廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)

（三）研究拟定我区事业单位人事制度改革的实施意见，并组织实施；负责全区事业单位岗位设置管理工作；负责专业技术人员职称评审、职称改革工作和工勤人员管理，指导专业技术职务聘任；推行专业技术资格制度，核发并管理相应的专业技术资格证书、执业资格证书；负责专业技术人员的继续教育工作；负责高层次人才培养引进工作；管理全区事业单位工作人员考核录用、流动调配、奖惩任免、培训、工资福利、辞职辞退、退休、申诉控告等工作。
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
4,购置、处置固定资产时,违反政府相关规定,导致国有资产的流失，可能产生不廉洁行为
（二）贯彻执行国家、省、市公务员法管理的各项政策法规，综合管理全区公务员队伍。指导和协调各部门实施、完善公务员制度；管理和指导全区公务员的职位分类、录用、考核、奖励、惩戒、纪律、职务升降、职务任免、培训、交流、回避、工资保险福利、辞职辞退、退休、申诉控告等工作；承办区政府任免干部的有关工作；负责管理全区公务员教育培训工作，编制全区公务员教育培训计划；依法对公务员履行职责和执行公务进行监督、检查。
（十三）承办区委、区政府和上级机关交办的其他事项。
廉政
职责
1、推进惩防体系建设及党风廉政建设责任制，贯彻落实上级党委政府、纪委对党风廉政建设各项工作任务。
2、党风廉政建设工作与业务工作共同开展同步进行，结合局具体工作实际，对全局范围的党风廉政建设情况进行分析，制定局党风廉政建设实施意见。
3、落实党风廉政建设责任制，与各责任人签订党风廉政建设责任书，并对相关情况开展监督检查。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
（十）负责管理所属社会保险经办机构；制定全区养老、失业、医疗、工伤、生育和农村养老保险的管理办法，并组织实施和监督检查；制定社会保险基金核定、支付、管理制度和措施；对社会保险基金实施管理及监督；负责辖区范围内养老保险参统职工退休审核和发放退休证工作；负责辖区内医疗保险参保人员自谋职业方式准入资格和（连续）缴费年限认定工作；负责辖区内养老保险参统单位企业年金方案备案工作；负责辖区企业工资总额备案工作；负责人事和劳动保障方面的行政审批和管理服务工作，确保审批和服务事项依法依规进行。
2、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
3、三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
二级
1、认真落实党风廉政建设责任制，按照局《党风廉政风险防控工作实施意见》开展风险防控工作，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；
2、推进党务、政务公开，通过建立公开栏及联系人等形式，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；
3、形成弘扬正气、自觉抵制歪风邪气的风气。
业务流程风险
全局各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为
1、制定每项工作详细的业务流程，公开业务流程图，严格按照业务流程开展工作，接受干部群众和社会监督；
2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和纪律的行为；
二级
1、抓好对干部职工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；
2、开展丰富多彩的主题教育和有益身心健康的文体活动；
3、继续开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，坚定干部职工对反腐倡廉工作的信心和决心；
4、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；
5、通过行政投诉、信访举报、效能和行风检查等工作获取信息，及时掌握相关问题；
6、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实放心防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；对情节严重的，予以诫勉纠错。
制度机制风险
1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
业务流程风险全局各项业务工作不按规定流程办理流程各环节缺乏有效的相互制约制衡的监督内控机制工作人员易发生腐败行为1制定每项工作详细的业务流程公开业务流程图严格按照业务流程开展工作接受干部群众和社会监督
人力资源和社会保障局
廉政风险点及防控措施公示
单 位
人力资源和社会保障局
工作业务流程
1、行政审批：接件→经办人员初审材料→核实调查→科长复审→分管领导审批
（八）拟定区政府表彰奖励的实施办法，并组织实施；审核以区政府名义表彰奖励的人员。
（九）负责全区促进就业工作，拟订全区促进城乡就业的措施并组织实施；负责建立健全就业服务体系，综合开发、合理利用人力资源；认真贯彻高校毕业生就业政策，促进高校毕业生就业；负责失业人员的就业推荐安置及档案管理工作；贯彻国有企业下岗、失业职工的基本生活保障和再就业的政策，组织实施再就业工程；实施农村富余劳动力开发、农村劳动力跨地区有序流动的政策措施。
（四）贯彻和执行军队转业干部安置政策，制定安置和培训计划；负责全区自主择业军队转业干部的管理服务工作；贯彻落实部分企业军队转业干部解困和稳定政策；做好军队转业干部及其随调家属的安置服务工作。
（五）贯彻执行机关、事业单位的工资福利政策；根据国家和省、市的工资政策，编制全区行政机关、事业单位工资计划，负责审批机关、事业单位人员的工资调整；负责机关、事业单位及企业职工的工伤认定工作；负责机关、事业单位工作人员正常退休、提前退休的审批及退休证发放；负责办理在参加养老保险统筹的企业职工、自谋职业和灵活就业人员退休审核及发放退休证；拟订调整福利待遇方案并组织实施。
3、思想保守，理论水平低，缺乏开拓创新的勇气； “一盘棋”和大局意识不强；不服从领导，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象。
6、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
4、加强党员干部廉洁自律和作风建。
5、认真开展全局廉政风险防范管理工作。
风险
类别
风 险 点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
二级
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
3、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和健全，将规章制度合订成册，切实做到业务工作规范化，工作流程程序化；
4、对各党支部工作监督检查制度化，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作的顺利开展；
5、严格执行民主集中制原则，落实好“三重一大”制度，重大事项请示汇报制度。
岗位职责风险