2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选

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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识精选试题及答案一

单选题（共45题）

1、随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金备案制度

D.资产管理制度

【答案】 A

2、（2017年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。

A.约谈高级管理人员

B.现场检查

C.基金管理人自查后向协会报告

D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

【答案】 C

3、（2018年真题）根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.总资产

B.净利润

C.净资产

D.投资额

【答案】 D

4、（2021年真题）第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

5、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）

A.依法维护会员的合法权益

B.提供会员服务

C.依法对会员进行行政监管

D.制定和实施行业自律则

【答案】 C

6、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

7、某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

2019年基金从业资格考试试题每日一练（4.26）

【导语】成功离不开⼀点⼀滴的积累，对于基⾦从业资格考试，要想基础打得好，就要做⼤量的习题。想要在2019年基⾦从业资格考试中取得好成绩，必然少不了每天的坚持。为了帮助⼤家⾼效备考，坚持学习，⽆忧考整理基⾦从业资格每⽇⼀练提供⾼质量习题，⽇积⽉累。以下为基⾦从业资格每⽇⼀练，⼤家要坚持练习哦！

基⾦从业资格《基⾦法律法规》每⽇⼀练：道德与法律的区别（4.26）

基⾦从业资格《基⾦法律法规》每⽇⼀练：道德与法律的区别（

单选题

下述各项中（）不是道德与法律的区别。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、调整范围不同

D、价值标准不同

【答案】

【解析】

本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在：①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调整⼿段的不同。参见教材（上册）P157。

基⾦从业资格《证券投资基⾦》每⽇⼀练：股票投资组合构建（4.26）

基⾦从业资格《证券投资基⾦》每⽇⼀练：股票投资组合构建（

单选题

股票型基⾦⼀般要求在股票资产上的配置⽐例不低于（）。

A、20%

B、50%

C、70%

D、80%

【答案】

【解析】

本题考查股票投资组合构建。股票型基⾦⼀般要求在股票资产上的配置⽐例不低于80%。参见教材（上册）P397。

基⾦从业资格《私募股权投资基⾦》每⽇⼀练：基⾦业绩评价（4.26）

基⾦从业资格《私募股权投资基⾦》每⽇⼀练：基⾦业绩评价（

单选题

对股权投资基⾦的业绩进⾏⽐较时应考虑两⽅⾯的时间因素，下列说法正确的是（）。Ⅰ基⾦设⽴的时间应尽量接近Ⅱ业绩评价的时间应尽量统⼀Ⅲ基⾦设⽴的时间长短相似

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识精选试题及答案一

单选题（共150题）

1、（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.间接募集

【答案】 C

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人

B.数额为5万元

C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

【答案】 A

3、关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（）。

A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权

B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈

C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控

D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会

【答案】 B

4、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）

A.不具有完全民事行为能力

B.投资者适当性匹配

C.法律、行政法规规定的其他情形。

D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

【答案】 B

5、在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】 C

6、（2016年真题）股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.母基金

【答案】 D

7、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识真题精选附答案

单选题（共35题）

1、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。

A.管理问题

B.退出问题

C.估值问题

D.投资问题

【答案】 C

2、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

3、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意

B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】 B

4、股权投资的一般流程有哪些?

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】 D

5、（2019年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。

A.纪律处分

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.取消管理人员登记资格

D.列入异常机构公示

【答案】 B

6、（2017年真题）关于外币股权投资基金的说法，错误的是（）。

A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立

B.外国投资者注册成立

C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外

D.以外币对中国境内的企业进行投资

【答案】 B

7、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

8、普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务

基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式

***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

答案和解析在每套试卷后

基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套(98题)

***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套

1.[单选题]

己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A)5

B)10

C)15

D)20

2.[单选题]

某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元

，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款

0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。

A)0.75

B)1.33

C)2

D)1.25

3.[单选题]

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考12）

【导语】备考是⼀种经历，也是⼀种体验。每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试就会更容易⼀点点。整理“2019年基⾦从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考12）”供考⽣参考。更多基⾦从业资格考试模拟试题请访问基⾦从业资格考试频道。

1.某投资⼈投资10万元认购某开放式基⾦，该笔认购产⽣利息50元，对应认购费率为1.2%，基⾦份额⾯值为1元，则其可得到的认购份额为()。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】D

【解析】根据公式，净认购⾦额=认购⾦额/(1+认购费率)=100000/(1+

1.2%)=98814.23(元);认购份额=(净认购⾦额+认购利息)/基⾦份额⾯值=

(98814.23+50)/1=98864.23(份)。

2.甲是A基⾦管理公司的基⾦经理，利⽤业余时间到B基⾦管理公司兼职，并将A基⾦管理公司的经营信息分享给B基⾦管理公司使⽤，甲的这⼀⾏为违反了()的基⾦职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户⾄上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

【答案】C

【解析】甲的⾏为不符合廉洁公正规范的要求。甲没有遵循竞业禁⽌规则，其到与A基⾦管理公司在业务上存在竞争关系的B基⾦管理公司兼职，并在B基⾦管理公司使⽤A基⾦管理公司的秘密信息，损害了A基⾦管理公司的利益。甲的⾏为同时也违反了保守秘密的要求。

3.境内个⼈基⾦投资者开⽴基⾦账户出⽰的有效⾝份证件原件不包括

()。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、基金份额登记机构提供的服务包括（）

A.I、II、IV、V

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】 A

2、常见的竞业禁止主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

3、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析

B.资料收集，统计

C.分析，研究，

D.资料收集，研究

【答案】 A

4、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.安全性原则

D.成本效益原则

【答案】 C

5、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。

A.按照规定监督基金管理人的投资运作

B.根据托管协议，保障基金保值增值

C.下达基金投资指令

D.基金份额的销售与备案

【答案】 A

6、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股东大会

C.基金投资者

D.董事会

【答案】 C

7、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

8、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

9、境外上市一般操作流程包括：

2019年4月基金从业资格考试_证券投资基金基础知识真题精选_真题-无答案

2019年4月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精

选

(总分51,考试时间120分钟)

单项选择题

1. 关于债券的当期收益率，以下表述正确的是

A. 债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

B. 债券的年息收入与债券面值的比率

C. 债券的年息收入与债券的内在价值的比率

D. 债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

2. 会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括Ⅰ、现金留存Ⅱ、基金管理费Ⅲ、证券交易产生的佣金Ⅳ、证券交易产生的印花税

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是

A. 回售价格根据回售时标的股票市价确定

B. 回售条款由发行人行使

C. 回售条款由可转债持有人行使

D. 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

4. 关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是

A. 完全复制跟踪误差最大

B. 优化复制所使用的样本股票数目最多

C. 优化复制跟踪误差最大

D. 抽样复制所使用的样本股票数目最多

5. 某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（）亿元。

A. 26

B. 31.5

C. 28

D. 24.5

6. 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：Ⅰ、标志着人民币国际化的重要进展Ⅱ、刺激了人民币的资产需求Ⅲ、丰富了境外人民币资本的投资品种Ⅳ、标志着我国不断扩大金融市场开放V、标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库附答案（基础题）

单选题（共40题）

1、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。

A.1700万元和400万元

B.2100万元和0

C.2080万元和20万元

D.2000万元和100万元

【答案】 B

2、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B

3、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。

A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

【答案】 B

4、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。

A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查

B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书

C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

科目三私募股权投资基金基础知识真题

中国基金从业资格考试科目三：私募股权投资基金基础知识样题

第1题：单项选择题

（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、普通合伙型

D、有限合伙型

【正确答案】：B

【试题解析】：

契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基

金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

第2题：单项选择题

（）是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。

A、EVA

B、EBITDA

C、PEG

D、PE

【正确答案】：C

【试题解析】：

PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。

第3题：单项选择题

MBO产生的结果为（）。

A、被其他企业收购

B、企业的经营者变成了所有者

C、企业的所有者变成了经营者

D、企业的职工变成了所有者

【正确答案】：B

【试题解析】：

MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。

第4题：单项选择题

按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

A、三分之二以上

B、三分之一以上

C、全体

D、二分之一以上

【正确答案】：C

【试题解析】：

按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙

企业，执行合伙事务。

第5题：单项选择题

并购基金的操作以（）为主。

A、管理层收购

B、要约收购

C、杠杆收购

D、重组收购

【正确答案】：C

【试题解析】：

并购基金的操作以杠杆收购为主。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识真题精选附答案

单选题（共45题）

1、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

【答案】 A

2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构

B.境内证券监管机构

C.境外证券交易所

D.境内证券交易所

【答案】 B

3、下列不属于政府引导基金特点的是（）。

A.由政府出资

B.不以营利为目的

C.支持创业企业发展的专项资金

D.流动性强

【答案】 D

4、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D

5、基金份额持有人是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金当事人

【答案】 C

6、有限合伙人可以用（）作价出资。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】 B

7、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。

A.按企业最新公允价值确定

B.按回购义务人承担能力确定

C.按事先约定的定价机制确定

D.按初始价值确定

【答案】 C

8、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）

A.公开发行

B.非公开发行

C.成功发行

D.未成功发行

【答案】 A

9、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《私募股权投资基金》

2019年5月基金从业资格考试真题及答案

《私募股权投资基金》

1.境外上市的一般操作流程通常不包括( )。

A.策划上市方案

B.企业改制

C.公开发行和交易

D.上市申报

【答案】B

2.关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是( )。

A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露

B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目

C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目

D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息

【答案】D

3.投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业( )。

Ⅰ.发行新股

Ⅱ.发行可转换债券

Ⅲ.其他股东对外出售股权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4.小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是( )。

A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-89

1、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。【单选题】

A.管理团队人员情况

B.运转状况

C.盈利情况

D.企业制度

正确答案:B

答案解析:股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现

场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。

2、股权投资基金投资决策委员会的成员不包括（）。【单选题】

A.股权投资管理机构的董事长

B.基金投资者

C.股权投资管理机构的风险控制负责人

D.行业专家

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人（董事长、总裁等）、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。

3、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。【单选题】

A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。

B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。

C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

D.募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任：（1）募集主体：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。（2）募集方式：募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。（3）募集对象：股权投资基

2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(巩固习题8)

1、基金进行利润分配会导致基金份额净值()。

A、不变

B、上升

C、下降

D、影响不确定

正确答案：C

【解析】基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

2、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

A、公司经营所在地中国证监会派出机构

B、公司注册地中国证监会派出机构

C、

D、美国证券及期货事务监察委员会

正确答案：A

【解析】基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

3、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

正确答案：A

【解析】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

4、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10%]

D、[15%]

正确答案：C

【解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

5、我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。

A、T-1日

B、T日

C、T+1日

D、T+2日

正确答案：C

【解析】我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

6、下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、（2019年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。

A.3 个工作日

B.15 个工作日

C.6个工作日

D.10 个工作日

【答案】 D

2、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

3、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A

4、（）方式常见于公司型股权投资基金。

A.管理人管理

B.自我管理

C.受托管理

D.机构管理

【答案】 B

5、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

【答案】 C

6、以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）

A.如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定。

B.如果合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。

C.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配。

D.无法确定出资比例的，由管理层决定分配。

【答案】 D

7、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第4097篇)

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》

职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是( )。

A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B、财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提

C、财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等

D、财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险

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【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：C

【解析】：

业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。

2.下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是( )。

A、基金管理人召集基金年度会议

B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研

C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

D、基金管理人开展投资者教育

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【知识点】：第8章>第1节>股权投资基金各阶段与投资人互动的重点

【答案】：A

【解析】：

股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

3.以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是( )。

A、经营指标

B、管理指标

C、风险指标

D、财务指标

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【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标

【答案】：C

【解析】：