公司内控审批管理制度

第一章总则
第一条为加强公司内部控制，规范公司各项经济活动的审批流程，确保公司经营
活动的合规性、有效性和经济性，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有经济活动的审批管理，包括但不限于资金使用、采购、销售、工程项目、投资等。

第三条公司内控审批管理制度遵循以下原则：
1. 合法性原则：所有经济活动必须符合国家法律法规和公司规章制度。

2. 合规性原则：所有经济活动必须符合公司内部控制要求，确保公司资产安全。

3. 效率性原则：审批流程合理，提高工作效率，减少不必要的审批环节。

4. 责任性原则：明确审批责任，确保审批过程透明、公开。

第二章内部控制组织机构
第四条公司设立内部控制委员会，负责制定、修订和解释内控审批管理制度，监
督内控审批工作的执行。

第五条内部控制委员会下设内控审批办公室，负责具体组织实施内控审批工作。

第六条内控审批办公室的主要职责：
1. 负责制定和修订内控审批流程和标准。

2. 负责内控审批工作的日常管理。

3. 负责内控审批工作的监督检查和考核。

4. 负责对内控审批工作中的问题进行整改。

第三章内部控制审批流程
第七条内部控制审批流程分为以下步骤：
1. 申请：各部门根据业务需要，填写《内控审批申请表》，提交内控审批办公室。

2. 审核：内控审批办公室对申请材料进行初步审核，确认是否符合审批条件。

3. 审批：根据审批权限，提交给相应的审批人进行审批。

4. 反馈：审批人根据实际情况，对申请事项进行审批，并将审批意见反馈给内控审批办公室。

5. 执行：内控审批办公室根据审批意见，将审批结果通知相关部门执行。

6. 监督：内控审批办公室对审批事项的执行情况进行监督检查。

第四章内部控制审批权限
第八条内部控制审批权限分为以下级别：
1. 一级审批：公司总经理或其授权的副总经理。

2. 二级审批：各部门负责人或其授权的人员。

3. 三级审批：内控审批办公室。

第五章监督与考核
第九条公司对内控审批工作进行定期和不定期的监督检查，确保内控审批制度的有效执行。

第十条公司对内控审批工作实行考核制度，考核结果与部门和个人绩效挂钩。

第六章附则
第十一条本制度由公司内部控制委员会负责解释。

第十二条本制度自发布之日起实施。

通过以上制度，公司旨在建立一个规范、高效、透明的内部控制审批体系，确保公司各项经济活动合规、高效地开展，降低经营风险，提高公司经济效益。