2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)
单选题（共45题）
1、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VC
B.EP
C.B.EPCPE
D.CV
【答案】 C
2、有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任
B.以实缴出资额为限承担责任
C.承担无限连带责任
D.以认缴出资额为限承担责任
【答案】 D
3、关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（）。

A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告
【答案】 C
4、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 B
5、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
6、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
7、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

A.相对估值法
B.折现现金流估值法
C.创业投资估值法
D.结算价值法
【答案】 C
8、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。

基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。

基金设置8%（单利）的门槛收益率。

超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。

基金管理人可获得业绩报酬为（）
A.1000万元
B.4000万元
C.2,100万元
D.3000万元
【答案】 D
9、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。

A.静默期
B.冷静期
C.观察期
D.等待期
【答案】 B
10、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。

A.五个
B.两个
C.三个
D.四个
【答案】 C
11、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
12、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。

A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
【答案】 A
13、在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。

A.合规性原则
B.保密性原则
C.独立性原则
D.安全性原则
【答案】 A
14、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）
A.确保基金达到预期回报
B.保护投资者权益
C.基金管理人合规运营
D.规范基金对外投资行为
【答案】 B
15、尽职调查的操作流程一般包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
16、以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
【答案】 B
17、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（），QFII针对的是（）。

A.股权投资基金；证券投资基金
B.股权投资基金；母基金
C.证券投资基金；股权投资基金
D.证券投资基金；母基金
【答案】 A
18、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。

A.股权融资
B.社会捐赠
C.政策性补助
D.金融租赁
【答案】 B
19、杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（）。

A.并购母基金
B.夹层资本
C.高级债
D.普通股
【答案】 A
20、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。

A.基金相关法律协议及募集推介材料
B.基金的投资情况、收益分配情况
C.基金主要财务指标
D.基金的预测收益
【答案】 D
21、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。

A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用
B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低
C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用
D.清算退出需要优先支付清算费用
【答案】 C
22、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是()。

A.一般在新老股东之间发生
B.体现了对股权投资方利益的保护
C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利
D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
【答案】 C
23、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。

A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务
B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司
C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换
【答案】 B
24、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。

A.采用会员制
B.从事营利性活动
C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理
【答案】 B
25、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。

A.决定公司经营计划和投资方案
B.派代表担任公司董事
C.批准公司章程的修改
D.决定公司清算
【答案】 B
26、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）
A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询ff理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询"业务
D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
【答案】 C
27、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。

A.基金过半投资项目都已经实现清算退出
B.基金合同约定的存续期届满
C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算
D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资
【答案】 A
28、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。

A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类
B.有限合伙人可以参与公司投资决策
C.基金按照合伙协议来运营
D.普通合伙人不可自行担任基金管理人
【答案】 C
29、设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。

A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【答案】 B
30、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）
A.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）
B.谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）
C.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）
D.决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）【答案】 D
31、总收益倍数体现了投资人的（）。

A.理论回报水平
B.账面回报水平
C.基金总额
D.现金回收情况
【答案】 B
32、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
33、回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标（）按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

A.企业大股东
B.董事长
C.股东大会
D.监事长
【答案】 A
34、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。

A.合并运作、分别核算
B.合并运作、合并核算
C.独立运作、合并核算
D.独立运作、分别核算
【答案】 D
35、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（）。

A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请
B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记
C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态
D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示
【答案】 B
36、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

A.基金销售业务资格
B.基金管理公司高管任职资格
C.证券从业资格
D.基金从业资格
【答案】 D
37、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
【答案】 A
38、下列属于我国场外市场的是( )。

A.主板
B.中小板
C.新三板
D.创业板
【答案】 C
39、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。

A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
【答案】 B
40、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
41、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
42、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.内部监督
【答案】 B
43、企业价值增长是一切（）获益的本源。

A.市场
B.股东
C.管理者
D.劳动力
【答案】 B
44、外商投资创业投资企业，是指（）或外国投资者与中国投资者根据规定在中国（）设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。

A.外国投资者;境外
B.外国投资者;境内
C.中国投资者;境外
D.中国投资者;境内
【答案】 B
45、（）登记办结后，方可进行基金的募集。

基金成立后，（）应当对基金进行备案。

A.基金管理人；基金托管人
B.基金托管人；基金管理人
C.基金管理人；基金管理人
D.基金托管人；基金托管人
【答案】 C。