内控人员管理制度

一、总则
为加强公司内部控制体系建设，规范内控人员行为，提高内控工作质量，确保公司经营管理的合规性、安全性和有效性，特制定本制度。

二、内控人员职责
1. 遵守国家法律法规、公司规章制度，认真履行内控职责。

2. 积极参与公司内控体系建设，对内控制度提出改进意见和建议。

3. 负责公司内部控制制度的宣传、培训、实施和监督。

4. 对公司内部审计、内部控制检查中发现的问题提出整改建议。

5. 对内控工作中的违法违规行为进行举报、制止和纠正。

三、内控人员选拔与培训
1. 内控人员应具备良好的政治素质、职业道德和业务能力。

2. 公司应选拔具备以下条件的人员担任内控人员：
（1）熟悉国家法律法规、公司规章制度和内控知识；
（2）具备较强的分析、判断和解决问题能力；
（3）责任心强，工作认真负责；
（4）具备良好的沟通协调能力。

3. 公司应定期对内控人员进行内控知识、业务技能和职业道德等方面的培训。

四、内控人员考核与奖惩
1. 公司应建立健全内控人员考核制度，对内控人员的工作业绩、工作态度和综合素质进行全面考核。

2. 对考核优秀的内控人员，公司应给予奖励；对考核不合格的内控人员，公司应进行培训和调整。

3. 内控人员在工作中违反公司规章制度或职业道德的，公司将按照相关规定进行处罚。

五、内控人员工作要求
1. 内控人员应严格按照公司内控制度开展工作，不得擅自变更或降低内控要求。

2. 内控人员应主动了解公司业务流程，掌握业务风险点，提出防范措施。

3. 内控人员应加强与各部门的沟通与协作，共同推进内控工作。

4. 内控人员应保守公司商业秘密，不得泄露公司内部信息。

六、附则
1. 本制度由公司内控管理部门负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。