2015年宁夏省证券从业资格考试：政府债券试题

2015年宁夏省证券从业资格考试：政府债券试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
2、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
3、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．5
5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高
B．低
C．一样
D．都不是
6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
7、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
9、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
10、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
11、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
12、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
13、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
14、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日
常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行
15、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
16、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50
B．100
C．150
D．200
17、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
18、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
19、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
20、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
23、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
24、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
25、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
26、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化
B．证券市场一体化
C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化
27、指数基金的优势主要有__。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
28、证券的发行方式有__。

A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
29、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
30、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。

A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度
31、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
32、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
33、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
34、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
35、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险。