进入与退出壁垒(产业经济学2个案例)
第二章 之进入和退出壁垒

结构性壁垒产生于欲进入的产业本身的基 本特性,即进入某一特定产业时遇到的经 济障碍以及克服这些障碍所导致的成本的 提高,包括技术、成本、消费者偏好、规 模经济和市场容量等方面的障碍。
专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原 因。因为专利限制了新企业取得最新技术的机会, 专利保护的有效性,决定了新企业进入产业或市 场的难易程度。
德姆塞茨等人认为,在某些产业中,企业 经营需要获得批准和执照,企业进出口需 要获得有关许可证,资金筹措也要受到政 府限制,还有差别性的税收壁垒、专利制 度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并 且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费 等手段加以克服。
依仗其现有的庞大的客户群,企业可组建 一个由辅助性产品和服务商加盟的巨大网
络,为核心产品增加价值。若想吸引这些
辅助产品的供应商和服务加盟商离开该企
业的网络而加盟另一个竞争运作系统,将
会非常困难,并且即使可行的话,新进入
市场的公司也需要投入巨额的花费。这种 模式是由正反馈(positive feedback)引起 的:随着某一产品用户基础的增加,越来 越多的用户发现使用该产品非常值得。
C.贝恩的实证研究(20世纪50年代对美国部分产 业的进入壁垒进行了分类)
高度进入壁垒产业:当价格比平均费用(包括 平均利润)高10%时,新企业仍难以进入的产 业。农用拖拉机、卷烟、汽车和钢笔。
较高进入壁垒产业:高6%~8%。钢铁、铜、 炼油、肥皂。
中等和低进入壁垒产业:4%以下。橡胶轮胎、 水泥、面粉、人造丝。
产业经济学课件 第4章 进入与退出壁垒

复习思考题
1.简述进入壁垒的含义和分类。 2.为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件? 3.在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入? 4.退出壁垒的种类有哪些? 5.比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒,并说明两者之
间的关系。 6.如何看待进入壁垒的福利效应? 7.进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系?
(一)产品扩散策略 (二)提高转换成本 (三)利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上,市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量,而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称,在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期,进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异:指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异,而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面:
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模(MES)是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ,同时存在规模经济 的前提下,一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润,如果 再有新企业以同样的产量进入,则所有企 业都可 能亏损。
第四讲 进入与退出壁垒

3、网络效应壁垒
网络外部性(Network Externality)是网络产业的显著特征,
它指的是这样一种现象 --某种产品的价值会随着购买这种 产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位,企
业建立的网络用户规模 (也称“用户基数”)是决定其网络
效应大小的重要因素,同时也对潜在进入者的市场行为产生 策略性影响。
提高顾客的转换成本利用长期契约锁定产品需求3影响潜在进入者信念的进入阻挠信息不对称现有企业管理者思维这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克如对于电力石油化工钢铁等规模经济极其显著的行业
第四讲 进入与退出壁垒
一、进入壁垒与退出壁垒的含义
1、进入壁垒(Barriers to Entry)
贝恩 从经济角度对进入壁垒展开,将其定义为: 使潜在进入者处于与已存厂商相比不利竞 争地位和使已存厂商能长期获取常态利润 的因素。
过剩生产能力投资。 干中学(learning by doing)(或称学习效应) 提高竞争对手成本:垂直一体化、利用政府管制、利用产 品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价
2、影响未来需求结构的进入阻挠
产品扩散策略(产品线深化或宽度增加)。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求
总结
不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题, 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。
按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒
2、退出壁垒(Barriers to Exit)
退出壁垒指企业从原来的市场退出(企业破产或 向其他行业转移)所遇到的种种障碍。
五、退出壁垒
产业经济学:进入退出壁垒

(2)厂商主义的分析 斯蒂格勒(1968)提出了一个建立在在位者与进入者之间 成本不对称基础上的进入壁垒概念,认为进入壁垒是指那些 “新厂商进入一个市场所负担的、而这一市场中在位厂商不 负担的生产成本”。规模经济、资本需要量、产品差异都不 构成进入壁垒。他强调的是政府管制这一人为壁垒。
冯∙ 维茨塞克(1980):“进入壁垒是一种生产成本,它 必然是由谋求进入一个行业的企业承担,而不是由已处于 该行业中的企业承担;Байду номын сангаас且从社会的角度看,这意味着资 源配置的扭曲”。
3、进入的阶段。 • 准备期:市场考察,市场调研,产品技术开发以及与
银行金融机构接触。秘密进行。 • 进入期:进入者投资以确立自己在市场中的位置。继 续进行市场调研,产品技术开发等以外,筹建销售力量、 组建工厂。 • 持续期:进入者的战略由进入转向企业长期目标、着 手战略发展的时期。广告宣传,改进产品设计,提高质 量,增加花色品种,改进服务等。 • 后进入期:维持或防守已占领的市场位置。保持企业 盈利的持续增长。
进入壁垒是产业重要的结构性特征, 影响产业的竞争程度和绩效。 • 市场竞争程度由成本需求特性、厂商数量和类型、买者的 特性以及投入要素供给市场状况决定。 在位厂商的数量和规模分布。 进入壁垒在决定厂商数量和厂商规模分布中起着“中枢作 用”。
进入壁垒是产业重要的结构性特征, 影响产业的竞争程度和绩效。 • 进入可能性
新进入厂商数量 ()进入率 1 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商数量 - 退出厂商数量 (2)净进入率 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商的销售额 (3)进入的渗透率 = ? 100% 整个市场的销售额 (4)进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期
产业经济学精品课程课件4进入与退出壁垒

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第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒(George Joseph Stigler),已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人,第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
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第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在,使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖,一旦某项业务退出,则失败的信息被提供, 因此经理们明知从经济上退出是合理的,却不愿退出。
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第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上,市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量,而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称,在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期,进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响,使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势,利用这种成本上的不对称,原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损,当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时,就不会进入。 • (一)过剩生产能力投资 • (二)干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用,要向职工支付 安置费用,要向毁约的一方支付违约金,要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。
《产业经济学》第五章进入与退出

P
B H I C
G
F
E
D
图5-3 自由进入和福利
返回
第二节 策略性行为、进入和退出
策略性行为是寡占市场中企业通过对影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。 一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的 进入障碍。常见的进入阻止策略能力:过度
生产投资、干中学(learning by doing)、 提高竞争对手的成本、影响未来的需求 结构。
(一)过度生产能力投资
边 际 成 本
进入者的边际成本
在位者的边际成本
过度生产能力 Q1 Q2
产量
图5-4 过度生产能力投资
(二)干中学
平 均 成 本
ATC
累计产量:
图5-5干中学
(三)提高竞争对手的成本
进入 进入者 提高成本 不进入 (50, 0) (100, 0)
(0,-10)
在位者
2、绝对成本优势 绝对成本优势是指在位企业在任一产量水平下 的平均成本都低于潜在进入者。
平 均 成 本
D(P) 进入者的平均成本
P2
P
在位者的平均成本
P1
O
图5-2 绝对成本优势
产量
3、必要资本量 4、网络效应 5、产品差异化 6、政策法律制度
三、进入壁垒与社会福利
从效率增长和产业技术进步的角度来看,适度的 进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产 业技术进步,因此,从长期看进入壁垒对社会福 利有双重效应。 完全竞争理论表明,如果满足自由进入和其他一 些条件,则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。 但是如果完全竞争的其他条件不满足(比如企业 不是价格接受者),自由进入不一定会改善资源 配置效率。
产业经济学 第六章 进入退出壁垒

第一节 进入退出壁垒概述
第一节
进入壁垒概述 退出壁垒概述
进入壁垒概述
进入壁垒的定义
进入:是指在某产业内出现新的卖者(企业)。
进入壁垒:产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧,许多研究者从各自的研究视角 给出了不同的定义 : ——20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人 :进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥 有的相对于进入企业的优势,从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成 本以上,而又没有引起新企业进入这个产业。 —— 施蒂格勒(George J. Stigler) :进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高 于已有企业的生产成本 。
“间接的网络效应”:随着某一产品使用者数量的增加,该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值,这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
策略性进入壁垒:即进入阻挠,是指产业内在位企业为保持在 市场上的主导地位,获取垄断利润,利用自身的优势通过一系 列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析,现实中的进入壁 垒并不是由单一因素构成的,往往是多种因素综合形成的,既包 括结构性因素又包括策略性因素 。
平
均
规模经济壁垒
成 本
C
D
需求D
LRAC
O
A
B
M
图6-1 规模经济与进入壁垒
产量
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于: ①市场容量OM的大小; ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小; ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
一个产业的MES越大,且在OM中所占份额越大,则该产业客观上只能容纳少 数企业存在,从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值 越大,表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大,进入壁垒也就越高。
产业经济学4.进入与退出壁垒

弹簧门 - 现状调查
◆不仅是税收,在融资、行政收费、政府服务等各方 面,各种政策也无法让民企满足。一些村镇银行、 商业银行不给民营企业机会,在股权融资方面存 在很多不完善的配套政策。 “民企寻求资金是要 快、很急,希望尽快消化资金使用成本,而金融 机构审贷程序较长,不适合民营企业的使用方 式。”
第一节 进入与退出壁垒的含义
三、进入壁垒的类型
按照进入壁垒的成因把它划分为两类:结构性 进入壁垒和策略性进入壁垒。
四、退出壁垒的含义
一般而言,某一企业在市场竞争中被其他企业 击败,就应该退出该产业或市场,但由于受到种种 限制和制约,很难从该产业或市场中退出,这些妨 碍企业退出的限制因素,就称之为退出壁垒。
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业 的生存,为避免过多企业进入引起的过度竞争,政 府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法 控制的外生变量,所以由此导致的进入壁垒是结构 性进入壁垒。
玻璃门、弹簧门现象
弹簧门,也特别喻指民间投资(特别是民营企业) 在市场准入和门槛上遭遇到有关限制,被政策“弹 出”的现象。中国民营企业进入一些行业领域,往 往会遇到两扇门的困扰:一扇是“玻璃门”,看着 可以进去,真的想进去的时候,头上会撞出个大包; 另一扇就是“弹簧门”,刚刚把脚挤进去之后,但 又不得不在非市场因素干扰下被迫退出来。
第一节 进入与退出壁垒的含义
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样,如经济的、政 治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要 是资产的专用性,即沉淀成本。沉淀成本的存在增 加了原有企业对已占领市场的依赖性,也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。
王俊豪《产业经济学》笔记和课后习题详解(进入与退出壁垒)【圣才出品】

第4章进入与退出壁垒4.1 复习笔记考点一:进入与退出壁垒的含义1.进入壁垒的含义(见表4-1)表4-1 进入壁垒的含义2.退出壁垒的含义(见表4-2)表4-2 退出壁垒的含义考点二:结构性进入壁垒1.规模经济壁垒(1)图4-1中,OB表示最小经济规模(MES),OM表示现有市场需求条件下的最大市场容量。
若最小经济规模相对于市场容量来说较大,且在位企业在经济规模的最小值上生产,则有:①若新企业以低于最小经济规模的产量值进入,则新进入企业的成本必然高于在位企业,新企业在竞争中处于劣势地位,可能将无法成功进入;②若新企业以最小经济规模进入,则该市场的总产量可能会超过市场容量的最大值,从而使得市场价格低于平均成本,新企业可能会出现亏损。
图4-1 规模经济与进入壁垒因此,若一个产业的市场需求有限且存在规模经济,一些原有企业在有效规模的最小值处生产并获利,如果再有新企业以同样的产量进入,则所有的企业都可能会亏损,这时新企业无法进入这一产业获利,即规模经济形成进入壁垒。
(2)规模经济壁垒的决定因素:①市场容量的大小;②经济规模的最小值与最大市场容量的相对大小;③平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率。
总的来说,产业经济规模的最小值越大,且在市场容量中的所占比重越大,进入壁垒就越高。
平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率绝对值越大,进入壁垒就会越高。
从动态角度来看,若产业的市场容量较大且处于持续扩大状态时,该产业的进入壁垒就会较低。
因此,当一个产业处于经济增长率较高时期,或处于初创期和高速成长期,进入壁垒就会比较低。
2.绝对成本优势壁垒(见表4-3)表4-3 绝对成本优势壁垒要点定义图4-2 绝对成本优势3.必要资本量壁垒(见表4-4)表4-4 必要资本量壁垒必要资本量的概念4.网络效应壁垒(见表4-5)表4-5 网络效应壁垒5.产品差异化壁垒(见表4-6)。
2.进入壁垒与退出壁垒

案例适用:行业进、退壁垒
案例来源:
1.“彩电价格大战在汉上演”,武汉晨报, 2001年4月18日,全文引用。 2.郭斌:我国彩电产业的价格竞争、价格战 与产业绩效,《中国工业经济》,2001年 第7期,部分引用。
案例内容
在短期内就引起创维、康佳、TCL一线品牌
• 2001 年 4 月 13 日武汉的长虹彩电大幅下调, 价格的大幅下调,最终造成了全行业的一场
案例内容
• 扬州灯泡集团(原为扬州灯泡厂)的氖灯生产开
始于 20 世纪 80 年代中叶,现在已经拥有引进的 氖气自动化生产线39条,年产各型氖灯、荧光辉 光灯 4.5 亿只,占全国总产量的 70% 。集团的产 品畅销国内外,有 50% 以上直接出口, 销往20
多个国家和地区。产品广泛应用于各种电器设备、
竞争法宝。
案例讨论
• •
•
1.我国氖灯生产行业的实际进入壁垒有哪
些?
2.扬州灯泡集团是如何通过构筑进入壁垒
来赢得竞争优势的? 3.扬州灯泡集团的成功为新时期的其它类 似产业提供了怎样的借鉴?
案例2
• 案例名称:我国纺织业的退出壁垒
• 案例适用:退出壁垒
• 案例来源:卢华:国有企业退出壁垒的案
例分析――以纺织业为例,管理世界,
2000年第一期,部分引用。
案例内容
• 我国有着悠久的纺织工业历史,是当今纺
织品的生产和贸易大国,但国有纺织工业
长期积累下来的矛盾和问题也日益突出 。
基于大量亏损的国有纺织工业企业无法克
服高退出壁垒,我国政府对纺织行业进行
退出援助,但是并没有产生好的绩效。
案例评析
1. 纺织业特点造成了纺织企业经济性退出成
电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
进入与退出壁垒

Part
04
进入与退出壁垒的案例分析
案例一:某行业的规模经济与进入壁垒
规模经济的定义
规模经济是指随着生产规模的扩大,生产成本逐渐降低的 现象。
规模经济对进入壁垒的影响
规模经济可能导致较高的进入壁垒,因为新进入者需要达 到一定的规模才能与现有企业竞争。
案例分析
钢铁行业是一个典型的规模经济行业,需要大规模投资才 能获得回报。新进入者很难在短期内达到现有企业的规模, 因此面临较高的进入壁垒。
优化供应链管理
通过优化供应链管理,降低生产成本和 运营成本,提升企业的盈利能力和竞争 力,降低潜在进入者的进入意愿。
针对退出壁垒的策略建议
合理规划企业战略 企业应制定长期发展战略,明确 发展目标和方向,避免盲目扩张 和过度投资,降低退出壁垒。
寻求合作伙伴或被收购 在面临退出壁垒时,企业可以考 虑与其他企业合作或寻求被收购, 以实现资源整合和市场拓展,降 低退出风险。
进入与退出壁垒
• 进入壁垒 • 退出壁垒 • 进入与退出壁垒对企业的影响 • 进入与退出壁垒的案例分析 • 总结与建议
目录
Part
01
进入壁垒
规模经济
规模经济的存在意味着在一定时期内,随着企业生产规模的扩大,单位产品的成本会降低, 从而提高了企业的竞争力。新进入市场的企业需要达到一定的规模才能获得经济性,否则将 面临成本劣势。
优化资产结构
企业应优化资产结构,降低固定 资产比重,提高流动资产比重, 以便在需要退出时能够快速变现 和转让。
建立风险预警机制
企业应建立完善的风险预警机制, 及时发现潜在风险和问题,提前 采取应对措施,避免陷入无法退 出的困境。
THANKS
感谢您的观看
进入壁垒与退出壁垒

我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒,----即进入壁垒就是新企业比 老企业必须多承受的不利因素。
新企业比老企业必须多承受的不利因素,都会阻碍新企业进入产业,构成进 入壁垒。
进入壁垒的特征: (1)进入壁垒是针对特定产业或企业; (2)进入壁垒是可变的; (3)进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式,具有针对性。 (4)进入壁垒具有多样性,一般分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。
高
轮胎
中等偏低
钢铁
高
人造丝 中等偏低
拖拉机
很高
壁垒很高的行业可以使价格比竞争水平高10%以上, 高和中等偏低的进入壁垒分别允许价格超过竞争水平7%和4%。
贝恩的进入壁垒
行业
经济规模 产品差别 校对成本 资本要求
汽车
3
3
1
3
卷烟
1
3
1
3
汽油
1
3
1
2
鞋
2
1~2
1
0
肥皂
2
2
1
2
钢铁
2Leabharlann 133拖拉机
3
3
1
3
(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因
政策法律制度
阻止进入的策略性行为
指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调,实施控制产业利润率、形 成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行 为,由此形成阻碍新企业的壁垒。
第二节 测量进入壁垒的基本方法 产业的进入壁垒越高----新企业进入越困难----产业内企业也就越少--
第三节 退出壁垒的基本涵义与影响因素
一、退出壁垒 经营不成功的厂商主动放弃生产或提供某种特定市场上的产品或服务,从
进入与退出壁垒

进入与退出壁垒所谓进入是指在某产业内出现新的卖者(企业)。
由于新企业的进入一般会造成产品价格的下降,从而降低原有企业的盈利能力,因此原有企业会尽可能利用自己的在位优势,通过自己的主动行为来排挤和限制新企业的进入,实施有效的进入阻挠,保护自己的垄断地位和利润。
例如淘宝的大卖家投入较大额的资金到直通车,使自己的产品在淘宝网页上能竟可能的拍到前面,能尽可能的争取机会展现在买家面前,保证访问量,拉动销售额,保证利润。
结构性进入壁垒结构性进入壁垒是指由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
比如消费者对淘宝买家对淘宝商城某品牌的的偏好。
策略性进入壁垒是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位,利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
比如淘宝中卖家大量的广告投入。
前者是后者的前提,而后者则可通过广告投入改变消费者偏好规模经济与进入壁垒的图表告诉我们在产业的市场需求有限,同时存在规模经济的前提下,一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润,如果再有新企业有同样的产量进入,则所有企业都有可能亏损。
这时新企业无法通过进入这一产业获利,规模经济成为进入壁垒。
根据产业内企业规模经济要求,新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额,才能与原有企业竞争,才能在进入后在行业中立足。
这之前,新企业的平均总成本(由平均生产成本与平均交易成本确定)一定高于原企业,从而处于竞争劣势。
如果新企业试图以最低经济规模进入市场并获取规模经济利益。
从而会导致行业总供给量的大大增加,当需求富有价格弹性时,供给超过原来的需求水平,从而导致产品市场价格大幅度下跌,甚至低于单位平均成本,结果新企业将得不偿失。
如果新企业预测到进入后,市场需求价格因素将导致利润下降甚至亏损,那么新企业也将放弃进入。
但是,也有学者认为规模经济产生的进入壁垒并不具有绝对优势。
进入壁垒、退出壁垒与产业组织——从过度竞争、过度垄断到有效竞争

山东大学硕士学位论文进入壁垒、退出壁垒与产业组织——从过度竞争、过度垄断到有效竞争姓名:付光新申请学位级别:硕士专业:西方经济学指导教师:***2002.4.1摘要、\.{l我国产业组织结构的现状是过度竞争和过度垄断并存,二者严重损害了经济效率。
过度竞争和过度垄断与行业的不合理的进入壁垒和退出壁垒组有关。
本文指出过低的进入壁垒和过高的退出壁垒组合易导致过度竞争,过高的进入壁垒和退出壁垒组合易导致过度垄断。
我国产业组织运行过程中出现的过度竞争和过度垄断与导致行业进入壁垒和退出壁垒失效的政府行为相关。
在向市场化转轨过程中,我国的市场机制尚未健全,全国统一的大市场还未形成,地区分割现象还很严重,缺乏独立的市场主体,企业的进入和退出行为缺乏理性,重复建设、“大而全”、“小而全”现象严重。
有效竞争是指竞争活力和经济效率有机结合的适度竞争和适度垄断,有效竞争是实现经济高效率的保证。
实现产业组织的转变,从过度竞争、过度垄断到有效竞争,才能够改善经济运行效率。
为提高经济运行效率,改善产业组织,实现过度竞争、过度垄断向有效竞争的转变,需通过实施有效的产业组织政策来使进入壁垒和退出壁垒组合合理化。
因我国的产业组织失效与政府行为有关,为实现产业组织合理化需要深化政府改革,实现政企分开,建立完善的市场体系,以实现企业间的公平竞争。
可本文分为七部分,第一部分简述了各产业组织流派对进入壁垒和退出壁垒,及进入壁垒、退出壁垒的利弊分析和进入、退出壁垒的失效。
第二部分论述了进入壁垒、退出壁垒通过影响市场结构来影响现实竞争和潜在竞争和产业组织流派关于市场结构、市场行为和市场绩效三者阃的关系的观点,指出实现有效竞争结构是实现经济高效率的条件。
第三部分论述了过度竞争的基本内涵、形成原因,及我国过度竞争行业的特征及其原因。
第四节部分论述了过度垄断的基本内涵、形成原因、对经济效率的影响。
第五部分论述产业组织政策的目标、手段,分析了反垄断与管制两种产业组织政策。
行业进入退出壁垒矩阵实例分析

典当行的风险非常大,在前台,“一不留神, 就会上当受骗。”误收赃物、估价失误以及绝当 变现等,是典当业每天都要面对的经营风险。房 地产质押、汽车质押等典当新业务进入典当行后, 由于金额较大、专业性强,典当行的经营风险更 有所加剧。比如房地产质押典当,除金额较大外, 对房地产行业的熟悉程度以及房地产商的资信调 查等要求提高,加大了此项业务的经营风险。现 在科学发达,骗人的花招也多,典当行应对风险 的资金设备投入、人力投入都增大了。
行业进入退出壁垒矩阵实例分析
波特提出了一个行业进入壁垒与退出壁垒关系的矩阵
行业进入壁垒和退出壁垒的矩阵
退出壁垒
低
高
进入壁垒
低
稳定的低利润 低利润高风险
高
稳定的高利润 高利润高风险
大家认为以下几个行业各属于哪种类型?
公交车行业 典当行业 澳门博彩业 中低档餐饮业
A低风险低利润 B低风险高利润 C高风险低利润 D高风险高利润
由于居民工薪收入低、“恩格尔系数”高、 餐饮网点多、低价位竞争、以微利取媚消费者等 众多因素造成餐饮业定价偏低.又由于原材料成 本提高,即餐饮业赖以生存的农副产品价格急剧 上扬。2004年增幅为58%,且在未来相当长的 一段时间内,家副产品价格是不会回落的。另外, 随着各地最低工资标准和相关劳保措施相继出台, 餐馆劳动力成本上扬了好几个百分点。
夺取市场份额,限制其它企业进入。
(二) 进入壁垒低,退出壁垒高(易进难 出),此时为低利润高风险.
代表行业:
公交车行业
行业解析:
众所周知,城市公交具有非常鲜明的社会公 益性质,作为城市公共设施的重要组成部分,相
当一部分地区由政府拨款扶持。因此,一些大城 市的公交公司车辆档次高,但票价却不高,且运 营时间远大于盈利性车辆。像北京、上海等一些
唐晓华 产业经济学 3进退壁垒

一、企业退出市场方式
I. 企业并购重组
国美并购永乐
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2006年7月24日,传闻9天之久的国美并购永乐案终于 水落石出,国美电器和永乐电器发布公告称:国美将 以52.68亿港元以“股票+现金”的形式并购永乐。其 中,国美电器将以0.3247股自身股票臵换1股永乐电器 股票( 1∶3.08的比例),国美电器还将为每1股永乐 电器股票支付0.1736港元(共4.09亿港元)现金。在 国美完成换股手续之后,永乐电器将会退市。 这是中 国家电零售业最大的一起并购,行业老大国美和老三 永乐经过数月秘密协商,终于走到一起。
绝对成本优势
• 绝对成本优势(Absolute Cost Advantage)是指,相对于进入厂商而 言,在位厂商在平均成本上都具有绝对 优势。 • 绝对成本优势的形成:
在位厂商拥有受专利权保护的先进生产技术,其它厂商无法 获得该技术或研发出类似技术 在位厂商拥有生产所需的稀缺资源或生产要素
III. 必要资本量壁垒 必要资本量是指潜在进入者进入某一行业必须要达到的 资本量 资本密集型产业,高新技术产业所需必要资本量通常较 大。 房地产业属于资本密集型产业,以每平方米建筑面积 3000元计算,一个50万平方米的房地产项目的总值约在 15亿元。按照国家的相关规定,房地产开发企业的自有 资金比例至少要达到30%,进行一个这样的项目的开发, 房地产开发企业的自有资金量至少要达到4.5亿。完全把 一些中小型投资者挡在门槛外。
产品差别
“真实”的产品差别 “人为”的产品差别
产品差别化壁垒的核心在于在位厂商拥有新进入厂商 所没有的消费者偏好优势。
VI.
制度性壁垒 由于政府的进入管制而形成的壁垒即制度性壁垒 政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存;
退出壁垒案例分析

退出壁垒案例分析案例内容:我国有着悠久的纺织工业历史,是当今世界上纺织品的生产和贸易大国。
建国以来,特别是改革开放以来,纺织工业获得了快速发展。
1978-1996年,纺织业累计创汇2800亿美元,纺织品和服装出口额占全国商品出口总额的比重一直保持在1/4左右,成为我国重要的出口产业;18年累计实现利税3700亿元,产值占全国工业总产值的16%,为国家经济建设作出了突出贡献。
但与此同时,国有纺织工业长期积累下来的矛盾和问题也日益突出,主要表现在:(1)困难持续时间长,亏损额不断扩大。
纺织工业从1993年开始,已连续5年亏损,全行业国有企业净亏损最初为19亿元,而1996年已达106亿元;(2)困难涉及面广。
1996年国有纺织工业亏损面达42%,比全国国有工业的平均水平高出8个百分点,亏损企业职工约占国有纺织工业企业职工总数的一半,在全国绝大多数地区国有纺织工业都出现了全行业亏损;(3)国有纺织工业已经成为全国国有工业中困难最为严重的行业。
1996年,国有大中型纺织亏损企业数占全国国有大中型亏损企业总数的18%,亏损额占19%,涉及职工人数180万人,占全国大中型企业亏损人数的20%,均居全行业第一位。
在纺织业全行业长时间效益低下的情况下,其生产能力并未见缩减,现仍有1000万锭,即约1/4的生产能力过剩,纺织工业靠自身力量进行结构性调整举步维艰。
为了使纺织工业在改革和解困方面取得重大突破,国务院及有关部门先后确定了一系列有力的政策措施,其中援助退出政策是其重要组成部分,主要包括:(1)为搞好压缩淘汰落后棉纺锭工作,每压1万锭给予300万元补贴,提供贴息贷款200万元,补贴由中央和地方财政各承担一半,贴息由地方财政承担。
(2)1998年国家核销银行呆账坏账准备金将重点向纺织业倾斜,各地在安排1998年计划时,纺织核销规模应不低于1997年水平,新增的100亿元规模,主要用于解决棉纺织企业的压锭重组项目。
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案例1案例名称:“氖灯”小巨人的成功之道案例适用:进入壁垒案例来源:薛家骥:“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五,现代经济探讨,1994年第8期,部分修改后引用。
一颗颗闪烁着红绿光的氖灯,产品虽小,却占领着一个大市场。
扬州灯泡集团(原为扬州灯泡厂)的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶,最初只用于机器设备的配套,随着家电产业的发展,从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电,氖灯的需要量越来越大。
1988年以后,扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业,为氖灯的大发展铺平了道路。
从1991年到1993年,产量连续三年翻番,到1993年底,氖灯的产量已达1.5亿只,产值1.2亿元,利润 1111万元。
截至2003年,资本收益率已经连续10年达到100%。
1993年扬州灯泡集团生产的氖灯,国内市场的覆盖面已达70%,出口也占全国的50%,成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。
目前,扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条,年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只,占全国总产量的70%。
集团的产品畅销国内外,有50%以上直接出口,销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。
产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内,氖灯生产规模从小到大,直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。
扬州灯泡集团的做大做强,虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀,但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。
灯泡生产在我国并不是一个新兴产业,技术成熟,工艺稳定,初始投资规模小,少量投入即可新建生产线。
氖灯生产与灯泡生产类似。
因此,扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争,更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。
扬州灯泡集团很懂得一哄而起,重复生产、重复引进的厉害。
在全国以往的经济发展中,棉纺、毛纺、乳胶手套、灯泡、节能灯、电风扇等等,都曾遇到这种风浪。
从其它行业的发展经历和惨痛教训使得扬州灯泡集团深深体会到,低水平重复建设的浪潮会把许多优势产品、优势企业冲得七零八落。
它们更加知道,在市场经济条件下,竞争是必要的,但在我国由于投融资体制改革的滞后、地方保护主义、知识产权保护的缺失等诸多主客观因素作用下,许多产业发展过程中又往往会走向过度竞争,最后导致整个行业的发展停滞,甚至于毁灭。
在激烈的市场竞争中,扬州灯泡集团学到了许多保护自己的办法,一个重要的手段,就是自觉不自觉地运用了构筑市场进入壁垒这个武器。
它所构筑的这一壁垒,不仅使得扬州灯泡集团在近十年内保住“单打冠军”的头衔,而且也引领着整个氖灯生产行业步入了良性发展的轨道。
产业进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有企业进行竞争的各种障碍因素。
但这一关于进入壁垒的论述过于笼统。
经济学家从不同的角度定义了进入壁垒。
比较有代表性的定义有以下几个:1.贝恩认为,进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在企业的优势。
这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该行业”。
2.斯蒂格勒认为:“进入壁垒是一种生产成本(在某些或每个产出水平上),这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担,而已在该产业内厂商无须负担的”。
对此,克拉克等经济学家也持相同的观点。
显然,在他们看来,进入壁垒就是新厂商比原有厂商多成承担的生产成本。
3.我国学者杨治认为,当新企业与原有企业竞争时与原有企业竞争时所遇到的若干不利因素阻碍了新企业进入,则这种障碍新企业进入的因素就叫做进入壁垒,即进入壁垒就是新企业所遇到的若干不利因素。
从以上的讨论可见,无论是新企业比老企业多承担的生产成本,还是更广泛地,新企业比老企业必须多承受的不利因素,都会阻碍新企业进入产业,构成进入壁垒。
因此,简单地说,进入壁垒就是新企业进入特定产业所面临的一系列壁垒。
根据上述定义,进入壁垒可以具体化为多种形式。
一般来说,进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。
经济性壁垒通常分为绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。
根据贝恩的观点,绝对成本优势是指在特定的产量水平上,行业内原有企业比潜在的或新的企业通常具有的低成本生产能力。
斯蒂格勒认为,绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类:第一,现有企业通过专利申请而垄断工艺技术或产业标准。
第二,原有企业拥有高级技术人员阻援、管理人员而具有的人力资本优势。
第三,原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素公营合同而具有的优势。
根据产业内企业规模经济要求,新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额,才能与原有企业竞争。
而在达到最低经济规模之前,新企业的平均成本一定高于原有企业,从而处于竞争劣势。
如果新企业试图以最低经济规模进入市场获取规模经济利益,会导致行业总供给量的大大增加,进而导致产品市场价格大幅度下跌,甚至低于单位平均成本,结果新企业将得不偿失。
如果新企业预测到进入后,市场需求价格因素将导致利润下降甚至亏损,那么新企业也将放弃进入。
在产品差异化程度较高的市场中,原有企业实施差异化往往是构成进入壁垒的一个重要因素。
产品差异化是指企业向顾客提供产品时,通过各种策略性行为引导顾客偏好,使顾客能够把企业的产品与其它竞争产品有效区别开来,从而使企业在市场中获得竞争优势。
对于希望进入的新企业,只有通过自己的产品差异化行为,如进行大量的广告、公共关系、人员推销、营业推广等促销活动,寻找新的目标市场或者争取原有企业的顾客转换品牌。
而这样意味着新企业必须承担大量的销售费用,但原有企业不必承担。
可见原有企业产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒就越高。
特有的经济资源主要是指专利权、特许权和关键性的金属或非金属资源。
通过控制这些资源也可以阻止别的企业进入某一特殊市场或产业。
非经济性进入壁垒一般包括政策法律制度、阻止进入的策略性行为等。
政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。
由政策法律制度所构成的进入壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。
阻止进入的策略性行为主要指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调、实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行为,形成阻碍新企业的壁垒。
这是产业内原有企业为保持其在市场上的垄断地位而设置的一系列战略性进入壁垒。
1氖灯生产行业是我国较早开放的行业之一,不存在由法律政策制度构成的非经济壁垒。
该行业已有众多的生产厂家,不是寡头市场结构,所以也不存在阻止进入的策略性行为构成的进入壁垒。
因此,扬州灯泡集团面对众多潜在进入者的步步紧逼,只有在这种特定的市场条件下,主要依赖经济性进入壁垒来保护了自己,以维持自己在本行业中的老大地位。
具体来说,扬州灯泡集团构筑的经济性壁垒主要有规模经济壁垒、技术壁垒、资本壁垒和绝对成本壁垒。
1.规模经济壁垒。
扬州灯泡集团在20世纪80年代末的三、四年时间内,连续创办了欣扬、圣源、圣扬、扬丰和稳发等合资公司,引进了24条自动化生产线,形成了大批量的规模生产。
在国内占领了70%的市场,在国外向欧洲、东南亚、中亚、香港出口。
小商品生产规模不宜太大,国外最大的氖灯生产大约是5亿只。
台湾四十家工厂也只有3000万只左右。
国内几家氖灯生产厂家,潮州和镇江有6-7条生产线,其余都只有2-4条生产线。
扬州灯泡集团早早地形成了3亿只的生产能力,目前,扬州灯泡集团更是拥有引进的氖气自动化生产线39条,年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只,占全国总产量的70%。
这就筑起使别人难以跨越的规模经济壁垒,不仅在国内抢占了市场的制高点,而且在香港市场上逐渐挤占了台湾产品的市场份额。
2.技术壁垒。
1986年以前,扬州灯泡集团的氖灯生产主要是手工生产,劳动效率低而生产成本高。
1986年进行了技术改造,合资以后连续从台湾引进氖灯生产线,提高了氖灯生产技术。
但氖灯生产技术毕竟不是很高,不可能筑起太高的门槛,扬州灯泡集团继续作了些努力,与大专院校合作研制和改进生产线,把提高技术和实行进口替代结合起来,尽可能地放大技术壁垒的作用。
从扬州灯泡集团获得的新产品开发奖项就能发现集团对于产品技术进步的重视。
1990年ND系列氖气辉光灯获江苏省优秀产品称号、1992年NDL-XⅡ荧光辉光灯获民政部科技进步四等奖、1991年NDL-XⅡ荧光辉光灯获江苏省科技进步四等奖、1995年高辉度氖气辉光灯获江苏省高新技术产品、1996年NDH15型高辉度氖灯获国家级重点新产品,1998年9月被江苏省授予省级高新技术企业。
目前,扬州灯泡集团拥有雄厚的技术力量和先进的检测仪器,产品品种齐全、质量优良,深得用户好评。
扬州灯泡集团是轻工业总会直接联系的200家企业之一,1996年荣获中华全国总工会颁发的“五一劳动奖状”。
2003年10月集团全面试运行ISO9000:2000质量体系标准,为更多的产品打入欧洲市场扫除了障碍(光源产品出口欧洲需符合有关要求)。
在过去十多年里,扬州灯泡集团通过引进生产技术或设备、密切与高校、科研院所的合作、加大研发投入以及产品技术标准的实施等措施,有力地提高了产品的技术层次,实现了密集的技术创新,构筑了一道别的生产厂家不能轻易逾越的技术壁垒。
3.必要资本壁垒。
扬州灯泡集团自有资金雄厚,融资信用好,如果需要资金,需要“负债经营”,银行都是乐于1以上关于产业进入壁垒的理论性阐述,部分参考了王俊豪主编的《现代产业经济学》(浙江人民出版社,2003年8月第1版)中相关章节的内容。
提供资金。
在1993年,扬州灯泡集团为了对付当时资金时松时紧带来的过大震荡,避免三角债的拖累,把销售结算方法改为到款发货,保证资金回收和周转,把三项资金占用降低到最小限度,成品库存各公司总计只55.35万元,只占5天的销售量。
这是一般厂家难以比拟的,也是未必能做到的。
存货管理和流动资金管理的有效性,减少了资金的无谓占用,增加了资本的周转速度,从某种意义上讲,也是提高总的资金规模。
4.绝对成本壁垒。
运用成本竞争是他们保护自己的一个杀手锏。
1986年以前手工生产的氖灯,卖0.85元一只,台湾进口的要1元多一只。
引进自动生产线、特别是大批量生产以后,氖灯的生产成本大幅度地下降,氖灯的销售价也从1988年的0.16元一只降到1994年的0.115元一只。
如果受到竞争对手的威胁,销售价还可以从现价降到0.09元一只,足以使一般竞争者畏缩不前。
扬州灯泡集团运用进入壁垒给人们以启示,不论是发展规模经济,还是保护“大巨人”、“小巨人”,都应对市场进入壁垒机制的形成给以应有的重视。