优秀资料（2021-2022年收藏）下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2016年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理
人考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员
2、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期
B．星期三
C．星期四
D．星期五
3、证券市场按照品种结构分为__。

A．股票市场和债券市场
B．流通市场和非流通市场
C．国内市场和国外市场
D．发行市场和交易市场
4、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》
5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。

A．法人机构
B．行业组织
C．事业单位
D．非法人机构
6、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。

A．业绩优良
B．尽享牛市
C．投资需谨慎
D．欲购从速
7、关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
8、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金资产净值
D．基金份额净值
9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。

A．1040
B．1000
C．1025
D．1026
11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。

A．1
B．10
C．100
D．1000
12、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查
B．现场检查
C．自律性管理
D．不定期检查
13、不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券
14、投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
15、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。

A．3；6%
C．2；6%
D．3；5%
16、IB制度起源于（）。

A．中国
B．韩国
C．美国
D．英国
17、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。

A．独立性
B．关联性
C．清晰性
D．明确性
18、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。

A．20.8%
B．15%
C．17.5%
D．13.6%
19、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。

A．鲜明的职业性
B．形式的多样性
C．效果的联动性
D．调节的有限性
20、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．3/5
B．1/3
C．1/2
D．2/3
21、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

A．2005年10月26日
B．2006年10月26日
C．2005年10月27日
D．2006年10月27日
22、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化23、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承
A．中国工商银行
B．中国建设银行
C．海通证券有限责任公司
D．中国邮政储蓄银行
24、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。

A．接管
B．不接管
C．收购
D．放弃
25、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。

A．反向变化关系
B．同向变化关系
C．无相关性
D．无法确定相关性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
2、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。

__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构
C．基金评级机构；基金投资咨询公司
D．律师事务所；基金评级机构
3、无形资产主要包括（）。

A．商誉
B．土地使用权
C．商标权
D．专利权
4、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。

（）
A．10；60
B．15；100
C．30；180
D．45；180
5、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。

A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风险
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障
6、支付基金相关费用的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
7、影响债券偿还期限的因素主要有__。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行主体
D．债券变现能力
8、关于β系数，以下说法正确的是__。

A．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
B．β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
9、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的__。

A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况
10、金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
11、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。

A．10%
B．5%
C．20%
D．15%
12、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有__。

A．对各项业务及其操作提出内部控制建议
B．独立检查和评价有关内部控制制度
C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D．对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分
13、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形__。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D．中国证监会规定禁止的其他情形
14、下列说法正确的是（）。

A．内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B．公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围
C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制
15、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券
16、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A．7
B．10
C．15
D．30
17、关于时间数列，下列论述正确的有__。

A．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
B．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
C．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
D．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
18、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
19、证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
20、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。

A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
21、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
22、下列哪些情形属交易差错风险（）
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
23、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。

A．间接资本成本
B．加权平均资本成本
C．个别资本成本
D．边际资本成本
24、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。

A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
B．所属企业最近1年的审计会计报表
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D．所属企业获准境外发行上市的申请
25、行业分类的依据主要是__。

A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源。