证券从业2013-证券基础押题4(解析)

基础押题卷四（解析）

单选题

(1) 投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。

A、一次

B、分次

C、多次

D、按阶段

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：51

认购无记名股票应一次缴纳出资。

(2) 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A、开放式基金和封闭式基金

B、契约型基金和公司型基金

C、债券基金、股票基金、货币市场基金等

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：122

按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

(3) 证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易

C、代理客户进行期货结算

D、代理客户进行期货交割

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：290

证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。

(4) 公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A、股东

B、监事会

C、经理层

D、职工大会

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：122

公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。

(5) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。

A、附息债券

B、贴现债券

C、缓息债券

D、零息债券

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：82

考察附息债券的定义。

(6) 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A、内幕交易

B、欺诈客户

C、内幕信息

D、操纵市场

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：352

考察内幕交易。

(7) 中证100指数定位于()。

A、小盘指数

B、中盘指数

C、大中盘指数

D、大盘指数

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：241

中证100指数定位于大盘指数。

(8) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。

A、资本损益

B、法定公积金

C、盈余公积金

D、资本公积金

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：255

股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的资本公积金。

(9) 公司债券利息支出属于公司的( )。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：85

债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

(10) 证券投资基金托管人是()权益的代表。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金持有人

D、基金监管人

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：133

证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。

(11) 指数基金特别适于（）资金投资。

A、数额较大、风险承受能力大

B、数额较大、风险承受能力低

C、数额较小、风险承受能力大

D、数额较小、风险承受能力低

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：126

指数基金特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力低的资金投资。

(12) 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：124

经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。

(13) 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A、基金份额总值

B、基金资产总额

C、基金资产净值

D、基金份额净值

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：137

基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

(14) 在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、承销人

C、资金和资产存管机构

D、SPV

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：191

考察资产证券化当事人。

(15) 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A、期值理论

B、票面价值

C、现值理论

D、清算价值

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：57

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。

(16) 金融期货交易所不必遵循的制度是( )。

A、大户报告制度

B、无负债结算制度

C、实物交割制度

D、限仓制度

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：158-159

金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

(17) 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。

A、一倍，五倍

B、30万，300万

C、10万，60万

D、一倍，三倍

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：351

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的