一般及以上质量风险清单
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
较大风险
23.
施工质量 （池体结 构严重渗 漏）
交付 产品 类
风险因素：橡胶止水带安装工艺差、池体结 构渗漏严重。
风险发生概率：较少发生。
控制点：橡胶止水带安装工艺、对拉螺栓止 水环焊接、混凝土振捣、养护、穿墙套管四 周封堵。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
橡胶止水、对拉螺杆购买 成品时，进场前做好质量 验收，不合格的严禁使用。 砼浇筑过程中要振捣到 位，特别是穿墙套管等节 点位置要人工辅助振捣， 并做好养护工作。
一般及以上质量风险清单
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
1.
设备材料 采购（主要 设备质量 不符合要
求）
产品 供应 类
风险因素：主要设备选型、工艺参数、材料 选用不满足要求，设备材料采购质量不符合 合同或规范要求。
风险发生概率：较多发生。
控制点：设备技术规范书、材料技术要求、 供应商选择、包装、运输等。
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
不满足要 求）
检。
质量安全事故
查，严禁不合格的机具器 具在现场使用。
11.
施工质量 （地基处
理质量未 达设计要 求）
交付 产品 类
风险因素：地基处理后承载力仍未达到设计 要求。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理方案的编审、地基处理过 程控制、承载力试验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格， 重大质量事故
编制冬期施工措施，进行 交底，严格按抗冻混凝土 配合比搅拌，根据环境温 度做好保温、养护。
重大风险
19.
施工质量 （承重钢 结构制作 安装质量 严重不合 格）
交付 产品 类
风险因素：承重钢结构制作、安装焊接变形、
尺寸偏差严重。
风险发生概率：较少发生。
较大经济损 失、质量永久 性缺陷、一般 及以上质量事 故
按设计图纸施工，加强过 程控制验收，委托实验室 进行承载力试验。
较大风险
12.
施工质量
（主体结 构、大体积 混凝土不
合格）
交付 产品 类
风险因素：主体结构、大体积使用的混凝土 不合格（如原材料、添加剂、配比等），产 生结构性裂纹、坍塌。
风险发生概率：较少发生。
一般风险
22.
施工质量 （屋面防 水渗漏严 重）
交付 产品 类
风险因素：多个建筑单体、大面积屋面防水 渗漏。
风险发生概率：较少发生
控制点：原材料、结构开裂、细部处理、工 序策划、成品保护。
较大的经济损 失、工程质量 不合格
施工前确保基层干燥、清 洁，女儿墙防水卷材高度 满足设计要求，并设置好 压槽。施工过程中严格按 照图集进行，层层验收。 对节点位置进行加固处 理。
一定的经济损
提前联系试验室做好砂浆
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
（外墙墙 体及墙面 保温层大 面积渗漏）
产品 类
渗漏。
风险发生概率：较少发生。
控制点：砂浆配合比、技术间歇、防开裂构 造措施。
失、工程质量 不合格
配合比，现场砂浆搅拌做 好计量工作，砌筑时按规 范控制每天的砌筑高度， 梁底最后一皮砖在养护时 间到后进行斜砌，抹灰采 取整体挂玻纤网防开裂。
风险因素：设计变更审批不到位，执行不及 时，未按照设计变更开展验收，设计变更后 仍不满足质量要求。
风险发生概率：较少发生。
控制点：设计变更审批、执行、验收。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
把设计变更当做图纸的一 部分，并在图纸上标识出 来
一般风险
8.
施工质量 检验（完全 未遵循相 关程序）
生产 过程 类
风险发生概率：较多发生。
控制点：制度建立、机械人力材料资源匹配、 合理施工计划、施工方案执行检查、工种专 业间协同。
人员伤亡、较 大经济损失、 工程质量不合 格、一般及以 上质量安全事 故
建立、健全项目各类管理 制度，按制度要求配置、 实施。
较大风险
4.
分包管理
（施工分
包管理不 规范）
项目 管理 类
交付 产品 类
风险因素：米用落后淘汰的工艺工法。
风险发生概率：较少发生。
控制点：工艺工法的可操作、可实施性及先 进性论证。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量安全事故
不采用落后淘汰的工艺工 法，施工前对工艺工法进 行评审
一般风险
7.
项目组织 管理（设计 变更编审、 执行严重 不规范）
交付 产品 类
13.
施工质量
（大跨度 钢网架、钢 屋架制作 安装质量 严重不合
格）
交付 产品 类
风险因素：钢屋架等结构制造、安装质量严 重不合格。
风险发生概率：极少发生。
控制点：焊缝尺寸、焊接变形、高强螺栓连 接副紧固质量、防火防腐涂层厚度。
人员伤亡、经 济损失、工程 质量不合格、 一般质量事故
编制作业方案，做好施工 交底，加强过程验收。
控制点：配合比、浇捣、坍落度检测、防裂 措施制定与实施、温差控制、养护、留样试 验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格、 重大质量事故
加强原材料、添加剂等控 制，搅拌过程派专人监督， 过程中对坍落度进行检 测，不合格的砼严禁使用。 对测温记录、温差控制、 养护、试块留样等严格按 规范要求施工。
重大风险
较大经济损 失、工程质量 不合格、一般 及以上质量事 故
材料预算按图纸要求编 制，材料技术要求应明确 并符合要求，加强材料进 场验收。
较大风险
2.
设备材料 采购（设备 现场管理 失控）
项目 管理 类
风险因素：开箱验收检查不到位，设备现场 管理不善造成设备损坏，验收人员能力不足 设备缺陷未及时发现等设备。
一般风险
10.
项目组织 管理（施工 机具严重
生产 过程 类
风险因素：施工机具不匹配，计量器具漏检、 过期、无检验证书等失控情况。
风险发生概率：较少发生。
控制点：建立台账、成立管理网络、机具定
人员伤亡、一 定的经济损 失、工程质量 不合格、一般
按组织设计、方案进行配 置相应的机具器具，建立 台账并动态更新，过程检
重大风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
编审、实施 不规范）
即已实施，未按施工方案要求实施等。
风险发生概率：较多发生。
控制点：施工方案评审、达到或超过一定规 模的危险作业项目施工方案专家论证，施工 方案执行检查。
不合格、重大 质量安全事故
6.
项目组织 管理（工艺 工法落后）
控制点：材料试验报告、焊缝尺寸、焊接变 形。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
制作及安装过程中要有防 变形的措施，严格按照图 纸及放样图制作，施工前 做好交底，焊工考试合格， 制作下料准确，控制好电 流，成型后及时检测。
一般风险
20.
施工质量
交付
风险因素：外墙体砌筑、保温、大面积开裂
行
一般风险
9.
项目策划 （新材料、 新工艺的 应用程序 不符合要
求）
项目 管理 类
风险因素：涉及“五新”技术的施工方案皆 未经专项策划、评审论证等。
风险发生概率：较少发生。
控制点：专项策划、评审论证、应用监管。
人员伤亡、一 定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
提前辨识、策划，涉及“五 新”技术的施工方案进行 评审、论证；并做好过程 资料的收集。
一般风险
14.
施工质量
（定位放
线偏差严 重）
交付 产品 类
风险因素：重要设备基础定位放线偏差严
重。
风险发生概率：较少发生。
控制点：定位、放线精度、复测。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
安排有测量证件的人员进 行测量放线、并验收。验 收合格后方可进行下道工 序施工。
一般风险
15.
施工质量 （重要设 备基础二
风险因素：未签分包合同先施工，分包单位 人员配备不到位，特殊工种无证作业，作业 人员能力不足且变动频繁，分包技术质量管 理以包代管。
风险发生概率：较多发生。
控制点：合同签订、人员配备、特种作业人 员持证、管理人员配置、分包过程管理。
人员伤亡、较 大经济损失、 工程质量不合 格、一般及以 上质量安全事 故
一般风险
25.
施工质量
（雨、污水
管道、沟道 严重渗漏）
交付 产品 类
风险因素：雨污水管道、沟道渗漏严重，坡 度不足、排水不畅，伸缩缝处理不当渗漏， 止水带安装工艺差等。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理、结构防渗漏、标高、坡 度、伸缩缝、止水带。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
地埋管施工严格按照图纸 坡度进行管道安装，接头 部位水泥砂浆封堵密实， 砼垫层及包脚按照图集尺 寸进行，管道和雨水井接 口做好二次处理。
风险因素：未执行检验试验计划、检查验收 漏检、未执行质量验收程序、施工项目及隐 蔽工程未验收、质量检查问题未封闭进行下 一道工序等检验管理失控。
风险发生概率：较少发生。
控制点：检验试验计划、过程检验试验、问 题整改闭环。
一定的经济损 失、工程质量 不合格，一般 质量安全事故
施工前编制检验试验计 戈U，严格按照验收程序执
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
24.
施工质量
（道路开
裂、沉降严 重）
交付 产品 类
风险因素：道路大面积开裂、沉降，地基大 面积下沉。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理、缩缝胀缝留设、养护。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
道路施工时要确保下面回 填土及路基施工的质量， 水稳层保证厚度并做好养 护，严格按照图纸及规范 留设变形缝。
控制点：灌浆料质量、灌浆料与水配合比、 振捣方式、养护。
工，专人旁站，振捣密实， 养护到位。
16.
施工质量 （主机设
备预埋地 脚螺栓偏 差严重超 标）
交付 产品 类
风险因素：基础地脚螺栓孔预埋尺寸偏差严 重，预埋地脚螺栓垂直度严重超标。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地脚螺栓孔位置、尺寸、地脚螺栓 垂直度。
一般风险
26.
施工质量
（建筑小 安装工艺 质量失控）
交付 产品 类
风险因素：建筑电气、暖通、通风、给排水、 爬梯、栏杆等小安装工艺差、工艺质量全面 失控。
交付 产品 类
风险因素：重要设备基础二次灌浆不密实、 灌浆后裂纹严重。
风险发生概率：较少发生。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
灌浆料施工前进行复检、 合格后使用，检查质保期， 按照说明书配合比进行施
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
次灌浆质 量严重不 合格）
21.
施工质量
（整体楼 地面大面 积开裂、渗 漏、起鼓）
交付 产品 类
风险因素：整体楼地面大面积开裂、渗漏、 起鼓。
风险发生概率：较少发生
控制点：混凝土浇筑、养护、防开裂渗漏构 造措施。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
地面施工之前，必须确保 回填土夯实，针对湿陷性 黄土采取地基处理措施， 地面有管道、坑池的检查 是否渗漏。楼地面浇筑前 和设备基础及墙体做好隔 离措施，施工完成后，及 时进行切缝分割。
风险发生概率：较少发生。
控制点：开箱验收、储存、标识收人员齐全，清 点仔细、全面，标识清楚
一般风险
3.
项目组织 管理（施工 管理无序）
项目 管理 类
风险因素：项目管理制度不健全；人力资源 配置与业务需求不匹配；机械配置不当、材 料设备供应与进度不匹配、工序安排不合 理、未编制施工方案即进行施工、专业与部 门间配合协同能力不足。
较大经济损 失、工程质量 不合格
浇筑前验收，加固牢固。
较大风险
17.
施工质量 （回填土 质量严重 不合格）
交付 产品 类
风险因素：主厂房及主要建筑回填土质量严 重不合格，造成地面及设备基础下沉、沟道 断裂，大面积返工处理。
风险发生概率：较少发生。
控制点：土质选择、分层夯实、分层取样试 验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格、 重大质量事故
提前进行分包策划，提前 实施合同签订，加强分包 人员按合同要求配置。
较大风险
5.
项目组织 管理（重大 施工方案
交付 产品 类
风险因素：施工方案不合理、未组织施工方 案评审、87号文所规定的达到或超过一定规 模的危险作业项目施工方案未经评审论证
人员伤亡、重 大经济损失、 工程质量严重
严格执行87号文与37号 令
选择合适的土质，无杂物、 含水率合适，分层铺设夯 实、取样，合格后进行上 层土铺设，加强过程旁站。
重大风险
18.
施工质量
（主体结 构、重要设 备基础混 凝土严重
受冻）
交付 产品 类
风险因素：混凝土早期受冻，未进行抗冻临 界强度检验，大量返工处理。
风险发生概率：较少发生。
控制点：冬期施工措施编审、抗冻混凝土配 合比、施工环境温度、抗冻临界强度试验。
23.
施工质量 （池体结 构严重渗 漏）
交付 产品 类
风险因素：橡胶止水带安装工艺差、池体结 构渗漏严重。
风险发生概率：较少发生。
控制点：橡胶止水带安装工艺、对拉螺栓止 水环焊接、混凝土振捣、养护、穿墙套管四 周封堵。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
橡胶止水、对拉螺杆购买 成品时，进场前做好质量 验收，不合格的严禁使用。 砼浇筑过程中要振捣到 位，特别是穿墙套管等节 点位置要人工辅助振捣， 并做好养护工作。
一般及以上质量风险清单
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
1.
设备材料 采购（主要 设备质量 不符合要
求）
产品 供应 类
风险因素：主要设备选型、工艺参数、材料 选用不满足要求，设备材料采购质量不符合 合同或规范要求。
风险发生概率：较多发生。
控制点：设备技术规范书、材料技术要求、 供应商选择、包装、运输等。
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
不满足要 求）
检。
质量安全事故
查，严禁不合格的机具器 具在现场使用。
11.
施工质量 （地基处
理质量未 达设计要 求）
交付 产品 类
风险因素：地基处理后承载力仍未达到设计 要求。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理方案的编审、地基处理过 程控制、承载力试验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格， 重大质量事故
编制冬期施工措施，进行 交底，严格按抗冻混凝土 配合比搅拌，根据环境温 度做好保温、养护。
重大风险
19.
施工质量 （承重钢 结构制作 安装质量 严重不合 格）
交付 产品 类
风险因素：承重钢结构制作、安装焊接变形、
尺寸偏差严重。
风险发生概率：较少发生。
较大经济损 失、质量永久 性缺陷、一般 及以上质量事 故
按设计图纸施工，加强过 程控制验收，委托实验室 进行承载力试验。
较大风险
12.
施工质量
（主体结 构、大体积 混凝土不
合格）
交付 产品 类
风险因素：主体结构、大体积使用的混凝土 不合格（如原材料、添加剂、配比等），产 生结构性裂纹、坍塌。
风险发生概率：较少发生。
一般风险
22.
施工质量 （屋面防 水渗漏严 重）
交付 产品 类
风险因素：多个建筑单体、大面积屋面防水 渗漏。
风险发生概率：较少发生
控制点：原材料、结构开裂、细部处理、工 序策划、成品保护。
较大的经济损 失、工程质量 不合格
施工前确保基层干燥、清 洁，女儿墙防水卷材高度 满足设计要求，并设置好 压槽。施工过程中严格按 照图集进行，层层验收。 对节点位置进行加固处 理。
一定的经济损
提前联系试验室做好砂浆
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
（外墙墙 体及墙面 保温层大 面积渗漏）
产品 类
渗漏。
风险发生概率：较少发生。
控制点：砂浆配合比、技术间歇、防开裂构 造措施。
失、工程质量 不合格
配合比，现场砂浆搅拌做 好计量工作，砌筑时按规 范控制每天的砌筑高度， 梁底最后一皮砖在养护时 间到后进行斜砌，抹灰采 取整体挂玻纤网防开裂。
风险因素：设计变更审批不到位，执行不及 时，未按照设计变更开展验收，设计变更后 仍不满足质量要求。
风险发生概率：较少发生。
控制点：设计变更审批、执行、验收。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
把设计变更当做图纸的一 部分，并在图纸上标识出 来
一般风险
8.
施工质量 检验（完全 未遵循相 关程序）
生产 过程 类
风险发生概率：较多发生。
控制点：制度建立、机械人力材料资源匹配、 合理施工计划、施工方案执行检查、工种专 业间协同。
人员伤亡、较 大经济损失、 工程质量不合 格、一般及以 上质量安全事 故
建立、健全项目各类管理 制度，按制度要求配置、 实施。
较大风险
4.
分包管理
（施工分
包管理不 规范）
项目 管理 类
交付 产品 类
风险因素：米用落后淘汰的工艺工法。
风险发生概率：较少发生。
控制点：工艺工法的可操作、可实施性及先 进性论证。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量安全事故
不采用落后淘汰的工艺工 法，施工前对工艺工法进 行评审
一般风险
7.
项目组织 管理（设计 变更编审、 执行严重 不规范）
交付 产品 类
13.
施工质量
（大跨度 钢网架、钢 屋架制作 安装质量 严重不合
格）
交付 产品 类
风险因素：钢屋架等结构制造、安装质量严 重不合格。
风险发生概率：极少发生。
控制点：焊缝尺寸、焊接变形、高强螺栓连 接副紧固质量、防火防腐涂层厚度。
人员伤亡、经 济损失、工程 质量不合格、 一般质量事故
编制作业方案，做好施工 交底，加强过程验收。
控制点：配合比、浇捣、坍落度检测、防裂 措施制定与实施、温差控制、养护、留样试 验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格、 重大质量事故
加强原材料、添加剂等控 制，搅拌过程派专人监督， 过程中对坍落度进行检 测，不合格的砼严禁使用。 对测温记录、温差控制、 养护、试块留样等严格按 规范要求施工。
重大风险
较大经济损 失、工程质量 不合格、一般 及以上质量事 故
材料预算按图纸要求编 制，材料技术要求应明确 并符合要求，加强材料进 场验收。
较大风险
2.
设备材料 采购（设备 现场管理 失控）
项目 管理 类
风险因素：开箱验收检查不到位，设备现场 管理不善造成设备损坏，验收人员能力不足 设备缺陷未及时发现等设备。
一般风险
10.
项目组织 管理（施工 机具严重
生产 过程 类
风险因素：施工机具不匹配，计量器具漏检、 过期、无检验证书等失控情况。
风险发生概率：较少发生。
控制点：建立台账、成立管理网络、机具定
人员伤亡、一 定的经济损 失、工程质量 不合格、一般
按组织设计、方案进行配 置相应的机具器具，建立 台账并动态更新，过程检
重大风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
编审、实施 不规范）
即已实施，未按施工方案要求实施等。
风险发生概率：较多发生。
控制点：施工方案评审、达到或超过一定规 模的危险作业项目施工方案专家论证，施工 方案执行检查。
不合格、重大 质量安全事故
6.
项目组织 管理（工艺 工法落后）
控制点：材料试验报告、焊缝尺寸、焊接变 形。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
制作及安装过程中要有防 变形的措施，严格按照图 纸及放样图制作，施工前 做好交底，焊工考试合格， 制作下料准确，控制好电 流，成型后及时检测。
一般风险
20.
施工质量
交付
风险因素：外墙体砌筑、保温、大面积开裂
行
一般风险
9.
项目策划 （新材料、 新工艺的 应用程序 不符合要
求）
项目 管理 类
风险因素：涉及“五新”技术的施工方案皆 未经专项策划、评审论证等。
风险发生概率：较少发生。
控制点：专项策划、评审论证、应用监管。
人员伤亡、一 定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
提前辨识、策划，涉及“五 新”技术的施工方案进行 评审、论证；并做好过程 资料的收集。
一般风险
14.
施工质量
（定位放
线偏差严 重）
交付 产品 类
风险因素：重要设备基础定位放线偏差严
重。
风险发生概率：较少发生。
控制点：定位、放线精度、复测。
一定的经济损 失、工程质量 不合格、一般 质量事故
安排有测量证件的人员进 行测量放线、并验收。验 收合格后方可进行下道工 序施工。
一般风险
15.
施工质量 （重要设 备基础二
风险因素：未签分包合同先施工，分包单位 人员配备不到位，特殊工种无证作业，作业 人员能力不足且变动频繁，分包技术质量管 理以包代管。
风险发生概率：较多发生。
控制点：合同签订、人员配备、特种作业人 员持证、管理人员配置、分包过程管理。
人员伤亡、较 大经济损失、 工程质量不合 格、一般及以 上质量安全事 故
一般风险
25.
施工质量
（雨、污水
管道、沟道 严重渗漏）
交付 产品 类
风险因素：雨污水管道、沟道渗漏严重，坡 度不足、排水不畅，伸缩缝处理不当渗漏， 止水带安装工艺差等。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理、结构防渗漏、标高、坡 度、伸缩缝、止水带。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
地埋管施工严格按照图纸 坡度进行管道安装，接头 部位水泥砂浆封堵密实， 砼垫层及包脚按照图集尺 寸进行，管道和雨水井接 口做好二次处理。
风险因素：未执行检验试验计划、检查验收 漏检、未执行质量验收程序、施工项目及隐 蔽工程未验收、质量检查问题未封闭进行下 一道工序等检验管理失控。
风险发生概率：较少发生。
控制点：检验试验计划、过程检验试验、问 题整改闭环。
一定的经济损 失、工程质量 不合格，一般 质量安全事故
施工前编制检验试验计 戈U，严格按照验收程序执
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
24.
施工质量
（道路开
裂、沉降严 重）
交付 产品 类
风险因素：道路大面积开裂、沉降，地基大 面积下沉。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地基处理、缩缝胀缝留设、养护。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
道路施工时要确保下面回 填土及路基施工的质量， 水稳层保证厚度并做好养 护，严格按照图纸及规范 留设变形缝。
控制点：灌浆料质量、灌浆料与水配合比、 振捣方式、养护。
工，专人旁站，振捣密实， 养护到位。
16.
施工质量 （主机设
备预埋地 脚螺栓偏 差严重超 标）
交付 产品 类
风险因素：基础地脚螺栓孔预埋尺寸偏差严 重，预埋地脚螺栓垂直度严重超标。
风险发生概率：较少发生。
控制点：地脚螺栓孔位置、尺寸、地脚螺栓 垂直度。
一般风险
26.
施工质量
（建筑小 安装工艺 质量失控）
交付 产品 类
风险因素：建筑电气、暖通、通风、给排水、 爬梯、栏杆等小安装工艺差、工艺质量全面 失控。
交付 产品 类
风险因素：重要设备基础二次灌浆不密实、 灌浆后裂纹严重。
风险发生概率：较少发生。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
灌浆料施工前进行复检、 合格后使用，检查质保期， 按照说明书配合比进行施
一般风险
序号
风险名称
风险 类别
风险因素及控制点
可能造成的后 果
相关单位
风险防控措施
风险等级
备注
次灌浆质 量严重不 合格）
21.
施工质量
（整体楼 地面大面 积开裂、渗 漏、起鼓）
交付 产品 类
风险因素：整体楼地面大面积开裂、渗漏、 起鼓。
风险发生概率：较少发生
控制点：混凝土浇筑、养护、防开裂渗漏构 造措施。
一定的经济损 失、工程质量 不合格
地面施工之前，必须确保 回填土夯实，针对湿陷性 黄土采取地基处理措施， 地面有管道、坑池的检查 是否渗漏。楼地面浇筑前 和设备基础及墙体做好隔 离措施，施工完成后，及 时进行切缝分割。
风险发生概率：较少发生。
控制点：开箱验收、储存、标识收人员齐全，清 点仔细、全面，标识清楚
一般风险
3.
项目组织 管理（施工 管理无序）
项目 管理 类
风险因素：项目管理制度不健全；人力资源 配置与业务需求不匹配；机械配置不当、材 料设备供应与进度不匹配、工序安排不合 理、未编制施工方案即进行施工、专业与部 门间配合协同能力不足。
较大经济损 失、工程质量 不合格
浇筑前验收，加固牢固。
较大风险
17.
施工质量 （回填土 质量严重 不合格）
交付 产品 类
风险因素：主厂房及主要建筑回填土质量严 重不合格，造成地面及设备基础下沉、沟道 断裂，大面积返工处理。
风险发生概率：较少发生。
控制点：土质选择、分层夯实、分层取样试 验。
重大经济损 失、工程质量 严重不合格、 重大质量事故
提前进行分包策划，提前 实施合同签订，加强分包 人员按合同要求配置。
较大风险
5.
项目组织 管理（重大 施工方案
交付 产品 类
风险因素：施工方案不合理、未组织施工方 案评审、87号文所规定的达到或超过一定规 模的危险作业项目施工方案未经评审论证
人员伤亡、重 大经济损失、 工程质量严重
严格执行87号文与37号 令
选择合适的土质，无杂物、 含水率合适，分层铺设夯 实、取样，合格后进行上 层土铺设，加强过程旁站。
重大风险
18.
施工质量
（主体结 构、重要设 备基础混 凝土严重
受冻）
交付 产品 类
风险因素：混凝土早期受冻，未进行抗冻临 界强度检验，大量返工处理。
风险发生概率：较少发生。
控制点：冬期施工措施编审、抗冻混凝土配 合比、施工环境温度、抗冻临界强度试验。