30监理单位安全工作履约检查及履约考评管理办法

天津地铁建设发展有限公司
监理单位安全工作履约检查及履约考评管理办法（试行）
（DTJS/ZY-AZ-30）
1 总则
1.1 为加强天津地铁工程和枢纽工程监理单位安全工作的履约检查和履约考评管理，保证本工程的安全生产，依据《建设工程监理规范》GB50319-2012(征求意见稿)、《天津市建设工程监理规程》（DB29-131-2005）、监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和规定，结合天津地铁工程的特点，制订本办法。

1.2 监理单位安全工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。

1.3 本办法适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。

2 履约检查
2.1 履约检查内容
对监理单位安全工作履约检查的内容主要包括安全监理管理体系、开工控制、临时用电、机械、安全防护、文明施工、防汛及重大节假日、定期检查、安全监理资料、工程风险预控、工程风险过程监控等。

其检查内容、检查方法和检查要点详见附表DTJS/ZY-AZ-30-01～DTJS/ZY-AZ-30-11。

2.2 履约检查形式
2.2.1 月检查
项目管理部在每月工作中应根据工程的实际进展情况对监理安全工作履约情况进行检查，将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-30-01～DTJS/ZY-AZ-30-11，并及时将检查结果报质量安全部。

2.2.2 季度检查
对监理安全工作履约情况季度检查由建设公司质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，确定季度检查项目和季度检查计划，并组织相关专家和相关部门进行季度检查，原则上每季度不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-30-01～DTJS/ZY-AZ-30-11。

2.3 监理安全工作问题的处理
2.3.1 项目管理部对监理安全工作问题的处理
项目管理部在每月检查中发现监理单位存在监理安全工作问题，按以下程序处理：
a)项目管理部对监理单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-30-12），通知单一式二份，项目管理部、监理单位各一份；
b)监理单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由业主代表和安全管理工程师进行督促；
c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-30-13）；
d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见。

2.3.2 质量安全部对监理安全工作问题的处理
质量安全部在季度检查中发现监理单位存在监理安全工作问题，按以下程序处理：
a)质量安全部对监理单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-30-12），通知单一式三份，质量安全部、项目管理部、监理单位各一份；
b)监理单位按照通知单的整改要求进行整改，由项目管理部进行督促；
c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-30-13）；
d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并及时上报质量安全部，质量安全部对整改情况进行抽查。

3 履约考评
3.1 评定等级
对监理单位安全工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。

3.2 考评一票否决项
3.2.1 在季度履约考评期内，凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位，安全履约季度考评为差。

a)发生死亡事故；
b)发生重伤3人（含）以上的安全事故；
c)发生地层坍塌并造成一定社会影响的安全事故；
d)发生结构垮塌并造成一定社会影响的安全事故；
e)发生因施工造成地面沉降过大引起的周边建（构）筑物倾斜或开裂并造成一定社会影响的安全事故；
f)发生因施工引起的水、电、气、热、通信等管线断裂或停止使用并造成一定社会影响的安全事故；
g)发生火灾并造成一定社会影响的安全事故；
h)发生水淹并造成一定社会影响的安全事故；
i)发生造成一定社会影响的其它安全事故；
j)施工单位有其他违反国家、行业、天津市有关安全生产管理规定，而监理单位没有下发书面监理指令或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；
k)因安全问题被市建交委、质量安全监督管理总队等上级行政主管部门及建设公司行政处罚、停工整改、通报批评、约谈累计达2次（含）以上的；或连续两季度被行政处罚、停工整改、通报批评的；
l)因安全问题被市建交委、质量安全监督管理总队等上级行政主管部门立案调查处理的。

3.2.2 在季度履约考评期内，监理单位出现以下情况之一的，安全工作季度履约综合评定为差。

a)因监理安全工作问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具安全监理工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积超过2次的；
b)因监理安全工作问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具安全监理工作整改通知单累积达到4次以上的；
c)施工单位擅自改变设计未按图施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的。

3.3 考评方式
a)每次检查后由检查人员根据检查情况对监理单位安全工作情况按检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-30-14，做出每次检查综合评价。

b)季度末由质量安全部根据项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将监理单位安全工作情况填入附表DTJS/ZY-AZ-30-15，做出季度综合评价。

3.4 监理安全工作履约综合评定
在下季度首月5日前，质量安全部按附表DTJS/ZY-AZ-30-15对监理单位安全工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
3.4.1 优良
a)总评分在85-100；
b)不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的监理单位，安全监理工作履约综合评定为优良。

3.4.2 合格
a)总评分在70-84；
b)不存在考评一票否决项；
第3页
同时满足以上2项要求的监理单位，安全监理工作履约综合评定为合格。

3.4.3差
a)总评分在70以下；
b)存在考评一票否决项；
出现以上2项中任意一项的监理单位，安全监理工作履约综合评定为差。

4 履约考评奖惩
4.1监理安全工作履约综合评定奖罚原则
a)季度安全工作履约综合评定为优良的，额外支付本季度监理服务费的2%作为奖励，由建设公司发文全线通报表扬；
b)季度安全工作履约综合评定为合格的，不奖不罚；
c)季度安全工作履约综合评定为差的，扣除本季度监理服务费的2%作为罚款。

4.2 安全工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，质量安全部将监理单位安全工作履约季度综合评定结果填入附表DTJS/ZY-AZ-30-16，并提出监理单位安全工作季度履约综合评定奖罚建议方案，并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。

4.3 奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做它用。

其中奖励金的30%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责安全工作的监理人员。

奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目管理部备案。

若奖励金发放单不报送项目管理部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以扣除。

若发现监理单位将奖励金挪做它用的，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除。

4.4 监理单位所监理的工程发生工程安全事故时，依照《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规，承担相应的监理责任。

5 附则
5.1 在下季度首月的中上旬，由质量安全部负责组织安全工作季度履约总结大会，要求各监理公司总经理或主管领导参会。

5.2 本办法由天津地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释。

5.3 本办法自颁布之日起执行。

安全事故的等级划分
根据国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，安全事故按照造成的人员伤亡或者直接经济损失，一般分为以下等级：
（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

第5页
安全监理管理体系履约检查表
监理标段：监理单位：
说明：序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。

开工控制安全管理履约检查表
说明：序号列中有*号的检查为主控项目，没有*号的为一般项目。

第7页
临时用电安全管理履约检查表
说明：序号列中有*号的检查为主控项目，没有*号的为一般项目。

机械安全管理履约检查表
监理标段：监理单位：
第9页
安全防护管理履约检查表
监理标段：监理单位：
说明：序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。

附表DTJS/ZY-AZ-30-06
文明施工安全管理履约检查表
监理标段：监理单位：
第11页
防汛及重大节假日安全管理履约检查表监理标段：监理单位：
定期检查履约检查表
第13页
安全监理资料管理履约检查表
监理标段：监理单位：
说明：序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。

工程风险预控管理履约检查表
说明：序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。

第15页
附表DTJS/ZY-AZ-30-11
工程风险过程监控管理履约检查表
说明：序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。

监理工作整改通知单
第17页
监理工作整改回复单
监理单位安全工作分项考评表
监理标段：项目管理部：
注：表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。

第19页
监理单位季度安全工作考评结果
备注：本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份
附表DTJS/ZY-AZ-30-16
监理单位安全工作季度综合评定结果
年第季度
备注：本表一式二份，质量安全部、项目管理部各留一份
第21页。