第01讲 引论

– 若A则B （If A, and then B)
• 命题具有可证伪性 • 能够被观察到的现象检验
– 理论的唯一命运就是接受检验 – 把尚未推翻的理论命题的含义一般化
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经济学的路线
• “经济学是经济学家的工作”
– 经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek –福利经济学 A.C. Pigou –经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow – 经济政策 M.Keynes –经 济 解 释 F.Knight 、 I.Fisher 、 R.Coase 、 M.Friedma 、
A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel
• 科学的重点在于“是什么”和“为什么”，而不是 “好不好”、“应该不应该”、甚至也不是“怎么 办”。 • 何处用心？何处用脑？——学经济的一个特别困难
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小试牛刀
• 可观察的现象：
– 用0.5元人民币可以买到一支铅笔 – 6元人民币可买到一条沙滩裤 – 温州平均2-4美元出口一双鞋
• 锻炼观察力
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新制度经济学
• 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
– 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张五常、巴泽尔、诺 斯、德索托（H. deSoto）
• 关心的问题：
– 行为的制度约束 – 协调大规模分工和市场交易活动的条件 – 经济行为产生的复杂互相影响
• 被普遍忽略的约束条件：产权和交易费用 被普遍忽略的约束条件： • 与经济学传统一脉相承，应该就是将来的经济学
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弗里德曼写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的 过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干 自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔， 也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的 工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一 种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我 们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生 产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的 一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地 生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这 成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无 人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不 同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎 恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合 作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
1958年发表了《我，铅笔（I, Pencil）》（秋风译）
我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都 最 再熟悉不过的铅笔。 写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。 你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下， 嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西——要比树木、 比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平 淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切 的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们 一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的G.K.Chesterton曾经说过： “我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。” – 我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明 给你看的。事实上，如果你能理解我的心——唉，这对不管什么人来说，恐 怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就 会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教 训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰 恰是因为，我看起来是这么地简单。 – 简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听 起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产15亿 支我，就更荒唐了。
– “科斯和我都认为，最蠢的就是试图解释不存在的现象”——张五 科斯和我都认为，最蠢的就是试图解释不存在的现象” 张五 经济解释》 常《经济解释》
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走经验科学之路(2)
• 从现象出发以后：
– “用现象解释现象”？
• 统计相关永远不等于因果关系
– “假说”重要
• 假说必须是一个清楚的、有待检验的因果联系的 推测（prediction），
• • • • • 观察 问题 理论假说 检验 一般化
– 孟德尔的故事
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走经验科学之路(1)
• 从可观察的现象出发
– 《国富论》开篇：18世纪英国的一家小型扣针工厂
• “扣针制造业是极微小的，…一个劳动者，如果对于这职业没有受过 相当训练，又不知怎样使用这职业上的机械，那么纵使竭力工作，也 许一天也制造不出一枚扣针，要做二十枚，当然是决不可能了。但按 照现在的经营方法，…一个人抽铁丝，一个人拉直，一个人切截，一 个人削尖线的一端，一个人人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头， 就（又）需要有二三种不同的操作。…这样，扣针的制造分为十八种 操作。有些工厂，这十八种操作，分由十八个工人专门工人担任。固 然，有时一人也兼任二三门。我见过一个这种小工厂，只雇佣十个工 人，因此在这一个工厂中，有几个工人担任二三种操作。像这样一个 小工厂的工人，虽很穷困，他们必要的机械设备，虽很简陋，但他们 如果勤勉努力，一日也能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计，这 十个工人每日成针四万八千枚，即一人一日可成针四千八百枚。如果 他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么他们不论是谁，…不 但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就 连这数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。” （郭大力、王 亚南译本，1972版，第6页）
– 解释可观察的经济现象中包含的问题 – 提出理论后
• 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） • 提出推测 • 用经验事实检验理论
II、“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范； – 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则； – 回避用经验事实检验理论；
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中肯的批评
2006/9/16-12/30 北大CCER双学位选修课
新制度经济学引论
周其仁
qrzhou@
第1讲 问题、态度与方法
• 现象与规律
– “科学”首先是一个信念：凡现象皆有规律
• 发现规律的途径
– 迷信：臆想事物的因果联系，并拒绝验证 – 经验：根据重复发生的事件，归纳 – 经验科学：从经验上升到运用理论并检验理论 经验科学：
• 科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省: In this sense economists have no subject matter. R.H.Coase (1988),p.3 • “A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently” --------A. Alchian: University Economics • “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义….过去 不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向， 那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构 造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并 不想面对事实的挑战。” ——斯蒂格勒：“效用理论的发展” • “经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和 数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含 义”。 ——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”
–圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系； –木材加工：…. –石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 –添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； –雪松木杆上涂了六层漆：.. –标签：..制造树脂和炭黑； –金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑 圈（黑镍）； –橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行 化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则 是硫化铬。
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“猜”出来的理论
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – “经济人”怎么实现互利“合作”？
• 关于信息和知识的理论
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态度的分歧
• 回到“现象与规律”，两套态度： I、经济解释
• 思考：这些不起眼的日用品究竟是怎样生产出 来的？要经过多少不同的工序、经由不同生产 者的合作？ • 问题：为什么它们都如此”便宜“？——要是 严格限制一个人完全不依赖他人的合作，作为 一位北京大学的本科生，你独立生产一支铅笔、 一条沙滩裤或一双鞋，估计要花多大的代价？
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L. E. Read ，1946年创立 Foundation for Economic Education，
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关于本课程
• 引起兴趣、掌握基本概念、提升解释能 力 • 课程安排（Syllabus)
– 梗概和进度 – 必读书目和参考读物 – 考核：读书笔记55％；期终开卷考试45％
• 需要解决的问题
– 读物 – 读书笔记 – 答疑
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思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ – 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？ 凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价， 就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） – 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？ – 以上生产秩序的基础是什么？ – 猜猜答案吧