东财-微观-第11章 市场失灵和微观经济政策草稿
微观经济学类第十一章市场失灵与微观经济政策
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
微观经济学_第十一章_ 市场失灵与微观经济政策
三、公共资源
公共资源是指不具有排他性但却具有竞用性的物品。 1. 公共资源是指不具有排他性但却具有竞用性的物品。 2. 公共地悲剧是指公共资源可能很快因被过度使用而造成灾难性的后果。 公共地悲剧是指公共资源可能很快因被过度使用而造成灾难性的后果。 有一个有鲑鱼的大湖，无限数目的渔民都可以进入该湖。 [例1]有一个有鲑鱼的大湖，无限数目的渔民都可以进入该湖。则该湖 捕鱼的有效水平与实际水平如图12 所示。 12捕鱼的有效水平与实际水平如图12-7所示。
外在经济和外在不经济的分类
生产的外在经济是指这样一种现象： 生产的外在经济是指这样一种现象：当一个生产者采取的 经济行动对他人产生了有利的影响， 经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得 到报酬时，便产生了生产的外部经济。 到报酬时，便产生了生产的外部经济。 消费的外在经济是指当一个消费者采取的行动对他人产生 了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时， 了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了 消费的外部经济。 消费的外部经济。 生产的外在不经济是指当一个生产者采取的行动使他人付 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了外在不经济。 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了外在不经济。 消费的外在不经济是指当一个消费者采取的行动使他人付 出了代价而又未给他人以补偿时， 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不 经济。 经济。
第三节
外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、对外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
外部影响指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其 他人的福利没有影响。 他人的福利没有影响。
1.私人成本与社会成本 1.私人成本与社会成本
私人成本是指个人进行某项活动所支付的成本。 私人成本是指个人进行某项活动所支付的成本。 社会成本是指社会为该活动付出的成本， 社会成本是指社会为该活动付出的成本，它通常包括私人成本和 社会其他个体为某些项活动所支付的成本。 社会其他个体为某些项活动所支付的成本。 如果市场是一个完全竞争的市场， 如果市场是一个完全竞争的市场，并且私人经济活动不产生外部 则私人成本与社会成本完全一致。 性，则私人成本与社会成本完全一致。
(完整版)第十一章市场失灵和微观经济政策
第十一章市场失灵和微观经济政策一、教学目标与教学建议教学目标：1. 理解市场失灵的概念，把握市场失灵的几种情况。
2. 了解并掌握由不同市场失灵情况带来的后果，理解分析这些市场失灵原因和解决方案的的相关理论。
教学建议：课时：0.5周,共1.5课时二、本章知识结构图市场失灵和微观经济政策［垄断J 垄断产生的共因制L反托拉斯法外部影响外部性理I信息的不完全和不对称r信息的商品市和信息与保险市场信息与劳动市场激励机制i信誉和信息调控不对称公共物品和公共资源公共选灵理论三、本章教学重点与难点内容提要（一）市场失灵1．市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。
2．西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来不良的外在效应等等。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
（二）垄断1．垄断与低效率垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
2．对垄断的政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
第十一章-市场失灵和微观经济政策
industries,
from
banking
to
telecommunica第t十io一n章-s市.场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
一、垄断与低效率
由于垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见， 实际中均衡产量不在帕累托最优状态。
垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
suit specific conditions in each industry. Based
on game theory and other theories, Tirole has
also suggested a framework for designing
regulations and has applied it to a number of
外部影响的分类
生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产
生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产 生了生产的外部经济。例如：员工培训。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会
反不正当贸易行为
反 托 拉
执行机构
司法部反 托拉斯局
反垄断活动
斯
处罚 由法院提出警告、罚款、
改组公司直至判刑
第二节 外部影响（externality）
一、外部影响：又称外部性。是指生产者或消
费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不 利影响，这种有利影响带来的利益（或收益） 或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消 费者或生产者本人所获得或承担的。
消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即 搭便车者（免费乘车者free-rider）。
西方经济学(微观部分)_第十一章_市场失灵和微观经济政策
第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性
第三节 公共物品和公共资源
一 排他性与竞用性
市场机制只在私人物品的场合才真正起作用。
排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用 该商品； 竞用性：如果某人已经使用了某个商品，则其 他人就不能再同时使用该商品。
第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性
第二节 外部影响 一、外部影响及其分类
第二节 外部影响
一 外部影响及分类
外部影响：单个消费者或生产者的经济行为对
社会上其他人的福利的影响。 外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会 给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能 由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动
给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
追 霉 求 女 等 待
0
0 0 0
2
-1 0
1
-1 1 0 0 0
3 0
1
2
-1
0
√ 1
1
-1 3
√ 1
E′
o
o
[案例] 靓妹常伴衰哥的原因
[案例] 靓妹常伴衰哥的原因
那些想追求她的小 伙儿相互之间不能 互通信息，也不了 解漂亮姑娘的尴尬 处境和真实想法。 大家都观察到姑娘 的美貌也发现自己 的不足，每个人都 相信追求代价很高 而较少采取行动。
俊男 追求 等待
衰哥 追求 等待
追 靓 求 妹 等 待
第三节 公共物品和公共资源 四、公共选择理论
第三节 公共物品和公共资源
四 公共选择理论
对公共物品以及公共资源的处理涉及与政府行 为有关的 “集体选择”。
全版第十一章 市场失灵和微观经济政策.doc
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
(完整版)第十一章市场失灵和微观经济政策
第十一章市场失灵和微观经济政策一、教学目标与教学建议教学目标：1. 理解市场失灵的概念，把握市场失灵的几种情况。
2. 了解并掌握由不同市场失灵情况带来的后果，理解分析这些市场失灵原因和解决方案的的相关理论。
教学建议：课时: 0.5周,共1.5课时二、本章知识结构图市场失灵和微观经济政策垄断垄断产生的原因对垄断的公共管制反托拉斯法外部影响分类外部性科斯定理公共物品和公共资源排他性竟用性公共物品市场失灵公共选择理论信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称信息与商品市场信息与保险市场信息与劳动市场激励机制信誉和信息调控三、本章教学重点与难点内容提要（一）市场失灵1．市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。
2．西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来不良的外在效应等等。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
（二）垄断1．垄断与低效率垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
2．对垄断的政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
市场失灵和微观经济政策
西方经济学的主旨在于论证所谓看不见 的手的原理，但是，这个原理并不真正适用 于现实的资本主义。换名话说，现实的资本 主义市场机制在很多场合不能导致资源的有 效配置。这种情况被称为“市场失灵”。 市场失灵的几种情况： 垄断 外部影响
公共物品
不完全信息。
第一节 垄断
分类 1. 生产的外部经济 2. 消费的外部经济
3. 生产的外部不经济
4. 消费的外部不经济
二、外部影响和资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全 竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！
为什么外部影响会导致资源配置失当？ 考察外部不经济的情况。
P
PX
O
MC ME
MC
D MR
2. 科斯定理
关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法， 所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不 同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但 仍存在着细微差别。教科书采用了与所有制关系较大的 一种有权威性的表达方式： 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很 小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终 结果都是有效率的。
元；二是为每户提供一个烘干机，费用为500×5=2500元。
按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工 厂以烟囱冒烟的权力，还是给予附近5户居民以晒衣服不受 烟尘污染的权力，只要工厂与5户居民协商时其协商费用为 零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的
结果。
第三节 公共物品和公共资源
从1890-1950年，美国国会通过一系列法案，反 对垄断。其中包括谢尔曼法（1890）、克莱顿法 （1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗兵逊— 帕特曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞勒— 凯弗维尔法（1950）。以上统称反托拉斯法。
第十一章 市场失灵与微观经济政策.doc
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济理论，旨在论证一个核心命题：在完全竞争市场条件下，个人的理性行为将导致资源配置的帕累托最优。
然而完全竞争市场的假定条件是如此地理想和苛刻，以致于现实中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能导致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本情况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府进行微观经济干预的基本理论依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实际经济生活中，西方国家也是自由竞争与垄断同时存在。
一方面存在大量自由竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表现在：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR 分别表示垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线；同时假定平均成本总是等于边际成本，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边际收益等于边际成本，因此，厂商的均衡点是（P m，q m）。
显然，垄断价格P m高于边际成本MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者愿意支付的单位产品价格超过了生产者的单位成本，因此，存在有帕累托改进的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价格等于边际成本，对应的产量为q*，价格为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却增加为P m P*Gab。
这样，即使弥补了垄断厂商的全部利润损失以后，消费者剩余仍增加了三角形bGa部分。
第11章市场失灵与微观经济政策共29页
• 公共品（public goods），又被称为“公共商品”、“公共物 品”、“公共财”、“公共地”等。
定义：有以下两个特征的资源，被称为公共品 – 具有非争夺性 – 具有非排他性
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巩
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例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公
私人品
• 有以下两个特征的资源，被称为私人品： （以面包之相关行为权为例）
a）竞争性
–b）排他性 – “私人品”又被称为“私人物品”、
“私人商品”
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11.4 信息的不完全和不对称
11.4.1 11.4.2 11.4.3 11.4.4 11.4.5
基本概念 商品市场与信息 保险市场与信息 劳动市场与信息 委托——代理问题
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11.4 信息的不完全和不对称
• 解决方法：
可以用征税给予改善
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MSC MEC MPC
征税额 Q
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11.2.4 科斯定理
科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产 权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累 托最优。
科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状 况对效率有影响。——产权是重要的。
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束”。
• 通常的界定：社会性、排他性、交易性 强调交易性是一个错误。
• 财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权 等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举 权等）
• 财权权利与“公权”的关系 • 重要的“产权界定”
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正外部性（外部经济）
第十一章 市场失灵和微观经济政策描述
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。
（1）对国家利益
重大的行业； （2）私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业； （3）投入高、风 险大的新兴行业。
（2）反托拉斯法。
政府采取措施，促进竞争。
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使
企业的私人成本等于社会成本。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。
公海捕鱼。
假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际
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如果价格降到 P P3 ，产量下降， 3 短缺发生。
P4
AR
价格低于 P4， 企业出现亏损。 如果价格降至 PC 产量达到其最大 产量 QC ，这时没有无谓损失。
Qm Q1 Q3 Qc Q’3 数量
对自然垄断（平均成本递减）的管制
P 没有管制时：价格为 Pm，产量为 qm；利润最大。 边际成本定价法：价格为 Pc，产量为qc；存在亏损。 平均成本定价法：价格为 Pz，产量为 qz；利润为 0 。 政府在边际成本定价法下， 应当给予垄断厂商以补贴。 否则，厂商将退出行业。 AC M C d(AR)
33ຫໍສະໝຸດ 第11章科斯第二定理
当交易费用大于零时，不同的产权安 排，会有不同的资源配置效率。
（产权的初始界定，尽管对效率毫无 影响，但却影响到了收入分配。而收 入分配不公，往往又是社会矛盾的导 火线。对如此重要的问题，科斯只是 一带而过，不能不说是一大遗憾。）
第11章
34
科斯定理的一个示例
假设
第11章
18
资源配置失当：生产的外部不经济
其差是边际外部成本 MEC 生产的不经济使得社会边 际成本高于私人边际成本 MCs P P MCp 有效率产出为 Q* 时，完全竞争行业 的实际产出为 Q1。 P* P1 P1 有效率的产出是 q* 时，完全竞争厂商 的实际产出为 q1。 MCsI S = MCpI 外部不经济时 的总社会成本
第11章
38
科斯定理的一个示例
成本高昂的讨价还价 —— 战略行为的 作用
如果产权的交易成本过高，使渔场对钢厂
安装过滤设备的总支付实际超过 300，那 么渔场宁愿自己兴建污水处理厂，因为与 钢厂安装过滤设备相比，这最多让其损失 利润 300。
很显然，这种选择是低效率的。
第11章
39
科斯定理的一个示例
Pm Pz
Pc
MR O
第11章
qm
qz
qc
q
11
垄断势力
限制垄断势力：反托拉斯法
目的是造就一个竞争性的经济
措施是通过制定法案和管制来造就一个竞
争性的经济：
禁止限制或可能限制竞争的行为 强化可允许的市场结构形式
第11章
12
第二节 外部性
单个消费者或生产者的经济行为对社 会上其他人的福利的影响
第11章
36
不同产权下的讨价还价
倾倒权
不合作：
钢厂的利润 渔场的利润 500 200 300 500
清洁水权
合作：
钢厂的利润 渔场的利润
第11章
550 250
300 500
37
科斯定理的一个示例
有效率的结果
钢厂有倾倒权的情况
买过滤设备但不建处理厂
最初的结果就是有效率的
渔场有清洁水权的情况
回忆：在完全竞争市场中，价格管制会导
致无谓的损失。
问题：
在垄断市场中，又将如何？
第11章
9
垄断厂商平均成本递增情况下的管制
价格
在没有管制 时，垄断者 会 生 产 Qm 定价 Pm。
MR
Pm P1 P2 = P C
当价格被管制在 P1 时的边际收益曲线 MC 产量高于 Q1 时， 最初的平均收益 和边际收益曲线。 AC
如果制糖商想让医生搬走，就必须付 200 多美元，这比他自己搬走，多了 100美元，很不划算，所以，他会自己 主动搬走。 两种假设截然相反，但结果却完全一 致，都是制糖商搬迁。
第11章
32
科斯据此得出结论：
无论初始产权如何界定，只要搜寻、谈判和 监督合同实施等交易费用为零，当事人双方 就会通过市场交易，使资源配置达到最优。 也就是说，在交易费用为零时，产权制度的 安排，对资源配置没有任何影响，这就是著 名经济学家施蒂格勒定义的，也是科斯本人 认可的“科斯定理”。 科斯定理的言外之意是：即使外部性导致了 市场失灵，也不需要政府出面干预。
或很小，则无论在开始时将产权赋予谁， 市场均衡的最终结果都是有效率的。
第11章
26
科斯定理，所针对的是一种特殊的帕 累托非最优情况和当时福利经济学派 提出的解决方法。 这种非帕累托最优的起因，用非常宽 的经济学术语来说，就是外部性 (EXTERNALITY)。
第11章
27
像这类工厂污染环境的问题，就是经济活动 的外部性问题。 科斯 ( 写这篇文章 ) 以前的经济学家，几乎无 一例外地主张政府干预。 科斯则认为没有这个必要：从河流的故事来 说，要么把污染的权力交给上游的工厂，让 下游的百姓去买工厂不污染。要么把污染的 权力交给下游的百姓，让工厂去买污染的权 力。
第十一章
市场失灵和 微观经济政策
本章概要
垄断势力 不完全信息
外部性
公共物品
第11章
2
引言
市场失灵
市场机制不能导致资源有效配置的情况
帕累托最优状态不能被实现
存在帕累托改进
第11章
3
引言
市场失灵的原因
垄断势力
外部性（也称作外部性、外部效应、外部影
响或外部效应）
公共物品（也称作公共产品） 不完全信息（包括不确定性、信息不对称）
47
第11章
电视节目也是“共用品”的典型例 子
任何一个人看电视都不妨碍其他人家 看电视；让多一个人看电视的额外节 目费用也是等于零。 通过这样二个例子，我们来看一下公 用品理论。以下我将混用“公共物品” 和“公共用品”二个概念（其英文是： public goods）
法律解决办法——对损害的起诉
渔场具有对清洁水权
钢厂有两种选择
不安装过滤设备，（被起诉）支付损 失
利润 = 100 = 500 - 400 利润 = 300 = 500 - 200
40
安装过滤设备，不支付损失
第11章
科斯定理的一个示例
法律解决办法——对损害的起诉
钢厂有倾倒权 渔场有三种选择
制糖商有权在原地继续生产 医生要么自己走人，要么请制糖商搬 走 医生自己搬迁花200美元，请制糖商搬 迁只需100美元，比自己搬迁合算，所 以只要制糖商要价不超过200美元，他 就乐意掏腰包请制糖商搬走。 制糖商只要得到的钱不少于100美元， 也乐于搬迁
31
第11章
第二种假设：医生有权在此行医
29
第11章
科斯的例子：牙医和糖果商
假如制糖商停止生产，损失300美元， 而搬迁到别的地方，只需100美元，医 生迁移诊所，只要200美元。 很显然后两种方案就更可取，其中最 经济的方案，是制糖商搬走。 怎样才能实现这个目标呢？ 只需划分好
当事双方的权利即可
第11章
30
正反二种假设：第一种假设
Vs – Vp > Cp - Vp 如果私人采取行动，其损失在得到补偿后， 更多人的境况变好。
第11章
21
资源配置失当：生产的外部经济
P MBS 存在外 部经济 时 ，社 会边际利益 MBS 高于 私人边际利益 MBP 。 其差是边际外部利益 MEB 有效率的产出是 q* 时，完 全竞争厂商的实际产出为 q1。
私人成本≠社会成本 私人利益≠社会利益
第11章
13
第11章
14
外部性
外部经济
（私人收益<社会收益）
外部不经济
（私人成本>社会成本）
生产
当一个生产者 采取的经济行 动对他人产生 了有利影响， 而自己却不能 从中得到报酬 的情况。
员工培训
第11章
消费
当一个消费者 采取的经济行 动对他人产生 了有利影响， 而自己却不能 从中得到报酬 的情况。
A
PC
B C AR
MR
Qm
第11章
QC
数量
6
垄断势力
对垄断损失的低估—寻租理论的解释
当我们将分析的重点从垄断结果转移到获
得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之 外还包括非生产性的寻租活动。
行贿
游说
第11章
7
垄断势力
垄断势力的社会成本
无谓的损失和寻租成本
第11章
8
垄断势力
对垄断势力的价格管制
MECI
MEC D
0
q* q1
第 11章 第十二章
厂商产出 0
Q* Q1
行业产出
第1919 页
外部性
负的外部性（外部不经济）鼓励了无 效率企业继续留在该行业，并且导致 了长期的无效率。
第11章
20
外部性
在外部经济的情况下
Vp <
Cp < Vs
私人活动水平低于社会所要求的最优 水平
存在帕累托改进
钢厂可以安装过滤设备减少污水
渔场可以出资兴建污水处理厂
目的
使钢厂和渔场的共同利润最大化
第11章
35
每天不同排放下的利润
钢厂利润 无过滤，无处理厂 无过滤，有处理厂 有过滤，无处理厂 有过滤，有处理厂 500 500 300 300 渔场利润 100 200 500 300 总利润 600 700 800 600
第11章
4
第一节 垄断
垄断势力导致价格提高，数量变少。 然而，垄断势力使得消费者和生产者 作为一个总体是受益还是受损呢？