C13024_多套答案_《证券公司证券营业部信息技术指引》解读word资料16页
C10013证券营业部信息技术指引答案A卷 93分-8页word资料
93分1、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，下列对证券营业部用户权限管理的说法正确的有（）多选A、员工应被授予完成所承担任务所需的最大权限，重要岗位的员工之间应形成相互配合的关系B、证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档C、证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整地变更记录D、对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等2、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络管理制度包括配置管理、访问控制、安全审计等内容，下列关于网络管理的要求说法不正确的有（）A、路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录管理维护公司网络C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限3、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）A、1小时B、4小时C、3小时D、2小时4、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。
（多选）A、供电系统故障B、系统故障C、自然灾害及其他突发事件D、通信和网络故障5、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。
（）6、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。
证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验答案
试题一、单项选择题1.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业应当对与列入（）旳企业或证券有关旳业务活动实行监控，发现异常状况，及时调查处理。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.02.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业采用信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突旳，应当将敏感信息所波及企业或证券列入（）。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: B题目分数: 5此题得分: 5.03.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业已经或也许掌握敏感信息旳，应当将该敏感信息所波及企业或证券列入A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.0二、多选题4.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（）旳原则。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.客户利益优先B.企业利益优先C.公平看待客户D.减少企业风险您旳答案: C,A题目分数: 5此题得分: 5.05.为防止敏感信息旳不妥流动和使用，证券企业应当采用旳保密措施包括（）。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取旳敏感信息严格保密B.加强对波及敏感信息旳信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备旳管理，保障敏感信息安全C.对也许知悉敏感信息旳工作人员使用企业旳信息系统或配发旳设备形成旳电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行D.保证存在利益冲突旳业务旳信息系统互相连通或者实现逻辑连通您旳答案: B,C,A题目分数: 5此题得分: 5.06.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业旳业务部门需要其他部门派员跨墙协作旳，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.跨墙人员所属部门B.合规部门C.风险控制部门D.企业董事会您旳答案: B,A题目分数: 5此题得分: 5.07.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员旳行为进行监督管理。
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题) (1)精选全文完整版
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。
A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。
2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。
A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。
因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。
3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。
A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。
A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。
5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。
cs13034证券公司客户资产管理业务规范答案100分
《证券公司客户资产管理业务规范》解读? ? ?课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。
A. 中间价B. 开盘价C. 收盘价D. 最高价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A. 一B. 二C. 三D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A. 三B. 四C. 五D. 两二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。
A. 不得含有误导性信息B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 真实、准确、完整5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。
A. 激进性B. 稳健性C. 一致性D. 公允性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
A. 专业审慎B. 诚实守信C. 勤勉尽责D. 独立客观7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。
A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。
A. 23℃±5℃B. 25℃±3℃C. 25℃±5℃D. 23℃±3℃2. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。
A. BB. CC. AD. D3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B ）型营业部。
A. CB. BC. DD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 30%B. 25%C. 20%D. 35%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD ）。
A. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B. 选择具备可靠供电的场所C. 尽量避免低洼地带D. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
CAA. CB. DC. BD. A三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司应对与列为（）的公司或证券有关的业务活动实行监控，发现异常情况，及时调查处置。
a.观测名单b.管制名单c.掌控名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题罚球：5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：b题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司已经或可能将掌控脆弱信息的，应将该脆弱信息所牵涉公司或证券列为（）。
a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平看待客户d.减少公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题罚球：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）a.与公司工作人员签订保密文件，建议工作人员对工作中以获取的脆弱信息严苛保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全c.对可能将知晓脆弱信息的工作人员采用公司的信息系统或印制的设备构成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息展开检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：b,c,a题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司的业务部门须要其他部门派员跨墙协作的，应事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题存有少于一个的恰当选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险掌控部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5此题得分：5.07.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司有关部门应分工合作，对跨墙人员的犯罪行为展开监督管理。
C10015证券公司网上证券信息系统技术指引》解读100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。
A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。
A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。
A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。
A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。
（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。
C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案(100分)
C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券公司B. 证券公司分支机构C. 证券营业部D. 证券公司区域中心2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. CB. AC. BD. D3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2B. 1C. 4D. 34. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4B. 3C. 2D. 1二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
证券营业部信息技术人员应知应会测试题
福建辖区证券营业部信息技术人员应知应会测试题(总分：100分)营业部名称：测试人员姓名： 得分：一、填空（20题，每题1分）1.证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术 和 ，确保信息系统对业务的有效支撑。
2.证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T50311）要求。
各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，，标记清晰。
3.证券营业部与所属证券公司之间，应使用 或 的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。
4.证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版、 、 在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。
5.证券营业部（不含非现场交易营业部）应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，证券营业部应当为客户提供现场委托以及 、 等2种以上非现场委托交易发式。
6.银证系统系统异常，指各银证机构和业务关联单位由于 、 、 、基础设施等故障导致系统中断、系统性能大幅下降的突发事件。
7.各银证机构和业务关联单位要制定全面切实可行的应急预案，应急预案应涵盖 、 、 、 等方面的各种应急情况。
8.各银证机构和业务关联单位的应急演练内容应涵盖、 、 、 等。
9.对各银证机构和业务关联单位在银证系统突发事件应急处置工作中的 、 、 和漏报突发事件重要情况的行为或在应急处置工作中有有其他失职、渎职行为的，相关监管部门将追究有关人员责任。
10.银证系统突发事件按事件发生的时间分为两类：、 。
11.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性，事故影响时间以及影响范围划分为 和 。
12.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过 小时属于重大事故。
13.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过分钟属于事故。
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题)精选全文完整版
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。
A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。
2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。
A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。
因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。
3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。
A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。
A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。
5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。
我们爱学习(中信证券合规答案正确版)
证券公司向投资 者推介金融产品 时，可以口头介 绍相关金融产品 的风险，不要求 客户签署书面风 险揭示书
金融机构、普通 专业投资者、非 机构投资者、非
机构、自然人 专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向 客户销售金融产品 时需要履行投资者 适当性职责，而且 在以客户买入金融 产品为目的提供投 资顾问、融资融券 、资产管理、柜台 交易等金融服务过 程中，也应当履行 投 证资 券者 从适 业当 机性 构职 、责 非 证券从业机构、证 券从业人员、非证 券从业人员
同次发行的证 券，其发行保荐 和上市保荐应当 由同一保荐机构 承担
一般证券业务 在自己实际控制 的账户之间进行 证券交易等各种 手段操纵证券市 场
客户身份识别
对跨墙人员，派
出人员部门与接 跨墙人员在跨墙 受人员的部门都
活动结束且获取 应建立跨墙人员 的未公开信息已 的管理制度，提
公开或不再具有 出具体保密、执 价格敏感性后可 业回避要求以及
选项B
选项C
涉及公司财务的 尚未公开信息
对该公司证券价 格有重大影响的 已经公开的信息
证券公司从业人 员职业便利获取 的内幕信息以外 的其他未公开信
研究业务所涉及 的上市公司未公 开信息
息
选项D 对该公司或其他公 司证券价格有重大 影响的尚未公开信 息 中后台管理部门在 业务监控和中后台 服务过程中接触的 未公开信息
定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关
规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下 列静默期安排:
ABC
下列关于证券公司开展保荐与承销业务的说 法，正确的是：
ABC
下列哪些选项属于证券从业资格注册类型？ ABCD 以下哪些选项属于员工严格禁止的行为？ ABCD
C13024课后测验B卷
C13024课后测验-B卷附：证券公司证券营业部信息技术指引证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A 型证券营业部。
部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。
B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。
C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C 型证券营业部。
证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。
第二章系统建设第五条A型证券营业部应设机房。
B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。
第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。
C13024-多套答案-证券公司证券营业部信息技术指引》解读Word版
第一套C13024 《证券公司证券营业部信息技术指引》解读---100分一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（）范围内。
A. 25℃±3℃B. 25℃±5℃C. 23℃±5℃D. 23℃±3℃2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券营业部B. 证券公司区域中心C. 证券公司D. 证券公司分支机构3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。
A. BB. AC. CD. D4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2B. 1C. 4D. 3二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源B. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱C. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签D. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（）。
A. 选择具备可靠供电的场所B. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求C. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所D. 尽量避免低洼地带三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。
证券营业部信息技术人员应知应会测试题
福建辖区证券营业部信息技术人员应知应会测试题(总分：100分)营业部名称：测试人员姓名： 得分：一、填空（20题，每题1分）1.证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术 和 ，确保信息系统对业务的有效支撑。
2.证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T50311）要求。
各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，，标记清晰。
3.证券营业部与所属证券公司之间，应使用 或 的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。
4.证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版、 、 在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。
5.证券营业部（不含非现场交易营业部）应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，证券营业部应当为客户提供现场委托以及 、 等2种以上非现场委托交易发式。
6.银证系统系统异常，指各银证机构和业务关联单位由于 、 、 、基础设施等故障导致系统中断、系统性能大幅下降的突发事件。
7.各银证机构和业务关联单位要制定全面切实可行的应急预案，应急预案应涵盖 、 、 、 等方面的各种应急情况。
8.各银证机构和业务关联单位的应急演练内容应涵盖、 、 、 等。
9.对各银证机构和业务关联单位在银证系统突发事件应急处置工作中的 、 、 和漏报突发事件重要情况的行为或在应急处置工作中有有其他失职、渎职行为的，相关监管部门将追究有关人员责任。
10.银证系统突发事件按事件发生的时间分为两类：、 。
11.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性，事故影响时间以及影响范围划分为 和 。
12.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过 小时属于重大事故。
13.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过分钟属于事故。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、在弱式有效市场中，（）。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、根据市场风险产生的原因。
可以将市场风险分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、股票类证券产品的基本特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B6、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A7、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、下列属于健康保险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（）。
A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.—字形D.十字形【答案】 C10、现金预算与实际的差异分析包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、股票类证券产品的基本特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B12、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
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第一套C13024 《证券公司证券营业部信息技术指引》解读---100分一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（）范围内。
A. 25℃±3℃B. 25℃±5℃C. 23℃±5℃D. 23℃±3℃2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券营业部B. 证券公司区域中心C. 证券公司D. 证券公司分支机构3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。
A. BB. AC. CD. D4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2B. 1C. 4D. 3二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源B. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱C. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签D. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（）。
A. 选择具备可靠供电的场所B. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求C. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所D. 尽量避免低洼地带三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。
（）正确错误8. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。
（）正确错误9. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。
（）正确错误10. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型、B 型、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
（）正确错误第二套C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》C13024课后测验(100分)C13024课后测验2019-02-09 00:00:00至2112-02-09 00:00:00 2019-07-01 得分：100 已考：1次最多：5次一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4B. 2C. 3D. 12. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. BB. AC. DD. C3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（）型证券营业部。
A. CB. DC. BD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 30%B. 20%C. 35%D. 25%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域B. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
A. AB. CC. DD. B三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。
（）正确错误8. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
（）正确错误9. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
（）正确错误10. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。
（）正确错误第三套随堂练习课后测试第四套第五套C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读第六套一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券公司区域中心B. 证券营业部C. 证券公司D. 证券公司分支机构2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4B. 1C. 2D. 33. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。
A. AB. CC. BD. D4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 3B. 1C. 2D. 4二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签B. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱C. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源D. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（）。
A. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求B. 选择具备可靠供电的场所C. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所D. 尽量避免低洼地带三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。
（）正确错误8. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
（）正确错误9. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。
（）正确错误10. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。
（）正确错误第七套C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券公司B. 证券公司分支机构C. 证券营业部D. 证券公司区域中心2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. CB. AC. BD. D3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2B. 1C. 4D. 34. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4B. 3C. 2D. 1二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
（）正确错误8. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。
（）正确错误9. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。