门能源管理范围内的信息交流和处置，并配合综合部做好公司能源信息交流、传递和处置工作。

4 工作程序4.1 内部信息交流管理4.1.1 内部信息交流的内容包括：（1）正常信息，如：方针、目标、指标、监测检查记录、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等；（2）不符合信息（含潜在的），如管理体系内审的不符合报告、纠正和预防措施处理单等；（3）其它内部信息，如培训记录、职工建议、领导对管理体系的各项批示等。

4.1.2 信息交流的方式：（1）工作会议、管理体系评审会议、生产例会等会议形式；（2）形成文件的信息；（3）公司管理体系运行情况汇报专题会议；（4）在报纸、杂志、及简报等内部刊物上刊登的信息；（5）公司内部局域网及外部网络传输；（6）发放调查表、征集建议书等；（7）公司各部门与相关方的沟通；（8）公司组织的各种相关活动。

4.1.3 内部信息收集与处理：（1）正常信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息，综合部按照程序文件规定传递方针、目标、指标、管理方案、内部审核结果、管理评审结果、更新法律法规等信息；（2）不符合信息的处理详见《不符合、纠正和预防措施程序》；（3）各部门要由专人分管信息交流工作，必要时对信息的接收、传递、处理情况进行记录。

4.2 外部信息交流管理4.2.1 外部信息交流的内容包括：（1）节能行政主管部门、节能监察机构及能源监测机构监督、检查或监测的结果及反馈的信息；（2）政策、法律法规、标准类信息，如节能法律法规、产业政策、节能标准等；（3）相关方的信息及投诉等，相关方指合同方、供应方等；（4）其它外部信息，如各部门直接从外部获取的有关能源方面的信息。

ISO50001能源体系内部审核程序

文件制修订记录1.0目的验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源绩效和能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。

2.0范围适用于公司能源管理体系内部审核的控制。

3.0职责3.1总经理负责批准年度内部审核计划。

3.2管理者代表a)全面负责能源管理体系的内部审核工作；b)确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；c)审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。

3.3节能办a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；b）组织、协调内审活动的展开；c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。

3.4审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。

3.5内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。

3.6受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。

4.0控制要求4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，节能办编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。

出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、能源管理体系发生重大变化；b）相关方有重大能源投诉或不满时；c）法律法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前；e）在认证证书到期换证之前。

4.1.2年度内审计划内容a）审核目的、范围、依据和方法；b）受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部部门和要素。

4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。

内审员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。

ISO50001能源目标指标及管理方案控制程序

文件制修订记录1.0目的：为落实能源方针，实现“降低能源消耗、提高能效利用效率”的终极目标，本文件规定各级能源管理体系目标指标和管理方案的建立途径和要求，确保能源管理体系的目标指标和管理方案得到有效地管理和实施，不断提高我公司能源管理绩效。

2.0范围：适用于公司对各部门能源管理体系目标指标和管理方案的制定、实施、评审和控制管理。

3.0参考文件：3.1《文件控制程序》3.2《记录控制程序》3.3《能源管理手册》3.4《能源评审控制程序》3.5《法律法规及合规性评价控制程序》3.6《不合格品控制程序》3.7《纠正与预防措施控制程序》3.8《内部审核程序》4.0定义：4.1能源基准：用作比较能源绩效的定量参考依据。

4.2能源绩效：根据组织的能源方针、能源目标、能源指标以及其他能源绩效要求取得可测量的结果。

5.0职责权限：5.1总经理的职责：负责依据《中华人民共和国节约能源法》和地方能源管理的相关法规分布用能、加强节能管理，分布要求相关人员完成节能基本制度、节能管理；履行节能法律法规要求的法律责任；提出节能激励政策和要求。

负责公司能源管理体系目标指标和管理方案的审批。

5.2管理者代表的职责：管理者代表负责能源绩效参数、能源基准的批准，以及能源管理体系的评审、能源管理的合理化建议收集，及向最高管理者汇报能源管理体系的要求、运行执行情况。

5.3体系部的职责：5.3.1负责能源管理体系文件的审核、修订发行和文件系统的维护更新，并负责体系运行的内审、外审监督进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施法律法规及合规性评价条规、条款的更新评审，落实跟进能源管理体系评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，负责本部门执行能源管理体系和监督;5.3.2组织相关单位和人员通过系统的初始能源评审，确定各部门能源基准和能源绩效参数，并依据公司的总体用能情况将节能目标分解到各部门，制定出各部门的目标指标和管理方案;5.3.3负责监督能源管理体系目标指标和管理方案的实施，及各部门的能源管理绩效考核;5.3.4负责能源管理体系目标指标和管理方案的宣传工作;5.3.5体系仪校负责电、天然气、水的计量和统计，并报送体系负责人。

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品可以定义为不符合规定要求的产品或材料，包括外观、性能、尺寸、材质等方面的问题。

而不符合则是指不符合工作程序、规范、法律法规或客户要求的情况。

企业要建立有效的不合格品和不符合的控制程序，以确保其能够及时发现并采取纠正和预防措施，避免类似问题的再次发生。

以下是一个典型的不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的步骤：1.不合格品和不符合的识别与记录：企业应建立一个合适的质量控制系统，确保及时发现和记录不合格品和不符合情况。

这包括检查、测试、评估以及从不同阶段和环节中发现问题，并将其记录在质量问题报告中。

2.问题分析与评估：对不合格品和不符合进行深入分析和评估，确定其根本原因。

这需要使用合适的质量工具和技术，如5W1H、鱼骨图、因果关系图等，以找出导致问题的关键因素。

3.纠正措施的制定与实施：基于问题分析结果，制定一系列纠正措施来解决不合格品和不符合问题。

这些纠正措施可能包括制定新的工作程序、修订工作指导书、加强培训等。

确保纠正措施的可行性、有效性和可持续性。

4.预防措施的制定与实施：基于问题分析结果，制定预防措施来防止类似问题再次发生。

这些预防措施可能包括修改产品设计、改进工艺流程、提供培训和教育等。

确保预防措施的可行性、有效性和可持续性。

5.控制程序的监控与持续改进：建立一套有效的控制程序来监控纠正和预防措施的执行情况，并进行持续改进。

这可以包括定期审查和更新控制程序、定期进行内部审核和审查、收集和分析相关数据等。

通过以上的步骤，企业可以建立起一个完善的不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序，从而确保产品或服务的质量，提高客户满意度，降低成本，实现持续改进。

同时，这也需要全体员工的积极参与和支持，以构建一个质量导向的企业文化。

ISO50001：2018体系运行控制程序

控制编号：版本：B标题：体系运行控制程序共3页1 目的对与能源管理体系运行进行管理和控制，确保公司内各部门按照能源管理体系文件进行与能源使用相关的运行和维护活动，使之与确立的能源方针、目标、指标和能源管理实施方案保持一致。

2 范围本程序适用于公司主要能源使用活动（包括设备设施的配置和控制、生产和服务提供过程的控制、能源的使用的控制）；设施、设备、系统和过程的运行和维护活动；公司工作人员的行为准则。

3 职责3.1综合部负责遵法贯标行为的监督，与相关部门共同识别并策划与主要能源使用有关的运行和维护活动。

3.2 综合部与设备使用部门共同负责确定主要用能设施、设备的能效限定值，并定期进行检测。

3.3 综合部负责建立用能设施设备检查维护制度，确保其正常运行。

3.4生产部规定用能系统、各过程和环节经济运行状态，明确操作规范和程序。

3.5 综合部负责用能系统、各过程和环节的信息传递、协调调度的方式和程序，负责对所有信息的汇总并进行存档管理工作。

3.6 管理者代表负责批准发布能源管理体系程序文件、操作规程和外来文件。

3.7各部门负责业务范围内体系文件的控制和管理。

4 工作程序4.1 识别并策划与主要能源使用有关的运行和维护活动4.1.1由综合部负责，组织各相关部门进行与主要能源使用有关的运行和维护活动的识别和策划。

4.1.2对于已存在的准则进行判别，是否能够有效的保证能源绩效处于可控范围内，对于不适宜本企业的相关准则进行修订、改进。

4.2 制定详细的运行控制准则对于本企业来说，包括全企业的用能设施设备检查准则；全企业的用能设施设备的使用、维护保养准则；设备节能监测、能效控制准则；各用能系统、过程和环节经济运行准则等。

4.2.1 用能设施设备检查准则用能设施设备检查是指为了持续用能设备原有的性能，通过简单的工具或精密的检测仪器或人员的经验判断等方法，对用能设施设备的规定部位（点）按预先设定的周期和技术标准，周密施行全过程有无异状的、动态的检查，及时掌握用能设施设备的运行状态。

不合格和纠正措施控制程序

不合格和纠正措施控制程序1.不合格产品的定义：首先，确定何为不合格产品。

这可以依据产品的规范、客户需求和公司内部标准来制定。

2.不合格品的处理：一旦发现不合格品，应该立即采取行动来防止其进一步分发或使用。

可以采取退货、报废、修复或再次加工等措施。

3.不合格品的记录和追溯：对于每一次发现的不合格品，都应该记录相关信息，如不合格数量、日期、原因等。

这些记录将帮助公司了解问题的频率、性质和原因，以便于采取纠正措施。

4.不合格品原因分析：对于不合格品，应该进行原因分析，找出造成不合格的具体原因。

这可以通过使用品质控制工具如鱼骨图、流程图、5W1H（谁、什么、为什么、何时、何地、如何）等方法来完成。

5.纠正措施的制定：根据不合格品的原因分析，制定纠正措施来解决问题。

这可能包括修订工艺流程、采购更好的原材料、培训员工等。

纠正措施应该针对不合格品产生的根本原因。

6.纠正措施的实施和验证：纠正措施应该及时实施，并对其有效性进行验证。

可以进行试验、测量、观察等来验证纠正措施的有效性。

7.不合格品的预防措施：除了纠正措施，还应采取预防措施来防止不合格品的再次出现。

例如，可以制定更严格的质量控制标准、加强员工培训和监督等。

8.不合格品控制文件的更新：不合格品纠正措施和预防措施都应该及时记录，更新相应的产品和质量控制文件。

这可以保持公司信息的准确性，并为以后的参考提供依据。

以上是一个基本的不合格和纠正措施控制程序的步骤。

根据公司的具体情况和产品特点，可以对该程序进行适当的调整和补充。

但无论如何，该程序应该是全面、系统和可操作的，以确保产品的符合性和质量。

ISO50001能源管理体系合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的建立与公司能源管理方面的法律法规及其他要求的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。

2适用范围本程序适用于对公司的能源管理活动是否适用法律、法规、标准和其他要求的评价。

3职责3.1管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

3.2人资部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。

对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。

3.3其他部门应配合人资部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。

4工作程序4.1评价时间和频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过13个月。

特殊情况下及时评审，如：4.1.1法律法规发生重大变化；4.1.2工艺变化、设备变化；4.1.3出现了重大事故或发生重大污染；4.1.4员工及相关方有重大抱怨。

4.2参与评价人员的能力要求4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求；4.2.2经过法律法规培训并考试合格；4.2.3熟悉本公司生产过程；4.2.4熟悉本公司环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源；4.2.5在本公司工作三年以上；4.2.6具有一定的环保知识及安全生产方面的知识；4.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

4.3评价方法合规性评价可以采取以下方法：4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由人资部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，设备设施能效评估、能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。

4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人资部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人资部。

4.3.4合规性评价可结合内审、管理评审进行。

ISO50001不符合和纠正预防措施控制程序

文件制修订记录1.0目的：在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而不断提高服务水平。

2.0适用范围适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析和控制及对客户投诉的控制。

3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。

4.0职责4.1管理者代表4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析4.2行政部4.2.1负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理者代表；4.2.2负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；4.2.3负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；4.3各相关责任部门4.3.1相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；4.3.1负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；5.0程序5.1潜在不符合的发现与识别：a.内审、外审的结果b.资料分析结果c.对目标的测量分析d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果e.培训效果的评价f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议g.管理评审的结果h.预防措施实施及统计分析结果i.客户投诉/客户满意度调查分析结果j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题5.2潜在不符合的处理潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到潜在不符合的原因被消除。

ISO50001-2018管理评审程序

文件制修订记录1.0目的通过对公司能源管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向保持一致。

2.0适用范围本程序适用于公司能源管理体系的管理评审工作。

3.0职责3.1总经理3.1.1批准公司能源管理体系“管理评审计划”。

3.1.2主持能源管理体系管理评审会议。

3.1.3对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。

3.2能源管理负责人3.2.1组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。

3.2.2组织落实管理评审中提出的改进措施。

3.3节能办3.3.1组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。

3.3.2负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。

3.3.3编写能源管理体系“管理评审报告”。

3.3.4负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。

3.4公司各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。

4.0工作程序4.1管理评审的频次4.1.1管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。

4.1.2在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次：（1）相关法律法规发生变化；（2）外部环境发生重大变化；（3）新技术、新项目、新工艺的出现；（4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化；（5）公司发生重大事故；（6）能源体系结构发生重大变化。

4.2管理评审的准备4.2.1总经理决定评审后，能源管理负责人组织有关部门进行评审的准备。

4.2.2管理者代表根据总经理的评审要求，组织编制本次“能源管理评审计划”，内容包括评审目的、时间、地点、内容、参加人员、评审依据、所需文件材料等，“管理评审计划”由总经理批准后实施。

4.2.3管理者代表在评审前一周将“管理评审计划”按规定范围发给能源管理体系管理评审的部门和人员。

4.2.4公司各部门按“管理评审计划”准备相关评审材料，内容包括：纠正和预防措施的实施情况（如各部门能源管理体系运行情况报告，需管理评审会议或领导解决的重大问题提纲）。

ISO50001-2018能源管理体系风险识别评价及应对措施表

ISO50001-2018能源管理体系风险识别评价及应对措施表评价日期：2020.04.07序号工序/设备名称过程/产品名称能源因素严重度频率风险系数风险级别应对措施有效评价备注1二氧化碳焊机焊机的使用因气体控制档位调在“检气”档，结果气体不受控制而造成浪费4312一般风险查找气管漏气点和对焊工加强焊机原理培训有效列入技措更新计划技20-1212热处理炉（16米、30米退火炉）燃烧介质炉内燃烧不稳定,主要原因是设备热量泄漏4312一般风险合理控制热处理保温温度有效大修号402-2024、25、263退火炉退火工序退火工序不合理油耗高4312一般风险规范退火炉操作程序、完善热处理班组操作规定有效已完成4300吨行车行车的使用行车大小钩使用无序不合理耗电4312一般风险通过变频调速改造使之合理并节电有效列入技措更新计划技20-1205喷砂设备磨料缸浮球磨料缸浮球失灵漏气喷砂不稳定压力小，导致能耗加大4312一般风险加强设备维护有效修理计划已完成6热处理炉炉门密封炉衬的密封性差，热能外漏浪费电能4312一般风险进行针对性的维护和修理有效大修计划402-20327锻造炉锻造炉的使用高能耗设备浪费柴油4312一般风险要求淘汰有效已淘汰8电力电缆电缆的使用设备老化油浸式电缆使用年限较久损耗大、浪费电能428一般风险更换电力电缆确保线损达标有效技08-162(已完成)9供电系统低压室电容柜部分低压室电容柜电容器损坏电能利用率降低、浪费电能4312一般风险早晚定时拉合电容器，定期检查并修理损坏的电容器，增加电容柜。

有效已修复并加强管理和检查10行车、机床电动机有少量属国家规定淘汰的电动机能耗高浪费电能4312一般风险淘汰有效大修计划402-200111车间会议室空调空调的使用高能耗淘汰型4312一般风险淘汰有效列入淘汰计划技措20-00212退火炉炉门密封炉门密封性差、造成热能浪费4312一般风险进行针对性的修理有效已完成13机械焊机械焊的使用操作不规范用气间隔没有关阀门、浪费气体4312一般风险用气时开气有效加强现场管理14集箱下料切割工艺带锯切割工艺丙烷气割坡口面膛加工困难浪费电4312一般风险改变工艺提高带锯切割比例有效工艺卡源23电阻炉燃烧介质保温时间过长、浪费电能4312一般风险按工艺卡操作、加强现场管理有效工艺卡24电力的使用待机时间炉料配置操作耗电4312一般风险按作业规定有效应加强管理和检查25运行使用电能较小、较少工件用大炉子，导致浪费电能4312一般风险尽量选择匹配的炉子进行热处理，对于相同热处理工艺进行合理拼炉有效应加强管理和检查26退火炉风机的使用鼓风量不受控制、炉膛温度难以控制造成浪费电能326低风险建议风机电机改变频调速有效27装料允许范围内一炉装料过少、浪费柴油4312一般风险合理装炉充分利用炉内容量有效加强现场管理28燃烧介质柴油质量不稳定、影响产品热处理时间及热处理质量、费能4312一般风险提高柴油质量有效进行油质分析29装料炉内堆放架放置不合理浪费柴油326低风险按工艺规范放置有效305000吨油压机油压机操作油压机待机时不关电源、长时间运行浪费电能326低风险按作业规定操作有效31油压机操作大小件加工不合理小工件加工时电动机全部开启耗能326低风险根据工件大小合理开启电动机有效32氩弧焊机循环冷却水泵冷却水泵过早开启水泵浪费电能326低风险合理使用有效33行车吊运场地合理堆放可节电4312一般风险减少吊运次数有效加强管理和检查34起吊运行没合理安排行程内需吊运的工件、空车运行较多造成电能浪费326低风险在生产过程中注重能源节约，尽量避免不必要的空车用能，要合理安排。

ISO45001：2018纠正与预防措施程序

因，给发生部门发出《不符合报告》，要求整改，并由品质部进行跟踪验证。4.4.5 当涉及
公司职业健康安全目标、指标、管理方案，违反职业健康安全法律法规不符合时，由品质部
组织有关部门进行原因调查和分析，由各有关部门制定纠正和预防措施，并实施纠正，品质
部对效果进行验证。
4.4.6 当出现相关方投诉时，应由相关部门按【信息交流控制程序】规定接受并交有关部门调查
文件编号版次 C0
纠正与预测措施程序
OS-POH-05 页次 2/3
1.目的： 1.1 当符合行为职业健康安全异常发生时，对其原因进行调查分析及防止再度发生而采取之矫正措施。 1.2 分析以探讨和消除造成不符合之潜在原因。 1.3 应用各项管制，以确保矫正及预防措施之有效执行。
2.范围：本公司营业地址及公司生产产品范围、服务内职业健康安全不符合项的矫正与预防措施。 3.职责： 3.1 品质部为职业健康安全管理体系发出《不符合报告》归口管理负责部门。 3.2 当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不符合报告》，并进行跟踪验证。 3.3 当管理评审或其他情况出现不符合时，由品质部发出《不符合报告》，并进行跟踪验证。 3.4 各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响，并采取纠正和预防措施，予以完成并验证效果。 3.5 管理执行代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。 4.内容： 4.1 不符合来源 A、与职业健康安全管理体系要求的不符合：如违反职业健康安全法律法规及其他要求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况； B、职业健康安全出现重大问题，造成重大职业健康安全事故，或超出公司规定的标准； C、相关方投诉； D、内、外部审核出现不合格； E、管理评审出现不合格。 4.2 不符合的分类 4.2.1 一般不符合：对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体系的运行。 4.2.2 严重不符合 A、体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的纠正措施加以纠正； B、体系运行出现区域性失效，例如某一部门中有关要素的全面失效； C、体系运行后仍然造成了严重的职业健康安全危害，说明体系未能对重要职业健康安全因素进行有效的控制。 4.3 各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的纠正和预防措施，并将结果交品质部进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下： A、查明不符合发生的原因； B、有效纠正； C、明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确实施负责人、完成期限等。 4.4 不符合的处理 4.4.1 对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合原因，制定必

ISO45001-2018(05)不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的
对生产过程和体系运行中的不合格（潜在不合格）进行原因分析，采取措
施减小或消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生。

2适用范围
适用于本公司对生产过程和体系运行中发生的不合格采取的纠正和预防措
施的控制。

3职责
3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进行验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进行验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情
况整改通知单》进行验证。

3.4安全环保部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调査工作，并负责提出事故处理意见
3.5各责任部门（分厂）负责对本单位发生的事故、事件、不合格进行原
因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关方事故调查处理
工作，给予尽可能的帮助和支持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进行协调指导，负责组织、协调、
解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作。

ISO50001不符合纠正措施和预防措施控制程序

ISO50001不符合纠正措施和预防措施控制程序1、目的识别和处理实际或潜在的不符合，采取纠正、纠正措施和预防措施，消除不符合影响，并防止类似不符合的再次发生。

2、适用范围适用于对实际或潜在的不符合的处理控制。

3职责3.1生产部为本过程的主管部门，负责组织对轻微不符合的原因分析，验证纠正、纠正措施和预防措施实施的效果。

3.2管理者代表组织对严重不符合的原因分析，评审所实施的纠正、纠正措施和预防措施的有效性。

3.3各部门对本部门所发生的不符合分析原因，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。

4、工作程序4.1不符合的来源不符合可能来自以下各方面：a) 过程和能源绩效监视与测量的结果；b）政府执法检查和其他相关方反馈信息；c) 应用统计技术开展能源消耗分析的结果；d) 合规性评价的结果；e) 紧急情况和事故；f) 内部审核结果；g) 管理评审的输出；h) 其他。

4.2 根据不符合对能源管理体系影响的范围和程度，不符合的性质分为“轻微”和“严重”两类。

4.3 对已识别的不符合，责任部门应首先进行纠正或预防，减少其已经或可能造成的影响。

4.4调查和确定不符合产生的原因根据不符合的严重程度，由生产部或管理者代表组织相关部门，对己发生的不符合进行调查，确定发生的原因。

4.5评价纠正措施和预防措施的需求针对不符合发生的原因，为防止实际的不符合重复发生，潜在的不符合发展为实际的不符合，应评价纠正措施和预防措施的需求。

评价纠正措施和预防措施的需求时，应确保：a) 纠正措施和预防措施应对发生不符合的原因具有最佳的针对性；b) 所采取的纠正措施和预防措施应与不符合的影响程度相适应。

4.6 确定和实施所需的纠正措施和预防措。

4.6.1责任部门依据对纠正措施和预防措施适宜性的评价结果，制定出针对特定不符合原因所应采取的纠正措施和预防措施计划。

计划应包括责任部门、完成时间和措施内容等。

按照不符合的性质，计划应由生产部或管理者代表批准。