公司法第六章

练习

某有限公司的股东会上提出以下董事人选， 符合《公司法》规定董事任职条件是（ ）
A、原为大学教师的张某，现退休在家 B、管理学博士李某，近期因其父住院而负债13万元 C、个体工商户王某，曾因经营假冒伪劣商品而被判 处有限徒刑3年，现已服刑期满2年 D、在政府经济管理部门任职的刘某
案例分析

宏业时装股份有限公司成立于2000年12月。在组 建监事会时，该公司聘请了市工商局副局长陈某 担任监事，另外两名监事由董事长和副董事长分 别兼任。该监事会自成立后，从未认真行使过职 权，形同虚设，该公司的股东非常不满，联名向 董事会请求重组监事会，董事会没有采纳。于是 该公司的部分股东向法院起诉，要求宣布该公司 原监事会解散，并重新建立监事会。该公司的监 事会组成哪些地方不符合公司法规定、法院能否 支持部分股东的诉讼请求？
挪用公司资金挪用公司资金将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储违反公司章程规定未经股东会股东大会或董事会同意将公违反公司章程规定未经股东会股东大会或董事会同意将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保违反公司章程的规定或者未经股东会的同意与本公司订立合同违反公司章程的规定或者未经股东会的同意与本公司订立合同或者进行交易或者进行交易未经股东会同意利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的未经股东会同意利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务商业机会自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务接受他人与公司交易的佣金归为己有接受他人与公司交易的佣金归为己有擅自披露公司秘密擅自披露公司秘密违反对公司公司忠实义务的其他行为违反对公司公司忠实义务的其他行为美一个董事应当履行作为一个董事的责任美一个董事应当履行作为一个董事的责任包含作为一个委员会成员的责任他应当包含作为一个委员会成员的责任他应当
第一节 公司组织机构概述

公司组织制度的发展
股东会中心主义 董事会中心主义 从董事会中心主义向经理中心主义过渡 时期

股东的“理性冷漠” 董事会权力的萎缩 经理层权力的扩张

公众公司治理与法律变革
第二节 股东大会

股东大会是由公司全体股东组成的最高权力 机关。
股东大会由全体股东组成 股东大会是公司的权力机构 股东大会是法定机构 股东大会是非常设性机构

经理、副总经理、财务负责人，上市公司的董事会秘 书和公司章程规定的其他人员。

公司经理

聘任与解聘 经理人权力与报酬 经理人的义务与责任
监事会

监事会，又称为监察人，是指以监查监督 公司的财产及业务执行状况为目的而设立 的公司机关。


监事会的构成 监事会的职权 监事会的会议规则
监事的选任、任期


股东会的职权分为就重大事项听取董事会、 监事会报告，以及对相关事项作出决议两个 方面
股东会的职权

《公司法》38条、100条规定：







决定公司的经营方针和投资计划 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项 审议批准董事会、监事会的报告 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 对公司增加或者减少注册资本作出决议 对发行公司债券作出决议 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议 修改公司章程 公司章程规定的其他事项
违反注意义务－失于督导




违反注意义务的一种常见的形式是当其下属在损害公司时， 董事或者高管却在控制室里睡大觉。董事、高管没有履行 职责亦构成对注意义务的违反。注意义务中普通理性人标 准同样适用于这种情形。 董事不履行职责的原因可能是：上了年纪、生病，住在较 远的地方，或者仅仅是懒惰或者放任，或者感觉她或者他 仅仅是作为一个傀儡或者和事佬。但这些均不足以成立免 责抗辩。 但在失于督导案件中，董事、经理可以善意地依赖具体负 责人、顾问或者专门委员会提供的信息、意见、报告或者 说明。 在Francis v. United Jersey Bank一案中，法院判决Mrs. Pritchard违反了对公司的注意义务，因为她对公司漠不关 心，从不过问公司业务，也不参加会议。 Mrs. Pritchard 没有履行一个普通的谨慎人在同样情况下处理同类事情所 应尽的勤勉、注意和技能。
监事会的职权

监督权

对公司的经营活动与公司财务会计进行监督

调查咨询权

监事会有权对公司经营业务、财务事项展开调 查有权查阅公司财务会计报表，向有关人员进 行询问


要求纠错权 代表公司诉讼权
第五节 董事、监事、高管的资格
消极资格





无行为能力或限制行为能力； 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏经济 秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥 夺政治权利，执行期满未逾5年； 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、 经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公 司、企业破产清算完结之日起未逾3年 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该企业、公司被吊销营业执照之日 起未逾3年 个人所负数额较大的债务到期未清偿。 国家公务员不得兼任公司的董事、监事、高级管理人员， 董事、高管不得兼任公司的监事。
注意义务

【美】一个董事应当履行作为一个董事的责任， 包含作为一个委员会成员的责任，他应当:


怀有善意(in good faith) 要向一个正常的当心的人在类似的处境下应有谨慎 那样去履行责任(with the care on ordinarily prudent person in a like position would exercise under similar circumstances) 采用良好的方式，这是他有理由相信符合公司最佳 利益的方式(in a manner he reasonably believes to be in the best interest of the corporation)
第六章 公司的组织机构
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 资格 第六节

公司组织机构概述 股东会 董事会 监事会 董事、监事、高级管理人员的
受信义务
第一节 公司组织机构概述

公司的组织机构是指设置在公司内部对公 司各项事务进行实际操作的各个部门

公司组织机构的设置是公司内部权力的分配 公司组织机构的设置体现了效率与公平的均衡 公司组织机构的设置需要制衡机制
标准－商业判断规则

董事、高管善意地进行商业决策即可满足 注意义务要求，如果他，
（1）与所进行的商业决策事项不存在利害关系。 （2）对所进行的商业决策是了解的，并合理地相信 在该种情况下是适当的。 允许董事依赖具体负责的公司经理、雇员、法律 顾问、公共会计或者专门委员会准备或者提供的 信息、意见或者报表，包括财务报告和其他财务 数据。 （3）理性地相信其商业决策符合公司的最佳利益 。

权力的分配

解决两个矛盾：
所有者 大股东

管理者 小股东
实现一个目标：
维护股东的根本利益和公司的有效运作
英美模式：单层委员会制 --- 一元制
股东会
选 任
执行委员会
决策权
突出特点：
董事会兼有经营 及监督双重职能
董事会
监督权和 执行权
薪酬委员会 审计委员会
在董事会内设有 若干专门委员会， 委员会成员多为 外部或独立董事
第六节 受信义务


受信义务是一种管理义务，主要适用于基于“委 托－代理”关系所发生的代理人对委托人的管理 责任 董事、监事、高管对公司承担受信义务。


忠实义务（duties of loyalty)，也称忠诚义务，诚 信义务，是指董事以公司利益最大化的目的出发， 合法、正当地行使职权，并不得以损害公司利益为 代价谋取私人利益 注意义务(duties of care),也称善管义务、勤勉义 务，是指董事在执行业务时，必须表现出在相同环 境下，任何一个正常、谨慎的人所应具备的注意、 勤勉和业务技能。
【A股份有限公司关于召开2005年度股东 大会年会的通知】
兹定于2005年5月15日在公司本部办公楼二层会议室 内召开2005年度股东大会年会，特通知如下： 一、凡持有本公司股份50万股以上的股东可向本公 司索要本通知，并持通知出席股东大会会议。 二、持有本公司股份不足50万股的股东，可自行组 合，每50万股选出一名代表，向本公司索要本通 知，并持通知出席股东大会会议。 三、持有本公司股份不足50万股的股东，5月10日前 不自行组合产生代表的，本公司将向其寄送“通 讯表决票”，由其通讯表决。 A股份有限公司董事长××× 2005年5月5日
德国模式：双层委员会制 --- 二元制
股东会
选 任 决策权
突出特点：
监事会不仅有 监督权，也有 某些管理权
监事会
监督权和 管理权
监督
选任
董事会
董事会由监事 会选任和罢免 执行权
日本模式：双层委员会制 --- 二元制
股东 董事会和监事会 均由股东大会产 生，地位平行
董事会的职权

我国《公司法》第47条、109条规定，董事会对股东 会负责，行使下列职权：






负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 执行股东大会决议 决定公司的经营计划和投资方案 制定公司的年度预算方案、决算方案；制定公司增加 或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案 拟定公司合并、分立、解散的方案 决定公司内部管理机构的设置，聘任或解聘公司经理， 根据经理提名，聘任或解聘副经理、财务负责人，决 定其报酬 制定公司的基本管理制度

《公司法》148条——忠实义务与勤勉义务
忠实义务
自我交易自我交易 关联交易关联交易 管理者的报酬管理者报酬 公司机会公司机会
同业竞争
关于忠实义务的其他规定
我国公司法对忠实义务的规定

《公司法》149条，董事、高管不得从事:




挪用公司资金 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储 违反公司章程规定，未经股东会、股东大会或董事会同意，将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 违反公司章程的规定或者未经股东会的同意，与本公司订立合同 或者进行交易 未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务 接受他人与公司交易的佣金归为己有 擅自披露公司秘密 违反对公司公司忠实义务的其他行为
董 事
董事(director),是由股东大会选举产生 的董事会成员。 董事的选任 董事的任期与离职

董事任期由公司章程规定，但每届任期 不得超过三年。董事任期期满，连选可 以连任。 董事可以自由辞任，但必须通知公司

高级管理人员

高级管理人员(officers),是指经法律或者章程或者 董事会授权，由董事会聘任，对内执行公司日常 经营管理业务，对外代表公司的行政首脑或者负 责人。
第三节 董事会

董事会是指由股东大会选举产生的，集中 负责公司经营管理的常设机构。

董事会是公司经营决策和领导机构 公司的权力由董事会行使，公司的事务由董事 会管理

董事会会议区分为定时会议和临时会议， 定时会议每年至少召开两次，董事会表决 实行一人一票制，董事会决议必须经全体 董事过半数通过。

股东大会的表决
案例分析

某甲有限责任公司董事老王，于退职时，依据 该公司董事、监事联席会议议定的董事监事退 职酬劳金给予办法，向公司领取退职酬劳金 10万元，后该退职酬劳给予办法经公司股东 会决议，认为不合法，不予追认。因此，公司 要求老王退还4万元，并且附加法定利息。老 王对此予以拒绝，认为公司没有理由要求其返 还。某甲有限责任公司退职董事老王是否应当 退还此4万元。
股东会的职权



重大经营事项决策权 选择管理者和监督权 重大财产处分权 公司“生死攸关”大事的决策权 公司内部“立法”权
股东会议的形式

股东会的形式:股东常会与股东临时会议 召集与主持人

股东大会由董事会负责召集，由董事长主持


通知和公告 股东大会的出席及股东的相关权利

全体股东，无论有无表决权，均有资格参加股 东大会。股东有相应的知悉权。
董事会
执行权和 监督权
监督
监事会
监督权
双重监督-----董事会和监事会 都负有监督职责
我国公司组织机构

我国公司治理结构及其特征

“三会”结构模式
股东会是最高权力机构 董事会是经营决策和业务执行机构 监事会是监督机构


股东会下的分权制约。股东会居于最高地位， 董事会和监事会地位平行，都对股东会负责。 有限责任公司与股份有限公司组织机构的设置 与权力的配置基本相同。
案例分析



A股份有限公司拟召开2005年度股东大会年会，审 议批准董事会报告、审议批准监事会报告、审议 批准年度财务预算方案、决算方案、审议批准公 司的利润分配方案。公司在国务院证券管理部门 指定的报纸上登载了召开股东大会年会的通知。 （1）请阅读通知，并回答：通知有哪些违法之处？ 根据什么？ （2）请改写一份符合公司法要求的通知。

监事

监事会的职权

监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权： (一)检查公司财务； (二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会 决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时， 要求董事、高级管理人员予以纠正； (四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法 规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东 会会议； (五)向股东会会议提出提案； (六)依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人 员提起诉讼； (七)公司章程规定的其他职权。