C13009《证券公司治理准则》解读课后测验100分满分 (1)
《证券公司合规管理实施指引》解读100分答案
单选题（共2题，每题20分）
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。
∙ A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
∙ B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
∙ C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
∙ D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： B
2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。
∙ A.股东大会
∙ B.董事会
∙ C.总经理办公会
∙ D.经营管理主要负责人
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。
∙ A.15人以上的分支机构
∙ B.异地总部
∙ C.投行业务部门
∙ D.债券业务部门
我的答案： ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
∙ A.会计师事务所
∙ B.律师事务所
∙ C.评级公司
∙ D.管理咨询公司
我的答案： ABD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对错
我的答案：对。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制2．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有5年以上相关工作经验。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制6．董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．股东出现()的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A．董事会B．独立董事本人C．证券公司D．监事会正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制4．下列关于独立董事的说法正确的有()。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
公司治理考试题库及答案
公司治理考试题库及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 公司治理的核心是什么？A. 股东权益B. 公司利润最大化C. 利益相关者权益平衡D. 企业社会责任答案：C2. 以下哪项不是公司治理结构的组成部分？A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 员工委员会答案：D3. 公司治理的基本原则不包括以下哪项？A. 公平性B. 透明度C. 效率性D. 个人主义答案：D4. 公司治理中，董事会的主要职责是什么？A. 制定公司战略B. 执行公司日常运营C. 监督公司财务D. 所有选项都是答案：A5. 公司治理的目标不包括以下哪项？A. 保护股东利益B. 提高公司透明度C. 增加公司短期利润D. 促进公司长期发展答案：C二、判断题（每题1分，共10分）6. 公司治理只关注股东的利益。
（）答案：错误7. 公司治理结构中，董事会和监事会是相互独立的。
（）答案：正确8. 公司治理的目标是确保公司利益最大化，而不考虑社会责任。
（）答案：错误9. 公司治理的透明度原则要求公司对外公开所有内部信息。
（）答案：错误10. 公司治理中的独立董事是为了增强董事会的独立性和客观性。
（）答案：正确三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述公司治理的三个主要目标。
答案：公司治理的三个主要目标包括：保护股东和其他利益相关者的权益，提高公司透明度和信息披露的质量，以及促进公司的长期可持续发展。
12. 解释什么是独立董事，并说明其在公司治理中的作用。
答案：独立董事是指在公司董事会中不参与公司日常经营活动的外部成员，其主要作用是提供独立的意见和判断，监督公司管理层，保护股东和其他利益相关者的利益。
13. 描述公司治理中利益相关者的概念及其重要性。
答案：利益相关者是指所有对公司有直接或间接利益影响的个人或团体，包括股东、员工、客户、供应商、社区等。
在公司治理中，重视利益相关者的概念有助于平衡各方利益，促进公司的社会责任和可持续发展。
14. 阐述公司治理中风险管理和内部控制的重要性。
公司治理考卷答案
公司治理考卷答案（考试时间：90分钟，满分：100分）一、选择题（每题2分，共30分）1. 关于公司治理的原则，下列哪项是正确的？3. 在公司治理结构中，独立董事的主要职责是？二、判断题（每题1分，共20分）1. 公司治理结构中，董事会是最高决策机构。
（）2. 股东大会必须每年召开一次。
（）3. 独立董事可以同时担任公司的高级管理人员。
（）三、填空题（每空1分，共10分）1. 公司治理的主要目标是保护______的权益。
2. 董事会的职责包括______、______和______。
3. 内部控制是公司治理的一个重要组成部分，它包括______、______和______。
四、简答题（每题10分，共10分）1. 简述公司治理结构的基本组成部分。
2. 解释独立董事在公司治理中的作用。
五、综合题（1和2两题7分，3和4两题8分，共30分）1. 论述公司治理与企业绩效之间的关系。
2. 分析股东、董事会和高级管理层在公司治理中的角色和职责。
3. 描述内部控制的重要性，并举例说明内部控制机制的运作。
4. 讨论全球化背景下公司治理面临的挑战和机遇。
八、案例分析题（每题10分，共20分）1. 分析并讨论某公司治理失败的案例，提出改进建议。
2. 以某一具体公司为例，分析其公司治理结构及运作效率。
九、论述题（每题10分，共20分）1. 论述企业社会责任与公司治理的关系。
2. 论述信息技术对公司治理的影响。
十、计算题（每题10分，共10分）1. 根据给定的财务数据，计算公司的财务指标，并分析其对公司治理的影响。
十一、名词解释题（每题5分，共10分）1. 解释“股东价值最大化”。
2. 解释“企业社会责任”。
十二、应用题（每题10分，共20分）1. 分析某一行业的公司治理特点，并提出改进建议。
2. 根据给定的情境，设计一套公司治理结构。
十三、比较题（每题10分，共10分）1. 比较不同国家的公司治理模式及其优缺点。
十四、设计题（每题10分，共10分）1. 设计一套适用于初创企业的公司治理结构。
C13009《证券公司治理准则》解读 课后测验 100分满分
C13009《证券公司治理准则》解读课后测验100分一、单项选择题1. 根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（）负责召集。
A. 监事会B. 经理C. 董事会D. 股东会2. 根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（）。
A. 1/2B. 1/4C. 3/4D. 1/33. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A. 2%B. 3%C. 5%D. 10%二、多项选择题4. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（）。
A. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使B. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability）C. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担C. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题D. 监督年度审计工作6. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A2、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.完整性B.独立性C.谨慎性D.时效性【答案】 B3、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】 A4、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D5、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】 D6、证券公司的一般组织机构包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】 D7、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C8、证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
公司治理考试题库及答案
公司治理考试题库及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 公司治理的核心目标是什么？A. 提高公司利润B. 增加股东财富C. 保护所有利益相关者的利益D. 扩大公司规模答案：C2. 以下哪项是公司治理中董事会的主要职责？A. 制定公司战略B. 执行公司战略C. 监督公司财务D. 所有选项答案：D3. 公司治理中“三会一层”指的是什么？A. 股东大会、董事会、监事会和管理层B. 股东大会、董事会、监事会和员工C. 董事会、监事会、管理层和员工D. 股东大会、董事会、监事会和工会答案：A4. 股东大会是公司治理结构中哪个层级的机构？A. 最高权力机构B. 执行机构C. 监督机构D. 咨询机构答案：A5. 以下哪项不是公司治理中利益相关者？A. 股东B. 债权人C. 员工D. 竞争对手答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 公司治理的基本原则包括以下哪些？A. 公平性B. 透明度C. 责任性D. 独立性答案：ABCD7. 公司治理中，董事会的职责包括以下哪些？A. 制定公司战略B. 监督公司财务C. 选择和评估CEOD. 执行公司战略答案：ABC8. 以下哪些因素可能影响公司治理结构？A. 法律法规B. 企业文化C. 股东结构D. 行业特性答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）9. 公司治理结构的完善可以提高公司的市场竞争力。
（）答案：正确10. 公司治理结构的完善与公司的财务表现无关。
（）答案：错误四、简答题（每题5分，共20分）11. 简述公司治理中内部控制的重要性。
答案：内部控制在公司治理中至关重要，它有助于确保公司运营的效率和效果，保护资产安全，确保财务报告的可靠性，以及遵守法律法规。
12. 描述公司治理中股东大会的主要职责。
答案：股东大会作为公司的最高权力机构，主要职责包括选举董事会成员、批准公司年度报告、决定公司重大事项如合并、分立、解散等。
五、案例分析题（每题10分，共20分）13. 假设某公司董事会成员中，有超过一半的成员是公司内部高管。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
台湾省2024年证券从业资格《证券投资基金》：公司治理的基本原则试题
台湾省2024年证券从业资格《证券投资基金》：公司治理的基本原则试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．一般席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元3、依据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。
A．A股B．H股C．债券D．基金4、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本状况。
A．3B．5C．10D．155、保险公司次级债的期限为__。
A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)6、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。
A．一般股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券7、以下关于证券投资基金的正确表述是__。
A．证券投资基金主要投资于证券市场B．证券投资基金是一种股票C．私募证券投资基金可以向社会公开发行D．证券投资是一种获得固定收益的证券8、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为__。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管9、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，其次个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门10、基金份额持有人是__。
A．托管人B．基金出资人C．基金资产的全部者D．管理人11、假定某公司在将来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A．5元B．10元C．15元D．20元12、证券投资询问机构需在__，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户供应的买卖详细证券建议的状况和向公众供应的买卖详细证券建议的状况向注册地的中国证监会派出机构供应书面备案材料。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案单选题（共200题）1、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B2、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】 A3、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。
A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】 B4、证券公司应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.按年度B.每两年C.按月D.按季度【答案】 A5、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】 A6、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 C8、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 D9、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则10、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
C13009_多套答案_《证券公司治理准则》解读范文
第一套一、单项选择题1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。
A. 1/2, 1/4B. 1/2, 1/3C. 1/2, 1/2D. 1/3, 1/42. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。
A. 2B. 1C. 6D. 33. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。
A. 50%, 5B. 30%, 2C. 50%, 3D. 40%, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。
A. 办理信息报送或者信息披露事项B. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料C. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管D. 股东资料的管理5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。
A. 薪酬管理的决策程序B. 薪酬管理的基本制度C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。
A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为三、判断题7. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。
（）正确错误8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
公司治理期末试题及答案
公司治理期末试题及答案1. 公司治理的定义及重要性公司治理是指在法律、道德和规范的框架下，通过制定相应的机制和流程，以确保公司以透明、公正、负责任的方式运营和管理的过程。
它涉及到公司内部各个利益相关者之间的权力关系以及公司与社会之间的互动。
公司治理对于维护公司利益、提高企业价值、保护投资者利益具有重要意义。
2. 公司治理的原则和机制（1）透明度原则：公司应公开与公司治理相关的信息，包括财务报表、决策过程等，以增加透明度和信任度。
（2）责任原则：公司董事和高级管理层应对公司的运营和结果负责，并承担相应的风险。
（3）公正原则：公司应确保所有利益相关者在公司治理过程中都受到公正对待。
（4）合规性原则：公司应遵守适用法律法规、政府政策以及行业规范，确保公司利益与社会责任相平衡。
（5）监督机制：公司董事会应设立独立的监督机构，例如审计委员会、董事会评议委员会，对公司的决策和执行进行监督。
3. 公司治理的关键环节（1）董事会：董事会是公司治理的核心机构，负责决策、监督和指导公司。
合理构成的董事会能够带来多元化的意见和专业知识，增强公司决策的准确性和合理性。
（2）内部控制：公司应建立有效的内部控制机制，以确保公司运营的合规性和风险的有效控制。
（3）信息披露：公司应及时、准确地向内外部的利益相关者披露与公司治理相关的信息，使其了解公司的经营状况和决策情况。
（4）股东权益保护：公司应保护股东的合法权益，例如股东之间的平等对待、股东投票权的行使等。
（5）社会责任：公司应积极承担社会责任，在经营中兼顾社会、环境和经济效益的平衡。
4. 公司治理的案例研究以知名公司苹果（Apple）为例，介绍其公司治理措施和成果。
苹果公司在公司治理方面有以下几个亮点：（1）高效的董事会：苹果的董事会由多个有丰富经验的成员组成，包括来自不同行业的专家和独立董事，提供多元化的意见和决策支持。
（2）信息披露透明：苹果公司每年都公开披露财务报表和年度业绩报告，同时定期向股东和投资者提供详尽的信息，增加了公司的透明度和信任度。
《公司治理实务》测试题
《公司治理实务》测试题（100分）1、姓名【填空题】________________________2、部门/公司【填空题】________________________3、有限公司股东为50人以下【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A4、股东会审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A5、51%的股份是绝对控股【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A6、持有10%以上股份的股东可以提请召开股东会【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A7、董事会决定公司内部管理机构的设置【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A8、董事长必须担任法人代表【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: B9、总经理决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: B10、国有独资公司监事会人数不得少于5人【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A11、监事会可以检查公司财务【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A12、股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
【单选题】（8分）A.正确B.错误正确答案: A13、工作实践中，你曾遇到哪些公司治理方面的难题？【填空题】（20分）________________________。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】 C3、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B4、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过3个月【答案】 D7、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A8、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A11、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷和答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷和答案单选题（共20题）1. 标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】 C2. 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】 A3. 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A5. 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5B.7C.10D.12【答案】 A6. 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。
A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B7. 公司公开发行新股，应当符合（）。
A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B8. 下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D9. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B10. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。
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C13009《证券公司治理准则》解读课后测验100分
一、单项选择题
1. 根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（）负责召集。
A. 监事会
B. 经理
C. 董事会
D. 股东会
2. 根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（）。
A. 1/2
B. 1/4
C. 3/4
D. 1/3
3. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
二、多项选择题
4. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（）。
A. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使
B. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受
托责任（accountability）
C. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司
的治理
D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监
管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任
5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（）是证券公司
监事会可以行使的权力或职责。
A. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要
求董事、高级管理人员限期改正
B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由
证券公司承担
C. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
D. 监督年度审计工作
6. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（）等三种权能
之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最
大化。
A. 执行
B. 外部审计
C. 内部决策
D. 监督
三、判断题
7. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。
正确
错误
8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
（）正确
错误
9. 根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
（）
正确
错误
10. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。
正确
错误。