2011年度人力资源部全面风险管理报告

二〇一一年人力资源全面风险管理报告

2011年是北方通用电子集团成立后的起步之年，也是十二五的开局之年，人力资源部紧紧围绕子集团科研生产经营中心工作，深入贯彻落实科学发展观，按照“走专业化道路，做规范化人力资源管理”的总体要求，全年人力资源部以“严防人力资源选、育、用、留及退出风险”为全面风险管理主线，以“人事用工风险源头管控、过程监控、结果考核”为全面风险管理措施，以“科学开展人力规划、高效配置人力资源、努力降低人力成本”为全面风险管理目标，全面防范和合理规避人力资源管理中的主要风险，积极发挥人力资源管理在促进子集团持续、健康、稳步发展的建设性作用。

（一）全年人力资源全面风险管理落实情况

一、制定起草人力资源管理制度，进一步规范劳动用工管理，主动防范人事用工风险

为增强子集团人力资源全面风险管理力度，提高人力资源管理基础规范统一化、标准化、制度化水平，2011年人力资源部先后制定起草及发布了包括《劳动合同管理办法》、《定岗定编管理办法》、《岗位设置与职务评聘管理办法》等人力资源管理制度，以期从制度上防范人力资源管理风险。

1、围绕子集团经营发展转型战略规划，为更加有利于

加强子集团内部协调管理，根据相应管理制度对子集团各单位内部岗位进行了统一设置，进一步界定了各层级各岗位的主要职能和职责。

2、坚持“统一规划、因地制宜、精简高效”原则，《定岗、定编、定员管理办法》明确了岗位划分、编制审定及员工上岗聘用的原则与方法，为今后实现“人、岗、事”之间的合理匹配与人员总量的控制奠定制度保障。岗位同时根据《岗位竞聘管理办法》，用于指导实施员工选聘（竞聘）上岗，将合适的人匹配合适的岗位上去，努力实现人与岗的合理匹配。

3、因事设岗、按岗择人。根据管理职能和岗位分类，整合部分岗位，做到岗位配置科学合理、精简高效；通过岗位竞聘合理配置员工，从源头控制和防范用人风险和降低用工成本。

4、积极推进绩效改革，人力资源部对多个兄弟单位进行实地调研，相应的支撑办法整在起草过程中，并正在积极探索员工绩效考核、部门月度绩效考核和年终绩效考核管理体系，以期通过优化和进一步完善绩效考核实施办法，实现对员工日常工作目标和总体工作目标的一种“压力”和“动力”，一方面促使员工不断加强自我学习和提高，另一方面加强了岗位员工的“新陈代谢”，促进了员工的轮换与淘汰，为建立有效的激励约束机制和分配体制奠定基础和依据。

5、开展全员教育培训。通过培训增强员工的归属感，提高员工的岗位技能。通过全员培训活动蓬勃开展，降低了核心员工的流失率。

6、加强对各级班子队伍考察考核，促进干部队伍建设。从组织层面上保障和加强基层机构成熟度建设，保持机构班子队伍的基本稳定，后备干部的储备和培养，为子集团持续的合规经营奠定坚实的基础。

二、严格员工准入，规范员工管理流程，依法进行劳动关系管理，健全员工退出机制，防范和化解人事风险

1、严格员工准入，进一步规范员工管理流程。按照岗位任职条件进行员工的选聘和上岗。对员工入职、试用、转正，员工岗位调动等实行全流程、节点化管理。按照流程节点防范和管控各环节用工风险。

2、依法进行劳动合同管理。根据新制定起草并发布的《劳动合同管理办法》人力资源部对到期合同、派遣制转合同制、试用期满的各类人员下达新签订劳动合同或劳动合同变更通知，努力做到劳动合同“不漏签、不错签、不迟签”。

3、定期不定期开展用工（非）现场检查，特别是重点检查和清理集中管理以来机构自聘人员和违规用工情况，规范用工形式。

4、建立健全员工退出机制和流程。对解聘、离职员工，要求机构“一事一报一签”。对重要岗位离职人员上报集团

公司逐级审批，并严格经济责任审计，同时构依法办理离职手续，应对可能出现的人事法律诉讼纠纷。

（二）人力资源重大违规事项及处理情况

全年人力资源管理工作积极稳步推进，截止目前无重大违规违纪事项，无子集团和监管相关问责处罚。

（三）2012年人力资源全面风险管理风险及规避措施由于子集团还出处于成立后的起步期，制度和体系建设外部环境尚不完全稳定。伴随着机构整合、人员调整、降薪减佣等提高人均产能政策出台，人事法律风险有呈高发、频发、群发态势，需要有针对性的预案，并组建专门团队妥善应对，提供法律援助，降低人事法律风险和人力成本。

一、人力资源合规管理主要风险点

1、劳动用工管理。不按规定时间签订劳动合同；劳动合同的解除不按照规定程序；对员工的入编、入职审查不严格，包括用工关系、档案关系以及提供材料的真伪；招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者。

2、薪酬福利管理。向未签定劳动合同人员发放工资或以工资形式支付劳务报酬、编造虚假薪酬福利项目、套取薪酬福利费用、不按规定办理员工保险和法定福利。

3、岗位绩效考核管理。通过考核对不能胜任岗位工作员工是否进行置换和淘汰，不能胜任岗位的员工对企业带来的潜在风险等。

合理控制和规避以上风险点，需各部门和各级机构协作，按照劳动相关法律法规和子集团相关规定进行审核监督，对违规行为加大惩处力度。

二、人力资源合规管理风险防范和主要规避措施

1、进一步加强对员工的考核与置换。继续加强考核机制的完善工作，加强对机构人力资资源管理监控工作，利用岗位评估体系、任职资格管理体系“搅动冗员”，在较短时间内使现有人力资源管理的各项指标得到较大的改观，实现对各类员工工作绩效的客观衡量、及时监督、有效指导、科学奖惩，进而确保在合规的基础上达成整体目标。

2、完善人力资源制度，优化人力资源流程，增强实效性。进一步完善子集团人力资源部制度体系建设，同时加大对制度执行力度的监督和检查，确保制度落实到位、执行到位。

3、继续加大人力资源风险意识、全面管理培训。通过对各级高管人员、人力资源管理从业人员进行人力资源风险意识和风险管理培训，特别是在劳动法律法规、劳动用工、人力资源规范化管理等方面开展培训。

4、加强风险检查预警，巩固依法合规成果。针对在机构工作中出现的管理风险或违规行为，要加大风险点查找、风险提示、以及督导处理工作力度，指导机构妥善处置，防范于未然。