纠正预防措施通知单

不良品的纠正预防措施

不良品的纠正预防措施不良品的纠正预防措施1．不良品的'纠正措施1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，在致废部位涂红漆，返修品涂黄漆。

1.2不良品的隔离由质检人员进行。

1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。

1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。

1.5已报废的不良品由质检部定期处理。

1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会；b按损失价格部分按比例赔偿。

1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。

1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。

2.不良品的预防措施：2.1员工严格执行“三按” （按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。

2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。

2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。

2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。

2.5 质量技术部实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施对质量指标考核，定期召开质量例会。

2.6.人力资源部加强对在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。

质量技术部2017年02月01日。

工厂企业不符合纠正预防措施及改进控制程序

ZZZZ有限公司企业标准事件/不符合纠正预防措施及改进控制程序Q/ZZZZ-2023代替Q/ZZZZ-2018 1目的预防并及时纠正过程管理中的不合格/不符合，并对其采取纠正预防措施，减少或消除因此而产生的不利影响；制订改进目标，持续改进（预防）以增强过程管理满足要求的能力。

2适应范围适用于企业过程管理范围内的活动、产品或服务中对不合格/不符合而采取的纠正/预防/改进措施的控制及持续改进的执行和评价。

3引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

Q/ZZZZ526《质量/环境/职业健康安全/能源管理手册》Q/ZZZZ506《保持的成文信息控制程序》Q/ZZZZ521《保留的成文信息控制程序》Q/ZZZZ529《保持/保留的成文信息管理控制程序》Q/ZZZZ436《企业档案管理程序》Q/ZZZZ529《信息管理控制程序》Q/ZZZZ518《不合格品控制程序》4职责4.1技术质量中心（总师办）事件/不符合纠正预防措施及改进控制程序归口管理部门，负责过程的总体管控工作。

4.2综合财务中心（人事质企管理部）负责对管理类过程不合格/不符合进行调查处理，对责任部门制定的纠正/预防/改进措施的实施及有效性进行跟踪验证和考核；4.3技术质量中心（质保部）对在生产制造过程中产品实物质量所产生的不合格/不符合项开出不合格分拆处理通知单送交技术（工艺）部门进行分拆处理。

对责任部门制定的纠2023-01-01发布正/预防/改进措施及有效性进行跟踪验证和考核；2023-02-28实施4.4技术质量中心（各开发部）及现场技术（工艺）人员负责对生产制造过程中产品实物质量所产生的不合格/不符合项进行分拆处理。

4.5各涉及不合格/不符合的责任部门根据要求对本部门的不合格/不符合项进行原因分析,制订纠正/预防改进措施，并组织实施。

安全隐患整改通知单及回复

安全隐患整改通知单及回复1. 背景为确保企业安全生产和员工安全健康，对企业内部的安全隐患问题进行全面调查和整改，对于发现的安全隐患问题，企业应及时采取措施进行整改，保证员工和设施安全。

2. 安全隐患整改通知单为了落实整改措施和跟踪整改进度，企业需向相关单位或人员发送安全隐患整改通知单，该文档应包括以下内容：2.1 发送单位信息包括企业名称、联系人、联系电话、地址、邮编等信息。

2.2 收件单位/人员信息包括收件单位名称、收件人姓名、职务、联系电话、地址、邮编等信息。

2.3 安全隐患情况描述详细描述安全隐患问题的出现时间、地点、危害程度、对员工安全和财产造成的可能影响等，以及应采取的措施。

2.4 整改要求明确整改要求，包括整改时间、整改措施、整改责任人及联系方式等。

2.5 签发单位及负责人签名安全隐患整改通知单的签发必须经过企业负责人签名，并附有公司公章。

3. 安全隐患整改回复收到安全隐患整改通知单后，责任单位或责任人应立即制定相应的整改措施并进行整改工作，必须在规定的时间内完成整改工作，并出具安全隐患整改回复，该文档应包括以下内容：3.1 回复单位信息包括企业名称、联系人、联系电话、地址、邮编等信息。

3.2 原安全隐患情况概述简要概述原安全隐患问题的出现时间、地点、危害程度、对员工安全和财产造成的可能影响等，以及之前采取过的措施。

3.3 整改措施描述详细描述整改措施并附上相关图片，说明整改措施实施的时间，人员和使用的设备、工具等情况。

3.4 整改过程描述描述整改过程中发生的问题、出现的困难、采取的应对措施以及工作人员的培训情况等。

3.5 整改验收描述整改完成后的验收情况，如验收时间、验收人、验收标准和验收结果等。

3.6 签发单位及负责人签名安全隐患整改回复的签发必须经过责任单位或责任人和企业负责人签名，并附有公司公章。

4. 结论对于安全隐患问题，及时制定整改措施和落实整改方案，能有效预防和降低安全事故发生率，保证员工安全和设施安全。

SOR-QA-22-04偏差处理及纠正预防措施表格(1)

偏差产生的
根源
相关部门调查负责人/日期：
QA负责人/日期
SOR-QA-22-04
3.偏差的处理及审核
偏差调查表编号:：
风险评估
评估表
偏差严重性
微小
轻度
中度
重度
灾难
发生可能性
0～1/年
2～4/年
1～2/季
1～2/月
1～2/周
分值
1
2
3
4
5
风险值＝发生的可能性×造成后果的严重性，在上面相应格子内打√
风险的级别： □低（1~9） □中(10~19) □高(20~25)
□10.采取的纠正和预防措施不会带来新的风险
审核结论
经审核认为：该方案有较强的针对性和操作性，
能有效地解决已存在的偏差并预防潜在的偏差的产生，
同意实施。
需要补充的材料：
1.对产品进行额外检验的数据；
2. 稳定性考察方案；
3.不合格品处理审批表；
4.召回计划及实施方案
审核人：审核日期：
附：涉及的变更且要经上级部门备案审批的已经完成
□对人员进行培训
□进行化学与微生物检验
□修订相关的SOP
□进行稳定性试验
□进行仪器仪表的校验
□设备和设施的变更或者维修；
□对供应商进行控制或者变更
□修订相关的工艺规程或生产记录；
□其它（简单描述）：
具
体
内
容
实施
项目名称
计划完成日期
负责人
跟踪检查人
纠正预防措施的审核
可行性及其风险的评估
□1.责任人和完成期限明确
批准人：批准日期：
偏差调查表编号:：□纠正预防措施编号：

纠正和预防措施控制程序文件

专业技术资料分享对影响产品、过程和质量/环境/安全管理体系运行的不符合及时进行原因分析，采取纠正与预防措施，以防止问题的再发生，确保质量/环境/安全管理体系的有效运行。

合用于质量 /环境/安全管理体系运行过程以及产品有关的不符合的纠正与预防措施控制。

《文件控制程序》《管理评审控制程序》《内部审核控制程序》不合格(不符合)未满足要求。

纠正与预防为消除已发现的不符合项所采取的措施。

纠正与预防措施为消除已发现的不符合或者其他不期望情况的原因所采取的措施。

预防措施为消除潜在不符合或者其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

事件造成死亡、疾病、伤害、损坏或者其它损失的意外情况。

有效性完成策划的活动和达到策划结果的程度防错为防止不合格产品的创造而进行的产品和创造过程的设计和开辟。

纠正与预防措施控制工作流程、纠正与预防措施控制工作流程说明纠正与预防整改通知单纠正与预防整改计划顾客抱怨、相关方投诉记录各单位采集汇总信息相关信息管理部、技术研发中心、生产部组织评审评审记录、会议记要管理部、技术研发中心、生产部组织制定整改计划整改计划技术研发中心主任、管理部经理、主管线领导审核整改计划管理者代表批准整改计划整改计划各责任单位管理部、技术研发中心、生制定、实施纠正与预防跟踪验证整改计划原因分析和纠正与预防措施表检查和验证材料产部评价整改成效评价记录或者会议纪采集汇总信息组织评审组织制订整改计划审核整改计划批准整改计划不符合信息的来源：质量/环境/安全管理体系运行过程反映出的问题；日常活动偏离规定的运行程序或者标准；信息交流过程中发现的不符合项；外审、内审、管理评审反映出的问题；事件调查发现的问题；其他监督、监控和检查中发现的问题。

管理部负责组织对管理评审、内部审核及外部审核的信息进行评审，找出问题产生的根本原因，落实责任。

技术研发中心组织对各单位反馈上来的质量问题进行分析，优先组织评审顾客退货的产品和顾客抱怨。

技术研发中心及时组织对顾客规定的不合格解决方法或者要求进行评审，落实责任，迅速整改，满足顾客要求，以消除或者防止顾客的不满意。

质量纠正预防措施报告

质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。

各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。

制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。

及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

不合格品控制及纠正与预防措施

对检验不合格产品的处理办法一、目的对不合格品进行控制，以防止不合格品的非预期使用。

保证工程产品质量稳定性。

二、适用范围适用于项目所有原材料、半成品、成品的不合格品控制。

本办法是《不合格控制程序》、《监视和测量控制程序》的支持性文件。

三、职责对不合格品的判定、标识、隔离和处理，由生产部负责。

对不合格品处理的监督由经营部负责。

对大批量不合格品处理和改进措施的审批，对顾客退货的鉴定由质检部负责。

原材料中不合格品的处置和修整由技术部协助处理。

四、工作程序1.来料检验①来料经检验不合格者，不得入库。

②质检员对该批不合格来料作出标识，并填写《不合格品处理单》，报生产部经理审批。

并在来料检验记录中填写不合格记录。

③施工队按照质检部作出的审批意见做出相应处理（选用或退货），由技术部负责通知业主，由质检员监督实施。

2.半成品、成品检验①半成品、成品检验出现的不合格品，由检验员根据不合格性作出处置，处置方式有：返工、返修、报废。

②质检员对不合格品作出不合格标识，视处置结果放入指定存放区域。

并填写《不合格品处理单》，交施工队进行原因分析并合理处置。

③出现重大或批量不合格品由生产部组织车间、操作者进行原因分析，经技术部审批后进行处置。

④返工返修后的产品必须重新检验，仍不合格或不适用者由项目经理在检验记录上作出处理决定（继续返工、报废等）。

3.客户退货①发生业主质量投诉或退货，由质检部组织对该批产品的检验，将检验结果登记在成品检验记录上，并追溯原有的检验记录。

②根据生产部的检验结果，由质检部与技术部会商确定不合格品的处理方式，处置方式有：返工、返修、报废或不属于项目部责任的协调不予进场。

③根据会商结果，由经理签发《不合格品处理单》，由技术部部协助有关责任部门执行处理。

④由质检部调查详细原因，发出《纠正和预防措施报告》，由相关责任部门作整改。

4.记录填写不合格品处理单应详细记录产品来源、流程或工序、不合格描述、责任部门或责任人、处理意见、处理结果和其它必要的补充说明。

纠正和预防措施通知单

版次/改号：C/1 编号：R-P-008
纠正和预防措施通知单
日期：年月日
1.本通知单由品质运营部向责任部门发出，交责任部门负责人/主工签收：“事实描述”栏和“验证意见”栏由归口管理部门填写。

2.“原因”栏由责任人填写“纠正/预防措施”栏由主负责人填写，“评审意见”栏由责任部门负责人填写；若需采取重大纠正/预防措施，须报管理者代表或分管总工评审确定。

3.纠正措施完成后，责任部门责任人应将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至归口管理部门，由归口管理部门保存。

整改通知单(公司层面的检查,每次检查都要下发,一式两份,各存一份)

整改通知单
发出单位
责任单位知会单位源自信息来源□ 检查 □ 监测检验 □ 管理评审
□ 内、外部评价 □ 其他来源(请写明)
性质
□ 不合格纠正项 □ 预防措施项 □ 纠正改进项
存在的问题及隐患描述
承报人/日期
纠正、预防措施方案
整改及跟踪验证要求
1、负责落实纠正、预防措施方案，对存在的问题务必于月日前整改完成。
2、安全环保部负责对整改情况进行跟踪验证。
安全负责
人意见
整改责任
单位签收
签收人/日期：
整改实施情况记录
实施单位负责人/时间
跟踪验证结果
验证人/时间
未达到预期效果，采取的新的措施及实施结果
制定者/时间实施单位负责人/时间验证人/时间

纠正和预防措施流程

纠正和预防措施实施管理办法1目的为消除实际的或潜在的不合格原因，对经常出现的质量、环境和职业健康安全问题，以防止问题再次发生或避免问题发生而采取纠正和预防措施。

2范围适用于本公司对实际或潜在的不合格采取的纠正，并为防止不合格采取预防措施。

3职责3.1分管副总经理负责组织对重大不合格拟定纠正，并为防止不合格采取预防措施。

3.2品管部负责对检验过程中出现的不合格进行统计，分析与反馈，并向不合格责任部门提出纠正及预防措施建议。

3.3生产部负责对生产过程出现的不合格进行控制，并采取相应的纠正及预防措施。

3.4各部门负责对发现的不合格及一体化体系审核过程中出现的不合格进行统计、分析与反馈，并由不合格责任部门提出纠正及预防措施建议，品管部负责对纠正预防措施的督促与落实。

4工作流程4.1纠正及预防措施工作流程4.1.1 纠正措施：评审不合格的影响→不合格原因分析→确定不合格主因→提出并评价确保不合格不再发生的措施需求→确立需要采取的措施→实施和记录所采取的措施→检查采取措施的效果→对结果进行评价并处置。

4.1.2 预防措施：确立潜在不合格及其原因→提出并评价防止不合格发生的措施的需求→确立需要采取的措施→实施措施→记录所采取措施的结果→检查采取措施的效果→对结果进行评价及进行处置。

4.2不合格品（项）的信息来源4.2.1售后服务部出具的用户使用及反馈的“质量反馈报告”。

4.2.2技术中心填写的设计、工艺更改通知单。

4.2.3品管部出具的检验情况统计分析报告及质量反馈单。

4.2.4内部审核、外部审核、管理评审及日常监督检查中发现的不合格项。

4.2.5各部门发现的不合格品（项）。

4.3不合格纠正措施的发起4.3.1重大不合格纠正措施的发起凡涉及到对最终产品质量有重大影响的均属重大不合格，当发现重大不合格后，发现部门应当在1个工作日内将不合格信息反馈给品部管，品管部初步了解情况在24小时内以书面形式报告副总经理，由其组织有关部门进行原因和责任分析，填入《纠正/预防措施通知单》“不合格内容及要求”一栏中，送责任部门，责任部门组织分析原因并拟定纠正措施，三个工作日内完成，由副总经理审批后组织实施。

纠正-预防措施单-CAPA Form

维保期：
是
内
外
其他（借机）
否否
当时的处理措施：当时的处理措施：
是
调查及根本原因——由供应商填写处理人：原因分类: 分析方法:
设计生产
处理部门：
供应商外部环境
日期：
客户人为
根本原因:
处理意见:
解决方案—— 由供应商填写 1. 报告现场的纠正措施(Correction)：客户处更改：责任人：完成时间：
处理人：
处理部门：措施实施的有效性确认——由供应商填写
完成时间：
1. Correction的验证方法：Biblioteka 责任人：完成时间：
2. Corrective Actions的验证方法：
责任人：
完成时间：
3. Preventive Actions的验证方法：
责任人：
完成时间：
注: 验证方法中请注明参与验证的机器数量, 验证时间
返工：
责任人：
完成时间：
标识提醒：
责任人：
完成时间：
报废：
责任人：责任人：
完成时间：完成时间：
2. 其它已知不合格品的纠正措施(Corrective Actions)：（为消除不合格品的根本原因所采取的行动）
设计更改通知单：
责任人：
完成时间：
相关文档修订：
责任人：流程变更：
完成时间：
3. 潜在不合格品的预防措施(Preventive Actions)：(为消除潜在的不合格品的根本原因所采取的行动，例如将corrective action 应用到类似装备的产品上) 类似产品：处理意见：
纠正/预防措施单(CAPA Form)
J0806-1 REV:B 不合格品信息—由无锡祥生填写发现人：发起部门：问题描述: 不合格发生地点：不合格发生时间：机器型号、序列号: 部件型号、序列号/版本号: 编号(No.)：

17纠正预防措施通知单

要求完成时间：年—月一日之前
负责人：年月日
批准实施方案
批准人：年月日
纠正措施或应对风险措施实施完成情况
措施实施负责人员：年月日
跟踪验证结论
验证人员：年月日
编号:
年第号
注：验证及整改材料附后
纠正措施/应对风险措施报告单
责任部门
责任人员
不符合或潜在不符合工作事实描述
在技术领域口/管理领域口
发现人：年月日
责任部门或责任人员确认
责任部门或者责任人：
签字：年月日
分析原因选重程度：一般不符合口/严重不符合口
选择纠正措施口/应对风险措施□方案：

ISO45001-2018(05)不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的
对生产过程和体系运行中的不合格（潜在不合格）进行原因分析，采取措
施减小或消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生。

2适用范围
适用于本公司对生产过程和体系运行中发生的不合格采取的纠正和预防措
施的控制。

3职责
3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进行验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进行验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情
况整改通知单》进行验证。

3.4安全环保部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调査工作，并负责提出事故处理意见
3.5各责任部门（分厂）负责对本单位发生的事故、事件、不合格进行原
因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关方事故调查处理
工作，给予尽可能的帮助和支持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进行协调指导，负责组织、协调、
解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作。

纠正及预防措施处理单

2可能是操作人员给驱动油缸压力过大导致键被切断
。
分析人：高述彭
日期：2011-4-6
■纠正■预防措施：
1将平键改为切向键，减小键槽配合间隙，减小键的剪切力
2在产品铭牌上规定驱动油缸的压力范围为3.5-6MPa，现场避免操作人员给压过大
责任部门:高述彭日期:2011-4-8
事实效果认证：
从现场反馈来看，采取上述措施后，彻底改善的键被剪断的现象
3检查其他图纸是否还存在没有标识或标识不符合6A的情况
责任部门:高述彭日期:2011-6-20
事实效果认证：
1设计人员培训6A标准关于垫环的标识要求于2011-6-20完成。
2绘制钢垫环图纸,补充标识制造厂标、制造日期、垫圈形式和号码、材料要求以及标识方法和字号，并经过批准。
3检查其他产品图纸标识均符合6A要求。
2从售后服务反馈看，也没有发生类似问题
验证人:高述彭
日期:2011-8-25
部门
技术部
负责人
高述彭
不合格事实描述采取措施计划回应时间：2011-5-8
现场服务人员反馈，防重卡瓦和承重卡瓦的小摇臂和轴的配合键，在工作时经常被切断
描述人：杨超
日期：2011-4-2
不合格原因分析：
1可能是防重卡瓦和承重卡瓦的小摇臂和轴的配合键为平健，在卡瓦打开和关闭的一瞬间，载荷过大导致键被切断
■纠正措施□预防措施：计划完成时间11年8月28日
由生产部组织作业人员进行培训，现场讲解机械加工的基本要素、操作方法和技能；
管理者代表高述彭进行加强质量意识重要性的培训。
责任部门:生产部日期:2011-8-6
事实效果认证：
生产部于2011年8月8日对车间部分作业人员进行相关的培训

能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序

能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序1目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，减少影响，防止问题的再次发生。

2适用范围适用于对能源管理体系内的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况采取纠正和预防措施的控制。

3职责1、管理者代表负责纠正和预防措施的管理，以及能源体系不符合纠正和预防措施的审批。

2、安全生产部负责能源管理体系不符合纠正和预防措施的归口管理。

3、XXXXXX车间负责生产过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理。

4、其他责任部门负责本部门出现能源利用不合理和不符合能源管理体系的问题纠正及预防措施的制定和实施。

4工作程序4.1不合格的分类1、能源贮存不合格指能源贮存的方式、方法不合理造成能源流失等情况。

2、能源利用不合格指能源利用过程或能源体系未满足活动过程或能源管理体系要求的事项。

3、能源管理体系不合格项指过程或体系未满足活动要求的事项。

4.2能源不合格的控制(1)能源利用过程中，由用能单位在使用时进行识别，若发现不合格,应及时向安全生产部汇报,具体按相关规定执行。

(2)各种设备、设施由相关部门负责运行控制，设备不合理运行造成的能源浪费由责任单位解决。

(3)管理制度不合理，由责任单位修改完善，经专业部门审查，报分管领导批准，送安全生产部存档。

4.3不合格项的控制(1)对能源利用过程出现的不合格项或潜在的不合格项由相关部门或责任单位负责控制。

(2)对能源管理体系出现的不合格项由安全生产部负责控制，必要时提交管理评审。

4.4对出现的各种不合格项，责任单位要加以确认，及时整改并将处置结果记录保存，作为体系改进和评审的依据。

4.5能源浪费、能源利用不合理的确定1、能源浪费、能源利用不合理确定依据：(1)法律、法规和有关规章制度的要求。

(2)GB/T15587工业企业能源管理导则要求。

(3)GB∕T15316节能监测技术通则要求。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

隐患整改通知单

安全隐患整改通知单
编号：BZH-JL-08-01
受检单位
通知书编号
（20XX）隐患第号
隐患内容
建议
措施
整改时间
年月日前整改完，在此之前采取有效措施，确保安全
签发领导
检查人
检查单位
接收负责人
第一联安全部门存留填写人：填写日期：年月日
﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍
安全隐患整改通知单
编号：BZH-JL-08-01
受检单位
通知书编号
（20XX）隐患第号
隐患பைடு நூலகம்容
建议
措施
整改时间
年月日前整改完，在此之前采取有效措施，确保安全。
签发领导
检查人
检查单位
接收负责人
第二联交整改单位填写人：填写日期：年月日
﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍﹍
安全隐患整改回执单
编号：BZH-JL-08-01
：
（20XX）隐患第号《隐患整改通知书》所列整改项目：
已于年月日整改完毕，请验收。
整改负责人签字：
日期：
单位负责人（签字）：年月日
整改措施（包括预防措施、教育）
验收人（签字）：年月日
第三联整改完后返回安全部门

实施纠正措施预防措施程序(ISO17025-2017)

文件制修订记录1.0目的：采取有效的纠正和预防措施，消除已经发生和潜在的不符合工作偏离管理体系或技术运作中的政策和程序造成的影响和后果、以及其它不安全和有损实验室信誉和客户利益的隐患。

2.0适用范围：适用于不符合工作和偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的纠正措施的选择、实施和监控以及预防措施的制定、实施和监督。

3.0职责：3.1最高管理者应组织制定实施纠正和预防措施的政策和程序并规定相应的权力，解决落实纠正和预防措施必要的资源。

3.2技术主管和质量主管应针对已经发生和潜在的不符合及偏离现象，及时找出产生问题的原因，制订出最能清除问题和防止问题再次发生的纠正和预防措施，并对实施的措施进行跟踪验证和必要的附加审核。

3.3部门负责人应组织实施相应的措施，对质量负责的人员应按照措施的要求开展纠正和预防活动，并向技术或质量主管报告完成的情况。

3.4必要时监督员和内审员应参与对措施实施的监控验证或审核。

3.5资料管理员应负责保存一切与措施实施有关的文件和记录。

3.6技术和质量主管应当维护本程序的有效性。

4.0工作程序4.1原因调查和分析技术和质量主管应组织有关人员针对不符合工作、偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的现象，努力从客户要求、样品、方法和程序、员工的技能和培训、消耗品、设备及其校准等环节找出问题的根本原因，并据此启动纠正措施。

4.2纠正措施的选择和实施4.2.1在对不符合工作或偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的事实进行确认和原因分析后，技术主管或质量主管责成部门负责人和当事人制定出切实可行的纠正措施，并填写在《纠正□/预防□措施要求通知单》中。

4.2.2纠正措施应选择最能消除问题和防止问题再次发生的措施，其力度应与问题的严重性和风险大小相适应。

制定纠正措施时一定要对照《认可准则》和《不同专业的认可补充要求》以及管理体系文件的要求，当发现体系文件存在空缺或不足时，技术或质量主管应按照《管理体系文件控制和维护程序》对文件进行补充、修订或完善。

职业健康管理存在问题整改、纠正措施、预防措施

职业健康管理存在问题整改、纠正措施、预防措施1、问题整改施工中，项目工程部对整个现场的职业健康安全工作进行检查、监测，发现不符合及时纠正，必要时会同技术部门采取纠正和预防措施。

2、数据分析(1)项目工程部门通过检查记录、报表、事故报告、考核结果、顾客和相关方投诉与反馈、检测报告、不合格通知单、不符合项通知单、内外审核报告等已有的资料进行职业健康安全情况的数据收集。

并填写不合格记录台帐。

(2)项目工程部门对职业健康安全目标指标、管理绩效、顾客反馈意见、过程监视结果、社会媒体反映等方面的数据或信息，采用调查表、排列图、因果图、关联图、系统图、控制图、分层法、散布图等统计技术随时进行分析，或专题分析会；(3)项目工程部门通过分析，组织有关人员针对未满足规定要求或未达到预期效果方面，提出在施工过程、提供的产品和行政管理中的改进要求，以便编制、实施、验证纠正措施和预防措施;发生以下情况之一时，应由责任部门进行评审：1)局总部组织的定期或不定期检查发现的重复发生3次的不符合项时;2)职业健康安全目标指标未达到预定目标时；3)过程监视结果发现的重复发生3次的不符合项时；4)地方政府有关部门或社会媒体反映的职业健康安全事项;5)项目经理部自查发现的重复发生3次的轻微不合格/不符合项；6)在内部和外部检查中发现的严重不符合项、重大安全事故时；7)由内部审核组长确定的不符合项，不能采取纠正的已发生的不符合项；8)内部审核分析发现的共性问题和外部审核指定的不符合项。

3、纠正措施(1)原因分析后，有关人员对采取纠正措施的需求进行评审;(2)技术部负责组织编制纠正措施,项目总工审批纠正措施;(3)工程部负责组织实施、验证纠正措施。

4、预防措施(1)通过以下方面发现潜在不合格、潜在不符合项：1)顾客抱怨反映出可能影响健康安全的事项；2)相关方反映出可能影响健康安全的事项;3)地方政府有关部门或社会媒体反映可能影响健康安全的事项;4)内部发现的可能影响健康安全的事项;5)目标指标达到预定要求时,尚有可能影响目标完成的薄弱环节或事项;6)过去的教训和不足。