证券投资学作业(1)
证券投资学作业1
证券投资学作业作业一、应用题1．给定组成一个投资组合的四种证券的如下信息，计算每一种证券的期望收益率。
然后，使用这些单个证券的期望收益率计算组合的期望收益率。
证券初始投期望期末投资组合的初资价值投资价值始市场值比例A 500美元700美元%B200 300%C10001000% D9001500%(答案：%) 2．股票A和B的期望收益率和标准差为：股票期望收益率标准差A 1310B518 张强购买20，000元股票A，并卖空10，000元股票B，使用这些资金购买更多的股票A。
两种证券的相关系数为。
张强的投资组合的期望收益率和标准差是多少？(答案：%; %) 3．下面列出的是三种证券的标准差，相关系数的估计：证券标准差相关系数A B C A12-B15-- C10-1）如果一个组合20%的证券A，80%的证券C组成，则组合的标准差是多少？2）如果一个组合40%的证券A，20%的证券B，及40%的证券C组成，则组合的标准差是多少？3）如果你被请求使用证券A和B设计一个投资组合，投资于每种证券的一个什么样的百分比能够产生一个零标准差。
(答案：1) % ; 2) %; 3) ; ) 4．李四拥有一个两证券的组合，两种证券的期望收益率、标准差及权数分别如下：证券期望收益率标准差权数A 1020B1525对于各种相关系数水平，最大的投资组合标准差是多少？最小的又是多少？(答案：% ; % ) 5．假设两种证券组成市场组合，它们有如下的期望收益率、标准差和比例：证券期望收益率标准差比例A10 20B1528基于这些信息，并给定两种证券的相关系数为，无风险收益率为5%，写出资本市场线的方程。
(答案：Rp?%??p) 6.基于单因素模型，考虑一个两证券的投资组合，这两种证券具有下列特征：证券因素敏感性非因素风险比例A B 1）如果因素的标准差为15%，组合的因素风险是多少？2）组合的非因素风险是多少？3）组合的标准差是多少？(答案：1); 2); 3)% ) 7．基于一个三因素模型，考虑具有下列特征的三种证券组成的投资组合：证券因素1因素2因素3比例敏感性敏感性敏感性A-B C投资组合对因素1、2、3的敏感性是多少？(答案：; ; ) 8．基于单因素模型，两个组合A与B，均衡期望收益率分别为%和%。
作业1--4(证券投资学)
判断题
1、契约型基金反映的是所有权关系。 • 2 、契约型基金和公司型基金的基金公司都具有法人 资格。 • 3、金融衍生工具是一种低风险、高回报的投资行为 或交易方式，具有很强的财务杠杆作用。 • 4、金融衍生工具通常以合约的形式出现，合约的价 值与相应的原生性金融工具的价格及其变化无关。 • 5、外汇期货合同到期时，外汇购买者（或卖出者） 只能根据合同要求进行交割。 • 6、外汇期货业务与远期外汇业务极其相似，它们的 一个相同点是：都是通过合同形式，把购买或卖出外 汇的汇率固定下来。
6、 是公司最常见、最重要的股票。 • 7、无面额股票又称为 ，它的价值将随股 份公司资产的增减而相应 。 • 8、A种股票以 标明面值，在境内上市。B 种股票以 标明面值，在 上市。 • 9、股票价格，是指在股票交易市场上买卖股 票的价格，又称 。从理论上说，股票价 格= 。 • 10、证券发行的方式可分为 和 。
• 4、证券投资基金是一种利益 、风险 的 集合证券投资方式，在美国称之为 。 • 5、按证券投资基金的法律地位不同划分，基 金分为 投资基金和 投资基金。 • 6、按约定基金运作方式划分，基金分为 证 券投资基金和 证券投资基金。 • 7、一种以投资资本的长期增值为目标的投资 基金，称为 投资基金。 • 8、我国证券投资基金的募集采用 。证监 会应该自受理基金申请募集之日起 内作 出核准或不予核准的决定。
• 5、到期收益率又称 ，是指年息加偿还时的损 益占购买价格的比率。对于新发债券，又可称为 收益率。 • 6、许多国家， 成为政府债券的一种偿还方式， 当这种国债到期时，大部分已被政府持有。7、外 国筹资者在美国市场上发行的美元债券称为 ； 在日本市场上发行的日元债券称为 。 • 8、地方政府发行的国债又称为 ，它主要有两 种： 和 。 • 9、 债券指在发行时规定利率在整个偿还期内 不变的债券。如果未来市场利率下降，二级市场它 的价格会 。 • 10、债券的还本：用一种到期日较晚的债券
20XX年证券投资平时作业[修改版]
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第一篇：2013年证券投资平时作业证券投资学形考作业作业要求：此页需要打印出来，粘在作业本的第一页。
作答案时，写好是第几次作业和第几题。
证券投资学作业（一）1.什么证券？证券的特征有哪些？2.股票的基本特征包括哪些？3.简述债券与股票的区别。
4.简述证券投资基金的含义及分类。
5.什么是衍生金融工具？衍生金融工具的特征有哪些？6.简述证券交易的程序与方式。
7.简述我国股票发行的核准程序。
8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？9.影响股票投资价值的因素有哪些？10.我国主要的股票价格指数有哪些？证券投资学作业（二）1.债券市场的构成要素包括那些？2.债券信用评级的目的是什么？3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？4.债券投资风险有那些？如何防范？5.我国投资基金的投资范围是什么？6.基金投资有什么风险？7.什么是基金资产净值，如何计算？8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？9.投资基金的投资风险是什么？10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？证券投资学作业（三）1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？3.支撑线和压力线起什么作用？4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？5.移动平均线的作用是什么？6.应用指标分析时应注意哪些问题？7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？8.公司财务报表分析的方法有哪些？9.如何分析公司的偿债能力？10.如何分析公司的盈利能力？证券投资学作业（四）1.投资风险有哪些种类？2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？4.期货交易的基本功能有哪些？5.期权交易与期货交易有哪些区别？6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？8.发行可转换公司债券的原因有哪些？第二篇：证券投资作业《证券投资操作实务》上机操作（2012年3月6日）1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”2．通过证券交易所网站查阅报告：（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。
证券投资学作业答案1
证券投资学作业答案1第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2.有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3.证券的特征1.产权性；2.收益性；3.风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖性 4.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5.政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6.证券投资工具的属性比较1.性质和功能的不同2.发行条件和流通方式的不同3.收益和风险水平不同7.固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8.证券投资的基本要素三要素：收益、风险和时间9.证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10.私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券3.按证券发行主体分类，可以分为（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4.按证券收益是否固定分类，可以分为（1）固定收益证券（2）变动收益证券5.按证券适销性分类，可以分为（1）适销证券（2）不适销证券6.按证券上市与否分类，可以分为（1）上市证券（2）非上市证券7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为（1）国内证券（2）国际证券8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性9.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性10.股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限2.股份有限公司设立程序设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册3.股份公司的一般性质具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4.股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。
证券投资学作业范文
《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义2.有价证券3.证券的特征4. 公司证券5.政府证券6.证券投资工具的属性比较7.固定收益证券8. 证券投资的基本要素9. 证券投资的含义10.私募证券二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。
2.按证券募集方式分类，可以分为。
3.按证券发行主体分类，可以分为。
4.按证券收益是否固定分类，可以分为。
5.按证券适销性分类，可以分为。
6.按证券上市与否分类，可以分为。
7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。
8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。
9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。
10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。
2.董事会是股份有限公司的权利机构。
3.股份有限公司的财务管理主要分为。
4.我国现行股票类型主要有。
5. 是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
6.在股票票面记载一定金额的股票称为。
7. 股东大会可以分为三种，即、和。
8.股东对股份公司的投资是投资9. 股份有限公司的破产标准是。
10. 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。
第三章债券一、简答题1.债券购买者与发行者之间的关系2.债券及其基本要素3. 债券的性质4.债券的特征5.按计息方式，债券可以分为哪几类？6.债券与股票的比较7.公债的特点8.金融债券的特征：9.可转换公司债10. 债券市场功能二、填空题1.按发行主体分类，可以分为。
2.按债券形态分类，可以分为。
3.债券的偿还方式，可以分为。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
[答案][福建师范大学]2020秋《证券投资学》在线作业一
![[答案][福建师范大学]2020秋《证券投资学》在线作业一](https://img.taocdn.com/s3/m/ffe53c3c19e8b8f67d1cb93e.png)
1.不属于公式投资计划法的是()。
[答案：A]A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划2.我国证券市场的监管机构是()。
[答案：C]A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会3.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于()。
[答案：D]A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合4.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是()。
[答案：A]A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值5.金融衍生工具不包括()。
[答案：C]A.金融期货B.金融期权C.债券D.股指期货6.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是()。
[答案：A]A.一字线B.光头阴线C.光脚阴线D.十字线7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。
[答案：C]A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金8.普通股票和优先股票是按()分类的。
[答案：A]A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益9.相对强弱指标的应用法则不包括()。
[答案：D]A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关10.预期收益水平和风险之间存在()关系。
[答案：A]A.正相关B.负相关C.非相关D.不存在11.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于()。
[答案：B]A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资12.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是()。
[答案：A]A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策13.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标()。
证券投资学 作业1-2
二、多选题1、按照交易对象，证券市场可以分为-----。
（CDE）A、场内交易市场B、场外交易市场C、股票市场D、债券市场E、基金市场3、基金管理的一般原则是-----。
（ABCD）A、分散投资B、专家理财C、分散风险D、共同受益E、定期赎回4、证券投资与实际投资的主要差别有----。
（BC）A、赢利水平B、变现性C、组织形式D、时间期限E、风险性6、投资基金按其组织形式不同，可分为----。
（CD）A、开放型基金B、封闭型基金C、契约性基金D、公司型基金E、成长型基金7、影响股票变现性的主要因素有（CDE ）。
A、汇率的变化B、投资理念C、众多投资者D、迅速转播并准确的信息E、投资人相信市场公正8、证券交易所的基本组织形式有-----。
（AB）A、会员制B、公司制C、许可制D、注册制E、认可制27、按照交易对象，证券市场可以分为-----。
CDE•A、场内交易市场B、场外交易市场•C、股票市场D、债券市场E、基金市场9、有关期权的说法不正确的是（ACD ）。
A、期权是不附带义务的权利，没有经济价值B、任何不附带义务的权利都属于期权C、资产附带的期权不会超过资产本身的价值D、在财务上，一个明确的期权合约经常是指按照现实的价格买卖一项资产的权利解析:期权是不附带义务的权利，有经济价值；有时一项资产附带的期权比该资产本身更有价值；在财务上，一个明确的期权合约经常是指按照预先约定的价格买卖一项资产的权利。
10、股票A的报酬率的预期值为10%，标准差为25%，贝他系数为1.25，股票B的报酬率的预期值为12%，标准差为15%，贝他系数为1.5，则有关股票A和股票B风险的说法正确的有（:BC ）。
A、股票A的系统性风险比股票B的系统性风险大B、股票A的系统性风险比股票B的系统性风险小C、股票A的总风险比股票B的总风险大D、股票A的总风险比股票B的总风险小解析:股票A的贝他系数小于股票B的贝他系数，所以，股票A的系统性风险比股票B的系统性风险小。
UOOC优课在线-证券投资学(继续教育学院)-作业-作业一二三-模拟-期末考试-知识要点-考点
一、单选题(共100.00 分)1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A.4%B.5%C.6%D.7%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险正确答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A.普通股B.优先股C.公司长期债券正确答案：A6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A.1B.0C.－1D.－0.5正确答案：C9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定正确答案：A10.下列不是衡量风险离散程度的指标_____。
14秋福师《证券投资学》在线作业一满分答案
福师《证券投资学》在线作业一
单选题多选题判断题
一、单选题（共20 道试题，共40 分。
）
1. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
-----------------选择：B
2. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创期的行业进行投资
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
C. 稳定期的行业进行投资
D. 停滞期的行业进行投资
-----------------选择：B
3. 我国证券市场的监管机构是（）。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
-----------------选择：C
4. 公司配股融资后( )。
A. 净资产不变
B. 负债将减少
C. 资产负债率将上升
D. 资产负债率将下降
-----------------选择：D
5. 普通股票和特别股股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
-----------------选择：A
6. 下列不属于证券中介机构的有（）
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
-----------------选择：A
7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回。
292331证券投资学Ⅰ作业及答案陕西师范大学网络教育学院高起专
《证券投资学 I 》作业一、名词解释1. 股份有限公司2.股票3. 净资产收益率4.股票理论价5.配股 6.市盈率7.公司债8.股票现货交易9.基本图形10.优先股股票11.移动平均线二、单选题1、全国证券期货市场的主管部门是_____。
A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行 D 国资委2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A 中国证监会B 中国人民银行C 国资委D 证券交易所3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。
A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。
A 消费需求B 消费供给C 消费对象 D 消费支出5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。
A 货币政策指标B 个人收入C 失业率D 商品库存6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。
A 增加税收B 发行政府债券C 向中央银行借款D 增加短期外债7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。
A 利率B 汇率C 国民生产总值D 外汇储备8、为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A 有形贸易B 服务贸易C 国际资本流动D 外汇储备9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。
A 外汇储备量B 国民生产总值C 国内存贷款总额D 物价指数10、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。
A 行业分析为证券投资提供了背景条件B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息11、以下属于增长型行业的是_____。
A 建筑材料业B 金融业C 食品业 D 电子通讯业12、认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是_____。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
证券投资学作业1
2017-3-21 证券投资学第一次作业1500015807 沈卉沁ContentsA.Since the beginning of the Chinese stock market, we have experienced difference processes of IPO. Briefly describe them. (1)B.Please draw the cumulative rate of return of the Shanghai Composite index from 1997 to 2014 and the density function of the rate of return (5)C.List two close-end funds in China and draw the graphic of their historical performances (6)D.List two open-end funds in China and describe their asset allocation (8)E.Reference (10)A.Since the beginning of the Chinese stock market, we haveexperienced difference processes of IPO. Briefly describe them.IPO泛指首次公开募股：是指一家企业或公司第一次将它的股份向社会公众发售。
以1986年首次向社会公众公开发行股票为起点，截止2016年年末，我国的IPO制度可分为两个大阶段。
一、非市场化定价时期1.起步试点阶段（1968~1993）国企业股份制改革发端于上世纪80年代初，1984年11月14日，飞乐音响股份成为改革开放后新中国发行的第一只股票。
在中国证监会于1992年成立以前，国证券市场IPO处于较为混乱的“多头管理”状态；央行、中央及地方体制改革部门、国家计委甚至国务院证券委等部门均具有证券发行审批权。
《证券投资分析》平时作业（1）
《证券投资分析》平时作业（1）一、名词解释：1．无价证券2．有价证券3．资本证券4．股票5．普通股6．优先股7．美国存托凭证8．投资基金9．做市商二、填空题：1．股票是一种________证券。
2．所谓股份公司注册资本是指_______和_____的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。
3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_______万元。
4．优先股属于混合型股票，它同时具有_______和_______的某些特点。
5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_______发行在外的优先股。
6．国家股和法人股统称__________。
7．B股是投资者以_______（上海证券交易所）或________（深圳证券交易所）认购和交易的股票。
8．我国第一只B股为1991年发行的______________。
9．H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
10．ADR是一种交易方式的英文缩写，其中文解释是________。
11．多种价格招标方式也称为_______招标，单一价格招标也称为_______招标。
12．投资基金按照_________和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。
封闭式基金终止运行时，按照_______清盘归还所有者。
13．证券市场可以分为_________和_______两大部分。
证券发行市场当事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过_______。
我国在证券发行方面跟前期相比有所变化，从2001年三月份以后，上市公司股票发行采用_________发行。
15．证券交易所组织形式有__________和__________。
我国上海和深圳证券交易所是__________。
16．场外交易价格通过__________确定，实际上也是__________，其特点表现为__________。
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第一次作业
单选题：
1、证券按其性质不同，可以分为无价证券（凭证证券）·有价证券
A 凭证证券和有价证券
B 资本证券和货币证券
C 商品证券和无价证券
D 虚拟证券和资本证券
2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券商品证券
A．商品证券B 凭证证券C 权益证券D 债务证券
3、有价证券是（）的一种形式资本证券=虚拟资本
A 商品证券
B 权益资本
C 虚拟资本
D 债务资本
4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券。
金融证券
A 银行证券
B 保险公司证券
C 投资公司证券
D 金融机构证券
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是（）、
A买卖差价B 利息或红利C 生产经营过程中的价值增值 D 虚拟资本增值
多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）
A 商业汇票
B 证据证券
C 凭证证券
D 资本证券
2、广义的有价证券包括很多种，其中有（）
A 商品证券
B 凭证证券
C 货币证券
D 资本证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，属于货币证券的有：（）
A 商业汇票
B 商业本票
C 银行汇票
D 银行本票
4、下列属于货币证券的有价证券是（）
A 汇票
B 本票
C 股票
D 定期存折
判断题：
1、证券的最基本的特征是法律特征和书面特征（）
2、购物券是一种有价证券（）商品证券中之一
3、有价证券是无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并自由转让和买卖的所有权
证券（）一定有票面金额
4、有价证券本身没有价值，所以没有价格（）有交易的价格，即资本化了的收入
5、有价证券的价格证明了它本身是有价值的（）证券不是劳动产品，本身并不具有价
值
名词解释
1 证券各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明持有人或第三方当事人有权依据证券记载的内容取得相应权益的凭证。
2 有价证券是指标有一定票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证
3 货币证券表明证券持有人或第三者对一定货币享有索取权的凭证。
4 资本证券表明证券持有人或第三者对一定量的资本拥有所有权和收益索取权的投资凭证
5 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机构审查批准并在证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券
简答题
1 简述有价证券按发行主体的分类P6 4.
2 简述有价证券所体现内容的分类P
3 1.
思考题
为什么说有价证券是一种虚拟资本？为什么说它自身没有价值？有价证券不是劳动生产物，本身不凝结着无差别的人类劳动，因而无价值，但它是所有权证书
第二次作业
1、K线组合中属于见顶信号的组合有哪几种？任选一种K线组合，描述它的实战意义，即多空双方的博弈意义
2、对于单根K线，一般由哪几部分组成，各部分的长短代表的含义是什么？
P162(一)第二段
3、形态理论中，属于见顶信号的形态有哪几种？属于见底信号的形态有哪几种？并且说明面对形态出现的时候，出场或入场的策略，出入场的时机？
4、对于K线组合中的见顶或见底信号的可靠性跟那些因素有关？
5、对于头肩顶、头肩底形态，形态的可靠性和完成形态后的上升空间或下跌空间与哪些因素有关？尝试解释一下原因
P172(一) 1.
6、简述一下量价背离的规则或应用
7、简述一下技术指标顶背离和底背离的规则或应用，判断顶背离与底背离的可靠性，谁大谁小？。