风电项目案档管理监理实施细则(DOC 79页)

华能吐鲁番小草湖风电场一期兆瓦风电项目
案档管理监理实施细则
编制：
审批：
新疆昆仑工程监理
华能吐鲁番小草湖风电场一期兆瓦风电项目监理部
2015年09月02日
前言
本规程在修订过程中，总结了近年来监理档案编制工作的实批践经验，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国公司法》、《建设工程质量管理条例》、国家电网公司文件国家电网办〔2010〕250 号关于印发《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》的通知、国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）、《电力建设工程监理规范DL/T 5434--2009》形成了修订稿，本规程共分五章，其内容涵概了建设工程前期决策阶段、建设工程施工阶段、建设工程保修阶段的监理档案编制。

内容更加详实完整，具有较强的可操作性，体现了工程建设监理工作的服务性和应遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。

鉴于目前监理工作在工程勘察设计阶段尚未形成系统、成熟的经验。

需要经过实践进一步研究探索，因此，本规程暂时未涉及建设工程勘察设计阶段监理档案编制。

目次
1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3
2．建设工程监理档案管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3
3．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5
3 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5
3 . 2 工程质量、进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
3 . 3 工程投资控制和合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
3 .
4 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
4．建设工程施工阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7
4 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7
4 . 2 工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8
4 . 3 工程进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9
4 . 4 工程投资控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10
4 .
5 工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯110
4 . 6 监理日志⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4 . 7 监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4 . 8 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12
5．建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23
5 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5 . 2 工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5 . 3 工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
5 . 4 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
条文说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18
附录监理表示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25
1 总则
为促进建设工程监理工作向法制化、标准化、规范化、程序化发展，结合我省实际情况，特制定本《规程》。

《规程》适用范围是实施工程监理的建设工程。

建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程(或独立标段)编制。

建设工程监理档案应体现工程建设监理工作的服务性，遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。

建设工程监理档案是工程建设过程的记实资料；是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷的重要依据；是评定工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备的档案资料。

建设工程监理档案编制的主要依据：
1 国家和地方有关建设工程的法律、法规、规章；
2 国家有关工程建设强制性标准、规范和规程；
3 经有关部门批准的建设工程项目文件和设计文件；
4 建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同；
5 建设单位和承包单位签订的建设工程施工合同(含专项合同)；
6 在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及经(总)监理工程师批
准的图纸、(总)监理工程师发出的指令(通知)。

建设工程监理档案分为甲、乙类。

1 甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；
2 乙类监理档案：条款所列内容。

监理单位必须在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》要求整理归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料部分送交二份。

甲、乙类档案监理单位
积压自存一份。

2 建设工程监理档案管理
建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。

建设工程甲类监理档案资料应包括下列内容：
1 建设工程委托监理合同；
2 建设工程咨询、施工、采购、保修合同；
3 建设工程监理规划、实施细则；
4 建设工程招投标文件；
5 建设工程咨询要求资料；
6 建设工程前期决策咨询意见、咨询方案、可行性研究报告及其评估报告；
7 设计文件审查意见、设计技术交底会议纪要；
8 施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；
9 材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；
10 工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检验、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等有关资料；
11 工程质量评估报告、工程质量事故处理有关资料；
12 完成工程量／工作量报审、施工进度计划报审、工程变更报审、工程临时／最终延期申请(审批)资料；
13 工程开工、停工、复工报审资料；
14 工程预付／进度款申请、支付资料；
15 工程分包、工程索赔、合同争议等有关资料：
16 工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书；
17 工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；
18 承包单位申请书、监理工程师通知书；
19 各级建设行政主管部门下达的整改令及改进结果等有关资料。

建设工程乙类监理档案资料应包括下列内容：
l 监理日记、监理月报、监理工作总结；
2 会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；
3 专题报告、调查报告；
4 工程质量核验统计；
5 质量问题及处理情况登记；
6 检测部门质量信息反馈处理记录；
7 材料／构配件／设备质量统计；
8 工程质量回访记录；。