三体系检查表

陪同
策划
4.3.1 4.3.1
查环境因素、危险源辩识清单，与本项目有关的环境因素、 危险源识别是否充分？主要环境因素及重要危险源的评价是 否合理？识别和评价过程中考虑相关方和法律法规的要求？
查危险源和重要危险源的识别是否充分？是否考虑了活动、 人员、设施以及常、非常规等情况？环境因素及重要环境因 素、危险源辩识和风险评价的方法是否适宜？是否及时更新 有关信息并按规定重新评价危险源风险?
查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施是否可行、 有效，是否符合程序的规定？
服务供方和其他相关方相应的活动所产生的环境影响和职业 健康安全影响是否建立了管理程序或规定，并将有关程序与 要求通报供方和承包方？
是否制定并保持了应急准备和响应程序/预案，其内容是否符 合要求？是否发生火灾、爆炸等应急情况，并按程序/预案的 规定实施？对发现的问题是否采取了适当的纠正和预防措检验/试验状态标识是否符合规定？对重要 物资（钢筋、水泥）的标识是否予以记录，以实现可追朔？
检查记录
生产和 服务提 供的控 制
涉及 7.5.5
涉及 7.6
10.6 查对工程阶段性成品是否采取了适宜的防护措施？效果如 何？
11.5 项目部检测设备的配置是否满足需要？抽查检测设备是否经 过检定或校准？自检设备如何控制？
4.3.4
是否定期并且在时间间隔内对方案进行评审？
是否有工程项目的变更，变更是否进行了书面签认？对变更 项目是否对管理方案进行了相应的修改？
7.3
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
文件及 文件控 4.2.3 4.4.4 4.4.4 3.5
制
项目文件的发放是否有记录，是否建立了索引目录， 是 否建立有效文件清单，文件是否受控？
规范标准控制是否符合规定要求？
查组织是否确定了与重要环境因素和需要对危险源采取控制 措施的风险有关的运行与活动并建立了程序，在程序中是否 规定了运行准则？
检查记录
陪同
运行控 制
应急准 备和响
应
4.4.6 4.4.6 4.4.7 4.4.7
7.5.1 涉及 7.6
11.5
7.2.3 4.4.3 4.4.3 10.2
有无发生偏离校准状态的检测设备？如有，对该设备以往的 检测结果有效性是否予以评价？
在施工过程中与顾客的沟通采用哪些形式？沟通了何信息？ 沟通效果验证。
陪同
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
过程
标准条款 19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
7.1
10.2 是否进行了图纸会审，并对所提出问题进行了确认？是否划
分了各分部分项工程、关键过程及特殊过程并明确了质量、
环境、安全控制方法（包括验收）
检查记录
陪同
7.1
10.2 施工组织设计中，是否对施工管理依据的文件进行规定，本
陪同
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
7.5.1 涉及 7.5.2
10.4 10.5
是否进行书面的技术交底？施工进度是否符合施工计划安 排？如不符合是否进行了必要的调整？查施工日志是否验 证？
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
职责
5.5.1 4.4.1 4.4.1 4.2 4.3
请项目负责人简要说明本项目的概况（建设方、设计方、监 理方、投资额、结构形式、总工期、目前进度等）
检查记录
6.3 现场所用施工设备是否建立了设备台帐（自有和租赁）？是 否满足施工能力要求？是否做了保养计划？是否按计划做了 必要的维护保养？对租赁设备如何进行管理？
生产和 服务提 供的控 制
涉及 7.5.4
涉及 7.5.5
8.5 是否有顾客财产，如有，对顾客财产的验证、保护和维护是 否符合规定？
8.4 物资在库房的贮存条件是否适宜？仓库管理是否做到了帐、 卡、物一致？易燃易爆物品是否进行标识与隔离？
制
4.2.4 4.5.3 4.5.3 3.5
记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置是否符合 规定要求？
审核组长： 审核员： 审核时间：
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
采购过 程
7.4、 7.4.1
8.2 对工程供方和物资供方的选择、评价和重新评价是否形成程 序，查按程序对供方进行选择、评价的资料。（供方调查、 合格供方名册、供方评价）
检查记录
采购信 息
7.4.2
采购产 品的验 证
7.4.3 涉及 8.2.4
涉及 6.3
8.2.1 查物资采购程序是否按照申请计划、采购计划进行？物资采 购文件（如采购计划）对品种、规格、型号、数量、供货日 期、接收准则的规定是否符合要求？
8.3 查物资的检验、试验是否符合规定？重点查水泥、钢材及地 材的检验。
7.1 4.4.6 4.4.6 10.1 10.2
(含 （涉及 （涉及
5.4.1 4.3.3 4.3.3
））
）
请出示策划文件（施组设计/质量计划），文件在实施前是否 进行了批准，查：项目的目标是否确定？含质量、环境、安 全目标？是否规定了资源的需求？是否规定了质量检查及其 相关的标准？
三 体 系 检 查 表
绩效监 视和测
量
4.5.1 4.5.1
是否按规定对本部门职业健康安全绩效进行监视和测量？包 括监视职业健康安全目标、管理方案、法规要求的满足程 度；
监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效，并保 持记录。
合规性 评价
4.5.2
是否按规定对监测设备进行校准和妥善维护，并保持记录？
是否按规定对遵守的环保法规和其他要求定期评价？评价是 否合理充分？ 记录是否符合要求？
过程
标准条款 19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
是否针对环境目标、指标制定了环境管理职责方案？管理方 案是否包括了职责、方法和时间表，方案能否保证相应目标 指标的实现？
检查记录
陪同
4.3.4
涉及到工程项目的变更，是否对管理方案进行了相应的修 改？
管理方 案
是否针对职业健康安全目标制定了职业健康安全管理职责方 案？管理方案是否包括了职责、方法和时间表，方案能否保 证相应目标的实现？
项目所需的质量技术、环境、安全有关的标准规范、法律法
规、作业文件是否充分？有效？
策划
（涉及 （涉及 （涉及
4.2.3 4.3.2 4.3.2
）
、
、
4.4.5 4.4.5
）
）
4.3.4 4.3.4
针对重要环境因素、重大危险源制订的管理方案是否可行？ 方案的实施情况如何？
涉及 6.2.1
5.2 项目经理资格是否持有国家规定的上岗证书、特殊工种是否 持有相应证书
是否发生了事故、事件和不符合，对事故、事件和不符合是 11.4 否进行了调查和处理？
纠正/预 防措施 8.5
4.5.3 4.5.2 13.3
是否按规定对不合格/潜在不合格的原因进行了分析，采取了 与问题严重性相适应的纠正/预防措施？是否确认了所采取的 纠正和预防措施的有效性，进行了实施效果的验证？
记录控
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
过程监 8.2.3 视和测
量
11.2 查是否按规定进行了过程监视和测量，对发现的问题是否采 取了适当的纠正和预防措施？
检查记录
陪同
不符合 8.3 控制
4.5.3 4.5.2 11.4 是否建立了事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序？
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
陪同
过程
标准条款 19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
是否制定并保持了绩效监视和测量程序，其内容是否符合要 求？
检查记录
是否按规定对环境目标、指标、运行控制、法律法规遵循情 况进行监视和测量，并保持记录？