水利水电施工企业安全生产标准化评审标准(试行稿) 十三要素文件资料清单

水利水电施工企业安全生产标准化十三要素文件资料清单
（总计项）
2014年1月
水利水电施工企业安全生产标准化十三要素文件资料清单
（总计项）
一、安全生产目标准备文件资料（共9项）
二、组织机构与职责准备文件资料（共10项）
三、安全生产投入准备文件资料（共7项）
四、法律法规与安全管理制度准备文件资料（共14项）
五、教育培训准备文件资料（共19项）
六、施工设备管理准备文件资料（小计共21项）
6.1设备基础管理（9小项）
6.2设备运行管理（10小项）
6.3设备报废管理（2小项）
七、施工作业安全准备文件资料（小计共70项）
7.1现场管理和过程控制（28小项）
7.2作业行为管理（25小项）
7.3警示标志（2小项）
7.4相关方管理（11小项）
7.5变更管理（4小项）
八、隐患排查和治理准备文件资料（共15项）
九、重大危险源监控准备文件资料（共11项）
十、职业健康准备文件资料（共16项）
十一、应急救援准备文件资料（共16项）
十二、事故报告、调查和处理准备文件资料（共7项）
十三、绩效评定和持续改进准备文件资料（共6项）
一、安全生产目标准备文件资料（共9项）
1、企业安全生产目标管理制度正式文件；
2、企业安全生产总目标和年度目标；
（含：企业各类事故控制目标；企业安全生产隐患治理目标；企业安全生产管理目标；）
3、按所属部门、基层单位在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标的文本；
4、各项目部（年度）安全生产目标的文本；
5、各班组年度安全生产目标的文本；
6、所属部门、基层单位与企业签订的安全生产目标责任书及制定安全目标保证措施；
7、所属基层单位与本基层单位班组签订的安全生产目标责任书；
8、企业基层单位、部门的安全生产目标实施情况的监督、检查、及时纠偏、调整安全生产目标实施计划记录；
9、企业安全生产管理部门年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩的记录。

二、组织机构与职责准备文件资料（共9项）
1、企业成立安全生产委员会或安全生产领导小组的正式文件；
2、企业设置安全生产管理机构文件；
3、项目部设置安全生产管理机构和安全生产管理人员文件；
4、企业按规定配备安全生产管理人员文件(企业、基层单位、分包单位、班组) 有三级纵横向联系的三级安全网络；
5、配备的专职安全管理人员资质证；
6、企业安全生产责任制正式文件；
注：坚持纵向到底、横向到边原则（纵向突出管理层次、横向突出管理幅度）
纵向到底原则：遵循“安全生产、人人有责”的原则，即明确从上到下
各级人员的安全生产职责。

对不同层级的人员在安全生产中应承担的职责作出规定，包括各级正（副）职领导、工程技术人员、管理人员、各岗位操作人员等。

横向到边原则：即明确各职能部门的安全职责。

在建立责任制时，可根据本单位设置的职能部门（如安全、设备、物资、计划、技术、生产、人事、财务、党办、宣传、工会、团委等部门）情况，分别对其在安全生产中应承担的职责作出规定。

7、安全生产委员会或安全生产领导小组每季会议记录、纪要；
8、对各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度进行检查的记录；
9、对安全生产责任制的落实情况进行检查的记录。

三、安全生产投入准备文件资料（共7项）
1、企业安全生产的费用保障制度正式文件；
2、安全生产费用使用台账；
3、投标文件（看安全生产费用的内容）；
4、安全生产费用计划（严格审批程序）；
5、安全生产费用使用证据和台账；
6、按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核的记录；
7、以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况记录。

四、法律法规与安全管理制度准备文件资料（共13项）
1、企业识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法文件；
2、每年发布一次企业适用的安全生产法律法规与其他要求清单；
3、相关单位、部门、工作岗位的安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版文本；
4、建立健全安全生产规章制度，规章制度以正式文件发布（遵循5W2H原则编写）；
5、安全生产规章制度文件发放到相关工作岗位记录；
6、组织员工学习安全生产规章制度文件培训学习记录；
7、编制企业适用的安全操作规程；
8、按规定审定或签发安全操作规程文本；
9、操作规程发放记录，培训记录等资料；
10、每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估的记录；
11、及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订、审批记录文本；
12、企业文件管理制度正式文件；
13、建立记录管理制度正式文件；
综合：主要安全生产文件、记录（安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全
设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等）。

五、教育培训准备文件资料（共19项）
1、企业安全教育培训制度正式文件；
2、年度教育培训计划；
3、教育培训效果评价，根据评价结论进行改进；
4、教育培训记录、档案资料；
5、主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和取得资格证书；
6 、主要负责人经水行政主管部门考核合格或按规定进行复审培训
记录；项目负责人和专职安全管理人员经水行政主管部门考核合格或按规定进行复审培训记录；
7、安全培训和考核记录等资料；
8、；
9、接受“三级”安全教育记录；
10、在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训记录；
11、按规定对转岗、离岗复工人员进行安全培训记录；
12、特种作业人员接受规定的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书；
13、特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作的记录；
14、特种作业人员档案资料；
15、每年对在岗的人员进行不少于２４学时的经常性安全生产教育
和培训记录；
16、承包单位对分包单位进场人员验证资料档案；
17、分包单位按照规定分工种进行入场安全生产教育培训、考核记
录；
18、对外来参观、学习等人员未进行有针对性的安全教育和危险告知的记录；
19、制定企业安全文化建设规划和计划。

注：企业安全文化建设规划和计划，要围绕以下五个核心内容来制定。

①构建安全文化理念体系，提高职工安全文化素质；
②构建安全文化制度体系，把安全文化融入企业管理全过程；
③构建安全文化行为体系，培养良好的安全行为规范；
④构建安全文化物质体系，创造良好的工作环境；
⑤以《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）的要求为载体（共有：安全承诺、行为规范与程序、安全行为激励、安全信息传播与沟通、自主学习与改进、安全事务参与、审核与评估、推进与保障等八
个部分组成）。

六、施工设备管理准备文件资料（小计共21项）
6.1设备基础管理（9小项）
1、设备管理制度正式文件。

2、设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员；
3、设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员，形成设备安全管理网络文本。

4、特种设备安装（拆除）单位具备相应资质证书；
5、安装（拆除）施工人员具备相应的能力和资格证书；
6、安装（拆除）特种设备应编制技术方案；
7、安排专人进行现场监督，特种设备安装完成后组织验收，并报请有关单位检验合格后，取得检定合格证书投入使用的档案记录。

8、设备清单、设备台账(设备台账信息未及时更新)；
9、设备管理记录、档案资料规范、设备相关证书等档案资料齐全。

6.2设备运行管理（10小项）
1、设备检查记录（设备运行前应进行全面检查记录；运行过程中应按规定进行自检记录、巡检记录、旁站监督记录、专项检查记录、周期性检查记录）。

2、设备缺陷记录簿；
3、设备醒目的位置悬挂有标识牌、检验合格证及安全操作规程；
4、同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制定相应的安全措施。

5、设备运行记录。

6、设备维修保养记录。

7、设备租赁合同；
8、工程分包合同；
9、租赁设备或分包单位的设备进入施工现场验收合格后投入使用记录；
10、租赁设备或分包单位的设备应纳入本单位设备安全管理范围，按要求进行管理的记录。

6.3设备报废管理（2小项）
1、设备台账；
2、设备报废记录。

七、施工作业安全准备文件资料（小计共70项）
7.1现场管理和过程控制（28小项）
1、施工现场管理制度（施工总体布局与分区合理，规范有序，符合国家安全文明施工、交通、消防、职业卫生、环境保护等有关规定）；
注：施工现场管理制度应遵循“6S”管理。

2、施工组织设计，安全技术措施(按规定进行编制、审核、批准、备案，对危险源进行动态管理);
3、达到一定规模的危险性较大的基坑支护与降水工程、土石方开挖
工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除与爆破工程、围堰工程及其他危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案;
4、超过一定规模的高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等危险性较大工程的专项施工方案；
5、施工组织设计、施工方案分级交底，有书面交底记录或书面交底记录履行签字手续文本；
6、专项施工方案实施专人现场旁站、监督记录；
7、安全防护设施管理制度；
8、安全防护设施管理、检查、维护记录；
9、暴雨、台风、暴风雪等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收的记录；
10、按规定编制施工用电专项方案及安全技术措施文本；
11、定期对防雷装置、接地、接零保护进行检测记录；
12、对施工用电设施进行检查记录；
13、施工脚手架管理制度文件；
14、大型脚手架、承重脚手架、特殊形式脚手架经专门设计、方
案论证、审批；
15、在用的脚手架未定期检查和维护记录；
16、按照设计要求和现场情况制定防洪度汛方案和应急预案，成立防洪度汛的组织机构，成立防汛抢险队伍；
17、超标准洪水应急预案；汛前组织演练记录；
18、开展防洪度汛专项检查记录；
19、建立防汛值班制度，有防汛工作记录；
20、交通安全管理制度；
21、定期对机动车辆进行检测和检验记录；
22、定期组织驾驶人员培训。

23、消防管理制度以文件发布，建立健全消防安全组织机构；
24、建立消防设施设备台帐、防火重点部位或场所档案；
25、仓库、宿舍、加工场地及重要设备旁配备足够的灭火器材等消防设施设备；
26、消防设施设备定期进行检查、试验；防火重点部位或场所以及禁止明火区动火作业严格执行动火审批制度；
27、组织开展消防培训和演练；
28、易燃易爆危险化学品管理制度；
7.2作业行为管理（25小项）
1、制定高边坡或基坑作业施工方案；
2、对断层、裂隙、破碎带等不良地质构造的高边坡，按设计要求采取支护措施，制定专项安全技术措施；
安排专人监护、巡视检查，并及时分析、反馈监护信息记录；
3、编制地下工程施工组织设计、施工技术措施、专项施工方案；
4、按设计要求布置安全检测系统，进行安全检测记录；
5、防止水淹洞室的措施；
6、瓦斯等有害气体的防治措施；
7、爆破作业前爆破设计通过审批文本；
8、爆破影响区采取相应安全警戒和防护措施；
9、爆破作业严格执行爆破设计和爆破的安全规程；
10、爆破作业人员上岗合格证；
11、施工船舶取得合法的船舶证书和适航证书，获得安全签证文本；
12、作业人员持证上岗、定期进行体格检查档案；
13、六级以上强风等恶劣天气进行水上作业，或暴风雪和强台风后全面检查记录；
14、编制高处作业工程项目施工组织设计和施工方案；
15、高处作业人员经体检合格证；
16、登高架设人员上岗合格证；
17、起重作业管理规章制度；
18、起重作业机械及工器具性能、功能满足安全要求的试验记录；
19、起重作业指挥和操作人员上岗合格证；
20、大件吊装办理审批手续；
21、制定安全防护措施；
22、办理安全施工作业票；
23、制定焊接作业管理制度和操作规程；
24、焊接作业人员上岗合格证；
25、制定交叉作业安全措施。

7.3警示标志（2小项）
1、施工现场安全警示标志、标牌使用管理制度正式文件；
2、在施工现场危险场所、危险部位设置明显的符合国家标准的安
全警示标志、标牌，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施；
7.4相关方管理（11小项）
1、工程分包、劳务分包、设备物资采购、设备租赁管理制度正式文件；
2、承包合同、建设单位审批工程分包的批文、对分包方评价的资料档案和合格分包方目录等；
3、建立或及时更新合格分包方名录和档案（包括经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；技术质量、安全、施工管理的保证能力；工程
业绩和信誉）。

4、依法与分包方签订分包合同和安全生产协议（明确双方安全生产责任和义务）；
5、分包方企业施工有效资质证书；
6、对分包方进场人员或设备进行验证的记录；
7、分包方项目经理、安全生产管理人员、操作人员符合相应的安全资格管理要求资料（按5.2--5.3的规定执行）；
8、分包方操作人员安全考试合格记录；
9、对分包方人员安全交底的记录；
10、同一作业区域内有多个单位作业时，定期识别风险，采取有效的风险控制措施；进行风险评估；
11、签订安全协议。

（同一工程有多个承包单位共同施工时，按此要求考核）。

7.5变更管理（4小项）
1、变更管理制度；
2、及时对变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评价记录；
3、根据变更内容制定相应的施工方案及措施，并对作业人员进行专门的交底的文本；
4、变更完工后应进行验收记录。

八、隐患排查和治理准备文件资料（共15项）
1、安全检查及隐患排查制度以正式文件颁发（应明确排查的责任部门和人员、范围、方法和要求等。

范围包括所有与施工生产有关的场所、环境、人员、设备设施和活动）；
2、定期综合检查、专业专项检查、季节性检查、节假日检查、日常检查记录；
3、安全检查及隐患排查制度；
4、隐患排查方案；
5、隐患排查检查表（有人签字并签字齐全）；
6、对隐患进行分析评价记录；
7、确定隐患等级，并登记建档，隐患汇总登记台账；
8、重大事故隐患治理方案（治理方案内容包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求）；
9、重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。

隐患治理措施可包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等；
10、隐患治理完成后及时进行验证资料；
11、隐患治理完成后进行效果评估报告；
12、接到暴雨、台风、洪水、滑坡、泥石流等自然灾害预报时未及时发出预警信息资料；
13、按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析资料；
14、每季召开安全生产风险分析会记录；
15、对反映的问题及时采取针对性措施。

九、重大危险源监控准备文件资料（共11项）
1、危险源管理制度正式文件；
2、危险源辨识、评价的记录和清单；
3、对评价确认的重大危险源，及时登记建档；
4、按规定，将重大危险源向主管部门备案；
5、现场施工人员清楚本岗位有关危险源及其控制措施；
6、管理方案、施工技术方案、安全措施；
7、管理方案、施工技术方案、安全措施实施后进行验收记录；
8、高边坡滑坡、洞室坍塌、泥石流等重大危险采取及时支护等预防措施；
9、专人巡视记录；
10、开展危险源动态辨识、评价和控制记录；
11、辨识的危险源和控制措施。

十、职业健康准备文件资料（共16项）
1、职业健康管理制度正式文件；
2、相关文件、个人防护用品台账、相关记录；
3、制定职业危害场所检测计划；
4、定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果存档；
5、查监测记录(粉尘、噪声、毒物等指标不符合有关标准要求)；
6、相关记录及制定应急处置预案；
7、指定专人保管，定期校验和维护记录；
8、校验和维护记录存档；
9、建立健全职业卫生档案和员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案；
10、按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养记录；
11、患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位手续；
12、与员工订立劳动合同，如实告知作业过程中可能产生的职业危害及其后果、防护措施等；
13、对存在严重职业危害的作业人员进行警示教育，使其了解施工过程中的职业危害、预防和应急处理措施；
14、按《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安监总局第27号令）规定，及时、如实向安全生产监督管理部门申报生产过程存在的职业危害因素。

发生变化后及时补报；
15、按规定及时办理保险资料（工伤保险、意外伤害保险）；
16、受伤员工及时获得相应的保险待遇资料。

十一、应急救援准备文件资料（共16项）
1、建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作；建立相适应的专（兼）职应急救援队伍或指定专（兼）职应急救援人员名单；
2、必要时与当地具备能力的应急救援队伍签订应急支援协议;
3、应急预案正式文件；
4、重点作业岗位应急处置方案或措施;
5、建立应急预案评审制度；
6、定期评审应急预案或评审记录；
7、根据评审结果或实际情况的变化修订；
8、修订后正式发布或培训记录;
9、建立应急资金投入保障机制；
10、建立应急装备和应急物资台帐，明确存放地点和具体数量;
11、每对应急装备和物资进行经常性的检查、维护记录;
12、每年至少组织一次生产安全事故应急知识培训和演练记录;
13、应急演练的效果评估报告；
14、根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施;
15、发生事故迅速启动应急预案记录;
16、应急救援总结。

十二、事故报告、调查和处理准备文件资料（共7项）
1、生产安全事故报告、调查和处理制度正式文件；
2、发生事故后按照有关规定及时、准确、完整的向有关部门报告；
3、发生事故后，主要负责人或其代理人立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，并保护事故现场及有关证据记录；
4、事故调查报告、相关文件及结案记录资料；
5、事故结案的文件、记录和资料；
6、处理伤亡人员的善后工作相关文件记录和资料；
7、事故档案和事故台账。

十三、绩效评定和持续改进准备文件资料（共6项）
1、安全标准化绩效评定制度正式文件；
2、每年一次的检查评定报告正式文件；
3、评价报告以企业正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果资料；
4、将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评资料；
5、根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度；
操作规程等进行修改记录；
6、完善安全标准化的工作计划和措施。