2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前练习试卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A 、13 B 、14 C 、15 D 、16
2、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所
3、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A 、3个 B 、5个 C 、7个
D 、10个
4、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 5、芝加哥期货交易所（C 、B 、OT ）的利率期货交易以（ ）交易为主。

A 、欧洲美元期货
B 、欧洲中长期国债期货
C 、美国中长期国债期货
D 、美国短期国债期货
6、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略
7、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A 、向投资者充分揭示金融期货风险 B 、认真审核投资者开户申请材料
C 、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D 、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
8、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所
D、期货公司
9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
10、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
11、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
12、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
13、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）
A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
14、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
15、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
16、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
17、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
18、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
19、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
20、关于期货交易所，下列说法正确的是（）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
21、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
22、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
23、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
24、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
25、期货业协会的权力机构是（）
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
26、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。

A、3，2
B、3，1
C、5，2
D、5，1
27、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，
向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
28、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
29、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

30、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2
B、3
C、5
D、7
31、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
32、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
33、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
34、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
36、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2
B、3
C、5
D、10
37、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
38、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。

法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。

期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
39、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
40、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
41、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
42、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10
B、20
C、25
D、30
43、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
44、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
45、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
46、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
47、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1
B、5
C、3
D、2
48、空头套期保值者是指（）
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
49、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
50、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
51、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
52、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
53、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
54、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
55、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
56、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
57、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
58、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
59、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
60、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
61、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
62、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
63、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
64、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
65、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2
B、3
C、5
D、7
66、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
67、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
68、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
69、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
70、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
71、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
72、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
73、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
74、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
75、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
76、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
77、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
78、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
79、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
80、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
2、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
3、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
4、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
5、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。

6、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
7、宋体期货从业人员必须遵守（）
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
8、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
9、下列说法正确的有：（）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

10、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、全资拥有或者控股一家期货公司
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
11、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
12、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
13、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

14、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
15、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
16、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
17、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
18、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
19、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;。