经济发展理论的产生及演进

迈克尔· P· 托达罗
第一节 发展经济学产生
一、理论渊源
亚当•斯密 —大卫•李嘉图——马尔萨斯——马歇尔—— 熊彼特
增加 财富就 给人们充 分的 自由
改变 分配关系 增加资本 积累
人口 与经济 发展的 关系
资本 积累
创新 理论
二、发展经济学的产生
1、20世纪50年代初至60年代中期的主要观点：
• • • •
符号 k=K/AL y=Y/AL=f(k) Y/L=Ay
增长率 0 0 λ
Y=AL•y
n+λ
表3-1 有技术进步的索洛模型的稳态增长率
平衡增长是收敛的
• 无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到 平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假 设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要 素的边际生产率递减。如果初始的人均资本—劳 动比高于 K* ，随着经济增长，资本的边际生产 率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增 长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资 本——劳动比例将降至K*；反之亦是如此。 • 但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结 果”，即在人口增长为0的经济中，经济增长率 也会趋于0。
1.1.6 理论缺陷
• 资本和劳动不可替代，从而资本—产出 率不变这一假定是不现实的 * • 该模型过于强调储蓄和资本积累的作用， 从而将经济增长推向“唯资本论”的方 向* • 没有考虑到技术进步在经济发展中的作 用* • 政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义 的色彩，而对市场机制的作用有所忽视*
障碍与约束
1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题
• 实际增长率：g • 有保证的增长率：gw • 自然增长率 ：gn
实际增长率
• 一定时期实际发生的经济增长率，由实 际发生的储蓄率和资本—产出率来决定： g = s/v
有保证的增长率
• 由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与 资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。 由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实 现的，所以被称为“有保证的增长率” 。它指在 Sd和Vr既定的条件下实现稳态增长所要求的收人 或产量的增长率。 • 公式表示：gw＝Sd/Vr • Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率 • Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产 出率
1、资本积累 资本积累下的稳态
y i*＝δk* δk
s• f投资、折旧和稳态
k
1、资本积累
储蓄率变化对经济的影响
储蓄率是稳态资本存量水平的一个决 定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大 的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率 的增长只影响收入水平和短期内的经济增 长率，对长期内的经济增长率没有影响。
1、资本积累
黄金律稳态
该图表明存在一种资本存量水平——k**，它使消费最大化。 f (k*) δk* δk* f (k*)
c* O
k** k*
图3－3 稳态产量与稳态折旧量
2. 人口增长 即在考虑资本的基础上再考虑人口增长
人口增长导致人均资本量减少。令人 口以固定增长率n增长。人均资本的增量 可以表示为：
sf (k ) k (n )k
• 表明人均储蓄被用于两个方面：一是使 资本深化，使每个劳动者配备的资本量 增加，另一方面式是资本广化，使资本 存量随劳动力数量的增加而增加及用于 折旧
1.2.4 平衡增长
1、资本积累（仅考虑资本积累下的稳态）
稳态
• 当投资与折旧正好平衡，资本存量将不 生变化，这一资本存量水平被称为稳态 水平。稳态代表了经济的长期均衡。 • 资本存量的变动＝投资－折旧 则人均资本存量变动方程为： △k=s · f(k)-δk
K K LLK K k k nk 2 L L L
'
注：k dk k

K sY K sf (k ) k L L L

sf (k ) k (n )k
1.2.3 基本方程式
• 基本方程式也可以写作
罗森斯坦—罗丹的“大推动”理论、 讷克斯的“贫困的恶性循环论” 平衡增长论与不平衡增长论 刘易斯的二元经济理论。
1.1 哈罗德—多马模型
• • • • • • • 理论基础 前提假设 基本方程式 三个增长率和两个哈罗德问题 经济含义 理论缺陷 一个运用
1.1.1 理论基础
• 哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯 的理论 * • 哈罗德（Harrod, R. F.）和多马（Domar, E. D.）将其动态化、长期化 *
• 哈多模型的决窍是增加储蓄在国民收入中的比 重。S增大，国民收入增加。 • 据此，判断欠发达国家的主要问题是资本形成 水平低。 • 两条途径增加储蓄：一是扩大积累率，二是不 足部分由外国投资补。
• 问题：资本形成和资本产出比的前提是 什么？
1.1.7 一个运用
• 罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起飞 的必要条件之一：生产投资从占国民收 入的5%或不足5%提高到超过10%。这一 数值从何而来呢？
第三章 经济发展理论的产生及演进
单就发展理论来说，其实并无多大 价值，除非将它应用于实际，收到了成 果，改善了人民的生活。
----前世界银行行长 刘易斯· T· 普雷斯顿
重温“发展”的含义
• 发展不仅仅是一种单纯的经济现象。 • 发展除了增加收入和产出外，还包括制 度、社会和行政结构的剧烈变革以及人 们社会观念的重大变化。 • 发展是一个多元过程。
3、技术进步
● 技术进步对经济增长的影响 经济进入稳态以后，人均产出量以λ 的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。 人均产量的增长率只决定于技术进步的速 度。 如果各国经济都采用相同的技术，各 国生产率的增长速度将趋于一致。它是索 洛模型的一个重要推断。
3、技术进步
变量
每单位效率劳动的资本量 每单位效率劳动的产量 工人人均产量 总产量
1.1.5 经济含义
• 哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这 一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长 理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究， 开创了现代经济增长理论研究的先河 • 模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定 性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济 的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺 激资本积累来实现经济的长期增长 • 该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任 的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期 性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积” 的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了
△k = s · f(k) -（δ＋n）k
2. 人口增长
● 人口增长的影响 （1）在稳态时，总资本量和总产量不 变，按照n的速度增长。 （2）有较高人口增长率的国家将有较 低的人均国民收入水平和人均资 本水平。 （3）黄金律稳态的条件是： MPK＝δ＋n
2. 人口增长
（δ＋n2）k
f (k) δk s•f (k)
推算
• 罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本— 产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。要 使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平 的话，国民生产也得按 1%-1.5% 的速度增长。 根据 s = g × v ，所以储蓄率必须保持在 3.55.25%的水平。 • 在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果 人均收入要提高到2%，国民生产值就要按33.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到 10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托 10%以上比例的来源。
1.1.3 基本方程式
• 根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄， I=S • 于是，I=S=Δ K • 两边同除以Δ Y，得 • Δ K/Δ Y = v = S/Δ Y = s•Y/Δ Y • 于是可以得 g =Δ Y/Y = s/v • 这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于 v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不 断形成是经济保持持续增长的决定因素
1、资本积累
δk i，δk s2• f (k) s1• f (k)
O
k1 *
k2 *
k
图3－2 储蓄率变化的影响
1、资本积累 黄金律稳态 在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社 会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够 消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态 称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。黄金律 稳态的条件是MPK＝δ。
1.2.1索洛模型
• 索洛（Solow, R. M.）于1956年以新古典 经济学为基础，修正了哈罗德—多马模 型而得出了新的模型。索洛模型是新古 典经济增长模型的最重要代表，因此人 们经常把索洛模型与新古典经济增长模 型同义使用。而索洛也因此获得1987年 的诺贝尔经济学奖
1.2.2 前提假设
1.1.2 前提假设
• 全社会只存在一个生产部门，一种生产技术， 只生产一种产品 * • 只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照 一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v 代表资本—产出率，v=K/Y=Δ K/Δ Y，由外在 因素决定 * • 规模受益不变 * • 劳动L以不变的外生比率n增长 • 资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本 • 储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系， S=s•Y，s是储蓄率，也由外在因素决定
（δ＋n1）k
O
k2 *
k1 *
k
图3－4 人口增长的影响
3、技术进步
即在考虑资本和人口的基础上再考虑资本进步
引入技术进步以后，生产函数变为： Y＝F ( K , AL )
A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳 动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为 ： △k = s · f(k) -（δ＋n＋ λ ）k
自然增长率
• 在人口增长和技术进步条件下所能达到 的长期最大增长率 • 格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σ • n是人口增长率，σ是技术进步率，也都 是由外在因素决定