《广东省质量技术监督行政案件办理工作指引(试行)》

《广东省质量技术监督行政案件办理工作指引（试行）》第一章总则第一条为指导全省各级质量技术监督部门（以下简称质监部门）办理行政案件，确保办案质量，提高办案效率，促进依法行政，根据《行政处罚法》、《技术监督行政案件办理程序的规定》和《广东省质量技术监督行政案件办理规定》等有关规定，结合本省质监系统实际，制定本工作指引。

第二条全省各级质监部门办理行政案件，适用本工作指引。

第三条办理行政案件，必须贯彻有法必依、执法必严、违法必究的方针。

办理行政案件，必须坚持调查与审理决定分离，罚款决定与罚款收缴分离，罚没物品收缴与处置分离。

办理行政案件，必须坚持处罚、教育和整改相结合，做到事实清楚，证据确凿、充分，适用法律、法规、规章正确，符合法定程序。

第四条各级质监部门的稽查、特种设备安全监察、法制和其他工作机构在办理行政案件工作中应当互相支持，密切配合，保证办案工作的顺利进行。

前款所指工作机构在办案工作中分别履行下列职责：（一）稽查机构负责行政案件的具体查处工作，依法实施现场处罚；对立案查处的案件依法进行调查取证，提出行政处理意见并按规定予以公开；负责制作行政处罚决定书并执行。

（二）特种设备安全监察机构负责监督检查特种设备生产、使用、检验检测活动，按规定发出特种设备安全监察指令，对需要立案处罚的案件移交稽查机构立案查处。

（三）法制机构负责组织本部门行政案件的审理、告知、听证和案件处罚阶段的公开工作。

（四）标准化、计量、质量等机构按照分工负责的原则，凡案件涉及到业务工作的，应提交有关依据和资料。

（五）办公室、计划财务等机构应按要求做好人力协调、后勤保障和罚没物品的管理、处置工作。

第五条行政案件由违法行为发生地的质监部门管辖。

对管辖权发生争议的，由争议双方协调解决或者报请共同的上一级质监部门指定管辖。

上级质监部门在必要的时候，可以办理下级质监部门管辖的行政案件，也可以把本部门管辖的案件交下级质监部门办理。

下级质监部门认为案情重大、复杂,需要由上级质监部门办理的，可以报请上一级质监部门办理。

上级质监部门转办、交办案件的办理工作，适用《广东省质量技术监督行政执法案件转办交办管理规定》。

质监部门对不属于本部门管辖的案件，应当依法移送有管辖权的其他执法部门处理。

第六条违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第二章简易程序第七条符合下列条件的案件，适用简易程序(当场处罚)：(一)违法事实确凿。

即违法事实简单、清楚，执法人员无需进一步调查取证即可当场确认违法行为存在；(二)有明确的法定依据。

即该违法行为应当受到的行政处罚是法律、法规或者规章明确规定的；(三)符合法定的处罚种类和幅度。

即对公民（含个体工商户，下同）处以50元以下、对法人或者其他组织处以l000元以下罚款或者警告的行政处罚。

涉及没收违法物品和违法所得的案件，不得适用简易程序。

第八条实施当场处罚应有2名以上执法人员参加，并按如下步骤进行：（一）向当事人出示行政执法证件，表明身份；（二）现场查清当事人的违法事实，并制作《现场检查笔录》，记明时间、地点、违法事实、情节、后果，由当事人签名或盖章；（三）向当事人说明违法的事实、行政处罚的理由和依据；（四）听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳；（五）填写《当场行政处罚决定书》，载明当事人的姓名或名称、违法事实、处罚种类、幅度、时间、地点，处罚依据的法律、法规、规章及条款。

《当场行政处罚决定书》由当事人签字或者押印，并当场交付当事人；当事人拒绝签字或者押印的，应当注明情况，并由无利害关系第三人签字或者押印；（六）依法可以当场收缴罚款的，必须向当事人出具由省财政部门统一制发的罚款收据，并于2日内交本部门财务机构；依法不可以当场收缴罚款的，应当告知被处罚人在15日内到指定的银行缴纳罚款；前款所指财务机构应于收到罚款2日内缴付指定银行。

（七）告知当事人如对行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；（八）执法人员应当在作出当场处罚决定之日起3日内办理结案手续，并报本部门法制机构备案。

第三章一般程序第一节一般规定第九条办理行政案件，除适用简易程序的外，应当适用一般程序。

按一般程序办理的行政案件，应当经过立案、调查取证、审理并形成处理意见、告知（听证）、作出行政处理决定、送达、执行、结案等程序，并制作相应的执法文书。

第二节立案第十条质监部门对下列案件应当及时受理并做好记录：（一）监督检查中发现的；（二）投诉、举报经初步核查有违法嫌疑的；（三）有关部门、行业组织移送的；（四）同级政府或者上级部门交办、转办的；（五）其他需要立案的。

第十一条受理的案件经审查符合下列条件的，应于当日办理立案手续：（一）有违法行为的初步证据；（二）属于质监部门主管范围;（三）属于本质监部门地域管辖范围。

第十二条对于临时性、突发性、应急性等情况紧急的行政案件，经本部门负责人或其授权的分管领导同意，可以先进行调查取证，并在3日内补办立案手续。

第十三条立案应当填写《立案审批表》，载明下列事项：（一）承办单位名称；（二）案由；（三）当事人基本情况，包括单位名称或个人姓名、法人代表姓名、地址、电话等；（四）案件来源和违法事实，应注明案发时间、地点、举报人或交办人姓名、案情简介等；（五）立案依据，应引用法律、法规、规章全称，并明确具体条款；（六）承办人意见，应签署两名承办人的姓名和申请立案的时间。

同时附上相关材料，由稽查机构负责人签署意见后，送部门负责人或其授权的分管领导审批。

第十四条经审批立案的行政案件，稽查机构负责人应确定两名以上执法人员为承办人。

执法人员有下列情形之一的，不能确定为本案承办人：（一）是本案当事人或者当事人的近亲属；（二）与本案有直接利害关系；（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。

第十五条已经批准立案的案件，不得随意终止、撤销。

第三节调查取证第十六条对已经立案的案件，执法人员应当全面、客观、公正地调查取证，并对收集的证据予以审查、核实，确保证据的真实性。

第十七条调查取证应当查明以下事实：（一）当事人的基本情况；（二）违法事实是否存在；（三）实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；（四）当事人有无从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；（五）与案件有关的其他事实。

第十八条执法人员对案件进行调查，应当依法收集有关证据。

证据种类包括：（一）书证；（二）物证；（三）证人证言；（四）计算机数据；（五）视听资料；（六）当事人的陈述和申辩；（七）检验、检测、鉴定结论；（八）勘验笔录和现场检查笔录。

调查取证的证据应当是原件、原物，调查取证原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章，并注明“与原件（物）相同”字样或文字说明。

计算机数据或者录音、录像等视听资料还应符合下列要求：（一）注明制作方法、制作时间、制作人和制作对象等；（二）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

上述证据，必须查证属实，由当事人签名确认，当事人如拒绝签名确认的，可由无利害关系第三人签字或者押印予以确认，确保证据的效力。

第十九条质监部门对案件进行调查取证，可以采取现场检查、抽样取证、登记保存（封存、扣押）、检验检测（鉴定）以及调查询问等方式、步骤进行。

第二十条实施现场检查应根据案情实际拟定工作方案。

现场检查工作方案应当包括以下内容：（一）对案情的初步分析和判断，包括对线索来源可靠程度和涉嫌范围的测定；（二）现场检查方向和检查范围；（三）现场检查力量的组织和分工；（四）现场控制措施，包括对现场环境、涉案人员、涉案物资和突发事件的控制等；（五）可能采取的行政强制措施；（六）需要有关方面配合的工作环节及衔接方式；（七）执法人员及现场协助人员应当遵守的工作纪律。

第二十一条实施现场检查时，执法人员不得少于两人，并向当事人出示有效的执法证件，说明来意。

当事人拒绝接受检查的，应向当事人解释检查的理由及法律依据。

当事人仍拒绝接受检查的，可通知有关部门配合协助，必要时可提请公安机关介入。

到达现场后，首先应当进行普遍检查，初步认定违法事实，确定检查重点，必要时对执法人员进行分工调整。

第二十二条现场检查必须全面、细致、客观，坚持实事求是的科学态度，切忌主观臆断。

现场检查应制作《现场检查笔录》，载明下列事项：（一）被检查单位（人）的基本情况，包括被检查单位（人）的全称、性质、企业代码或身份证号码、地址和联系电话，法定代表人的姓名、职务，委托代理人姓名、身份证号码、地址，电话。

（二）检查情况，具体包括下列内容：1、检查活动参加主体的情况。

包括：执法人员是否出示执法证件，被检查单位（人）有关人员是否到场，被检查单位（人）有关人员的姓名、性别、年龄、职务及身份证号码，是否有证人见证检查活动等。

2、检查的缘由。

指组织检查的原因或理由。

3、检查的物品。

包括生产、销售的产品，也包括包装物、生产设备、原材料、产品标识，以及有关生产经营活动的账册、合同、单证等。

4、检查场地环境。

指检查活动是在库房内、车间内，或者在露天场所等场地的环境情况。

对现场正在实施生产的，要写明现场工人的数量、工作及其分工情况，机械设备的运转状态、产品的生产状态、流程等情况。

5、检查涉案物品的生产、销售和放置情况。

指物品的放置位置、方式等。

现场物品的数量、品名、型号、标价、标识内容、包装方式必须详细记录。

物品清点时应要求当事人或当事人委托的核对人与执法人员在现场同时核对。

如是散件，清点结束后应及时包装，并应在包装上写明物品的名称、型号、数量，由当事人或者当事人委托的核对人在被封存物品上签名。

物品较多时应在包装上加以编号。

6、检查活动的组织形式。

指现场检查单位、技术机构等在检查现场的工作分工，及具体检查工作实施的方式、方法和步骤。

7、抽样情况。

决定抽样送检的，应当填写抽样单，写明抽样文书的编号。

8、对有关证据予以登记保存（封存、扣押）等情况。

如果采取行政强制措施的，应当写明采取行政强制措施的文书名称及编号。

9、检查时进行录音、录像、拍照的，应在笔录上写明。

（三）被检查单位（人）对检查的意见。

《现场检查笔录》应当交给当事人核对或者向其宣读。

如记录有差错或者遗漏，应当允许当事人更正或者补充，并按指印。

笔录经当事人核对无误后，应当由其在笔录上逐页签名（盖章）、按指印。

拒绝签名（盖章）、按指印的，执法人员应当在笔录上注明情况，由无利害关系第三人签字或者押印。

《现场检查笔录》上所列项目，应当按规定填写齐全。

执法人员应当在笔录上签名。

第二十三条现场检查时，应根据需要进行录音、录像、拍照。

执法人员应根据案情需要确定摄像内容、角度、距离和顺序，照片必须影像清晰真实，主题突出。