铁路监理工程师业务培训管理与控制

1．合同履行的原则：
①全面履行原则；②实际履行原则；③诚信原则；④促进交易原则；
2．时效期间：
①普通诉讼时效期间2年；
②特别诉讼时效期间1年；
③最长诉讼时效期间20年；
3．合同法格式条款限制约定：
①提供格式一方应遵循公平原则，并采取合理方式提请对方注意免除或限制其责任的条款并予以说明；
②提供格式方免除自己责任，加重对方责任，排除对方权利，加重自己权利的条款无效；
③发生争议应按常理解释，有两种以上解释应作不利提供格式方的解释，格式条款与非格式条款不一致，采用非格式条款。

4、抗辩权：
①同时履行抗辩权；
②顺序履行抗辩权；
③不安抗辩权；
5．合同转让：合同一方将合同权利、义务全部或部分转让给第三人的法律行为。

①合同转让应取得合同一方的同意；
②国家批准的合同应取得原批准单位的批准；
③合同转让包括债券转让和债务转让两种，当事人也可以讲权利义务一并转让
6．合同终止的情况：
①债务已履行；②债务相互抵消；③合同解除；④债务人依法将标的物提存；⑤债权人免除债务；⑥债券债务归一；⑦法律规定或当事人应当终止的其他情况。

7．承担违约责任的方式：
①继续履行；②赔偿损失；③违约金；④定金
⑤补救措施：恢复原状、修理、返工、交换、退货、折价
8．解决合同争议的方式：
①和解；②调解；③仲裁；④诉讼
9．对于一般的合同争议，由被告住所地或合同履行地人民法院管辖。

10．设计合同经双方签字盖章生效，设计合同采用定金担保，没有预付款，发包人应在合同生效后3天内支付设计费总额的20%作为定金。

11．施工合同的组成：
①施工合同协议书；②中标通知书；③投标书及其附件；④专用条款；⑤通用条款；⑥标准、规范、技术文件；⑦图纸；⑧工程量清单；⑨报价单或预算书。

12．监理应在收到竣工验收申请报告后的56天内，向承包人出具经发包人签认的工程接收证书。

13．缺陷责任期满，包括延长的期限终止后14天内，由监理向承包人出具经发包人签认的缺陷责任期终止证书，并退款剩余的质量保证金。

14．分包人和承包人共同向发包人承担建设工程的连带责任；监理负责监督审批责任；承包人负分包管理责任，即使监理审批有误，分包人的全部责任仍由承包人全部承担。

15．分包人责任：
①发包人对分包工程的批准；
②监理对分包人在现场的施工不承担协调管理义务，只需履行监督义务；包括对分包人的资质审查，对分包人的材料、工艺、工程质量进行监督，确认完成的工作量；
③承包人对分包工程的实施负有全面管理责任，现场项目经理对分包人的施工进行监督、管理和协调，承担如同主合同履行过程中监理人的职责，包括审查分包工程进度计划、分包人的质量保证体系、对分包人的施工工艺和工程质量进行监督。

16．铁路建设工程信息管理的基本任务：
①组织项目基本情况的信息并系统化，编制项目手册；
②规定项目报告及各种资料的基本要求；
③按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并控制信息流；
④文档管理工作。

17．铁路建设工程信息管理的基本环节包括：信息和数据的收集、传递、加工、整理、检索、存储。

18．项目监理机构文件管理的基本职责：
①应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料；
②应及时、准确、完善地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理；
③应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案；
④应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料
19．监理文件资料的管理要求：
①收文与登记；②传阅与登记；③发文与登记；④分类存放；⑤组卷归档；⑥验收与移交。

20．铁路工程施工质量验收资料的归档要求：
①检验批、分项工程质量验收记录，建设单位、施工单位、监理单位均应长期保存；
②分项工程、单位工程验收记录，建设单位应永久保存，施工单位长期保存。

21．监理履行安全管理法定职责的基本要求：
①工程安全生产责任主体是施工单位，项目负责人是安全生产的第一责任人；实行工程总承包的建设工程，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责；
②监理承担安全生产管理的监督责任具有强制性；工程监理单位和监理工程师应按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任；
③监理对施工安全的监督，从管理程序上监督施工承担单位落实施工安全管理工作，是对施工单位安全生产管理的管理，从技术上监督施工承包单位遵照工程建设强制性标准组织施工，是一项程序化的监督管理服务；
④建设工程安全生产管理应当坚持以人为本，安全发展的终止，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。

在安全管理工作中必须重点放在预防上；该方针贯穿于建设工程施工的全过程；
⑤监理单位应按照法律、法规、规章以及铁路技术规程等强制性标准实施监理，对安全生产的监督应与工程质量、工期和投资控制同步实施。

质量控制
1．质量的特性：①适用性；②耐久性；③安全性；④可靠性；⑤经济型；⑥与环境的协调性。

2．工程质量形成过程：
①项目可行性研究：直接影响项目的决策质量和设计质量；
②项目决策：确定工程项目达到的质量目标和水平；
③工程勘察、设计；
④工程施工：形成实体质量的决定性环节；
⑤竣工验收：保证最终产品的质量；
3．影响工程质量的因素：人、机、料、法、环，4M1E。

4．工程质量控制的原则：
①坚持质量第一；②坚持以人为核心；③坚持以预防为主；④坚持质量标准；⑤坚持科学、公正、守法的职业道德规范。

5．勘察设计阶段监理的核心任务是：进行项目投资、进度、质量三大目标的控制，以保证工程项目安全、可靠、提高其适用性和经济型。

6．施工阶段监理进行质量控制的依据：
①合同文件；②设计文件；③质量管理方面法律法规；④质量检验与控制的技术法规。

7．施工过程质量控制的手段：
①审核技术文件、报告和报表；②指令文件和一般管理文书；
③现场监督和检查：
a．旁站和巡视；b．平行检验
④规定质量监控工作程序；⑤利用支付手段；
8．施工准备质量控制的内容：
①施工承包单位资质审查；
②施工现场准备的质量控制：
a．工程定位及标高基准控制； b．施工平面布置的控制；
c．材料构配件采购的订货控制；d．施工机械配置的控制；
e．分包单位资质的审核确认； f．设计交底与施工图纸的现场核对；
g．严把开工关； h．监理组织内部的监控准备工作；
9．施工过程质量控制的内容：
①作业技术准备状态的控制：
a．质量控制点的设置；
b．作业技术交底的控制；
c．进场材料构配件的质量控制；
d．环境状态的控制；
e．进场施工机械设备的性能质及工作状态的控制；
f．施工测量及计量器具性能、精度的控制；
g．施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制；
②作业技术活动运行过程的控制：
a．承包单位自检与专检工作的监控；
b．见证取样送检工作的监控；
c．工程变更的监控；
d．见证点的实施控制；
e．停、复工令的实施；
③作业技术活动结果的控制
a．隐蔽工程的验收；
b．不合格的处理；
c．成品保护
10．质量检验的主要方法：①目测法；②量测法；③试验法。

11．验标的“一般规定”：规定了对工程师施工质量有重要影响的设计
12．检验批的验收程序：由施工单位自检合格后报监理单位，由监理工程师组织施工单位专职质量检察院等进行验收。

监理单位应对全部主控项目进行检查，对一般项目的检查内容和数量可根据具体情况确定。

13．分项工程的验收程序：由监理工程师组织施工单位分项工程技术负责人等进行验收。

14．分部工程的验收程序：由监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收，勘察设计要参加与之相关内容的验收。

15．单位工程的验收程序：由建设单位负责人组织施工、设计、监理单位负责人进行验收。

16．分项工程的验收内容：对其所含检验批质量的统计总汇，主要是检查核对检验批是否覆盖了分项工程范围、检验批验收记录的内容及签字是否齐全正确。

17．分部工程的验收内容：①分部工程所含分项工程的质量均验收合格；②质量控制资料应完整；③有关结构安全及使用功能的检验和抽样检测项目是够有缺漏、检测记录是否符合要求，检测结构是否符合验标的规定和设计要求。

18．分部工程的验收内容：①单位工程所含分部工程均应验收合格；②质量控制资料应完整；③单位工程所含分部工程有关结构安全和使用功能的检测资料应完整；④主要功能的抽查结果应符合规定；⑤观感质量验收应符合要求。

19．施工质量不合格的处理：
①对于返工重做、更换构配件或设备的检验批，应当重新进行验收；重新验收合格的应判定合格；
②个别检验批试块试件的强度不能满足要求时，应按规定程序由有资质的检测单位进行检验测试；检验结果能达到原设计要求，判定合格；
③经有资质的检测单位检测鉴定达不到原设计要求，但经建设单位组织设计等单位验算，满足结构安全和使用功能要求，可不进行
加固补强的检验批，判定合格；
④经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足结构安全和使用功能要求，判定合格；
⑤当采取返修或加固处理等措施后施工质量仍存在严重缺陷，不能满足结构安全和使用功能的，严禁验收。

20．工程质量事故处理的依据：
①工程质量事故的实况资料；
a．工程质量事故报告
b．事故调查人员实地调查资料
②建设工程有关合同文件；
③有关的技术文件盒档案；
a．有关的设计文件； b．与施工有关的技术文件和档案资料
④有关法律法规；
⑤有关使用及维修方面的规定；
21．质量事故的分类：
①特别重大事故：直接经济损失≥1000万；导致铁路重大事故，重大影响；
②重大事故：500万≤损失＜1000万；导致铁路较大事故，很大影响；
③较大事故：100万≤损失＜500万；导致铁路一般事故，较大影响；
④一般事故：损失＜100万；导致铁路一般事故，一般影响；
22．工程质量事故的原因：
①建设管理方面；
a．违反建设程序；
b．违反建设市场有关规定
c．违反建设工程质量管理有关规定
②勘察设计方面；
③施工方面；
④监理方面；
⑤使用和维修方面；
⑥自然条件方面；
23．质量事故处理的验收：
①事故处理的质量检查应严格按照规定进行，得出验收结论；
a．事故已消除，可继续施工或投入使用；
b．隐患已消除，结构安全有保证；
c．经维修处理后，能满足使用要求；
d．基本上满足使用要求，但使用时应有附加的限制条件；
e．对耐久性有一定影响的结论；
f．对建筑物外观影响的结论；
②事故责任单位及人员处理
24．质量数据收集方法及特征：
①全数检验：一般比较可靠，能提供较大量的质量信息，但要消耗很多资源，特别是不能用具具有破坏性的检验和过程质量控制，有局限性；
②随机抽样检验：样本在总体中的分布比较均匀，有代表性，节省资源准确性高，可用于破坏性检验和生产过程的质量监控。

a．简单随机抽样；b．分层抽样；c．等距抽样；d．整群抽样
1．投资控制动态原理：
①项目投入：人力、物理、财务；
②进展过程中存在各种干扰：恶劣天气、设计图不及时
③收集实际数据：对工程进展情况进行评估
④把投资目标的计划值与实际值进行比较；
⑤检查实际值与计划值有无偏差，如没有偏差，工程顺利进展；
⑥如果有偏差，分析产生变差的原因，采取控制措施。

2．动态控制过程中应做好：
①对计划目标值的论证和分析；
②及时对工程进展做出评估，即收集实际数据；
③进行项目计划值与实际值的比较，以判断是否存在偏差；
④采取控制措施以确保投资控制目标的实现。

3．监理在投资控制中的主要任务：
①在建设前期阶段进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建议书，进行可行性研究，对拟建项目进行市场调查和预测，编制投资估算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价；
②在设计阶段，协助业主提出设计要求，组织设计方案竞选或设计设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案；协助设计单位开展限额设计工作，编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制。

进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下进一步寻找节约投资的可能性。

审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算；
③在施工招标阶段，准备与发送招标文件，编制工程量清单和招标工程标底，协助评审投标书，提出评标建议，协助业主与承包单位签订承包合同。

④在施工阶段，依据施工合同有关条款、施工图、对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划量进行比较、分析，制定调整措施。

4．建设投资包括：设备工器具购置费、建筑安装工程费、工程建设其他费、预备费、建设期利息、税。

①设备工器具购置费：设备购置费（原价、运杂费）和工器具购置费；
②建筑安装工程费：人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费、利润、规费、税金；
③工程建设其他费：土地使用费、与项目建设有关费用、与未来企业生产经营有关费用；
④预备费：基本预备费、涨价预备费；
5．可行性研究的基本步骤：
①签订委托协议；②组建工作小组；③制定工作计划；④市场调查与预测；⑤方案编制与优化；⑥项目评价；⑦编写可行性研究报告；⑧与委托单位交换意见。

6．静态评价指标：
静态投资回收期Pt≤基准投资回收期Pc，则方案可行；反之则不可行。

7．动态评价指标：
①财务净现值FNPV≥0，则方案可行；反之则不可行；
②财务内部收益率FIRR≥基准收益率ic，则FNPV≥0，方案可行；反之则不可行；
③动态投资回收期Pt'≤基准动态投资回收期To'，则项目可行；反之则不可行；
8．工程量计算的依据：
①质量合格证书；②工程量清单前言和技术规范；③设计图纸
9．工程量计算的方法：
①均摊法；②凭据法；③估价法；④断面法；⑤图纸法；⑥分解计量法
10．索赔费用的计算：
①实际费用法；②总费用法；③修正的总费用法
11．投资偏差的分析方法：
①横道图法；②表格法；③曲线法（赢值法）
进度控制
1．进度控制的最终目的：确保项目按预定时间动用或提前交付使用。

2．进度控制的总目标：建设工期。

3．监理参与进度控制的意义：
①对工程项目进行全过程控制；
②对项目的进度实施系统控制；
③确保进度控制的有效性；
④保证进度控制与质量控制和投资控制的协调运作；
4．影响工程进度的主要因素：
①承包单位的原因
a．未按时向监理提交施工进度计划；
b．未按时提交修订后的施工进度计划；
c．由于承包单位技术、设备材料等原因引起的停工或缓慢施工；
d．承包单位质检系统不完全和质量意识不强；
②建设单位原因
a．未按进度计划提供施工条件；
b．未按时提供图纸和指令；
c．未按时支付款项；
③监理的原因
监理的失职，判断或指令错误；
④其他特殊原因
a．额外增加的工作量；b．异常恶劣的气候条件；c．无法预测和防范的自然力；
5．监理对进度控制的依据：合同约定的工期目标。

6．监理对进度控制的基本原则：确保安全和质量的前提下，以动态控制的思维对工程进度进行主动控制。

7．进度控制的措施：
①组织措施：各项制度和体系；
②技术措施：进度计划、细则和技术；
③经济措施：相关费用；
④合同措施：合同管理；
8．工程实施阶段进度控制的主要任务：
①设计准备阶段的主要任务：
a．收集信息，进行工期目标和进度控制的决策；
b．编制项目建设总进度计划；
c．编制设计准备阶段详细工作计划；
d．进行环境及施工现场条件的调查和分析；
②设计阶段进度控制的主要任务：
a．编制设计阶段工作计划；
b．编制详细的出图计划；
③施工阶段进度控制的主要任务：
a．编制施工总进度计划；
b．编制单位工程施工进度计划；
c．编制工程年、季、月实施计划；
监理应在设计准备阶段向建设单位提供有关工期的信息，协助建设单位确定工期总目标，并进行环境及施工现场的调查和分析，但工期的确定全是业主。

监理应在设计阶段和施工阶段审查设计单位和施工单位的进度计划，还要编制监理进度计划，确保进度控制目标的实现，监理进度计划的重点在于施工进度的控制与协调。

9．横道图计划的优点：形象、直观，易于编制和理解。

横道图计划的缺点：
①不能明确的反映出各项工作之间的相互关系；
②不能明确的反映出影响工期的关键工作和关键路线；
③不能反映出工程所具有的机动时间；
④不便于计算机处理；
⑤不能反映出工程费用与工期之间的关系；
10．网络计划的缺点：没有横道图则直观明了，优点：
①能明确的反映出各项工作之间的相互关系；
②能明确的反映出影响工期的关键工作和关键路线；
③能反映出工程所具有的机动时间；
④便于计算机处理
11．组织施工的方式有：依次施工、平行施工、流水施工；
依次施工的特点：
①没有充分的利用工作面进行施工，工期长；
②如果按专业成立工作队，不能连续施工，资源无法均衡利用；
③如果由一个工作队完成全部施工，不能实现专业化施工，不利于提高生茶率和工程质量；
④单位时间内投入的资源量较少，有利于资源供应的组织；
⑤施工现场的组织、管理比较简单；
平行施工的特点：
①充分利用工作面进行施工，工期短；
②如果按专业成立工作队，不能连续施工，资源无法均衡利用；
③如果由一个工作队完成全部施工，不能实现专业化施工，不利于提高生茶率和工程质量；
④单位时间内投入的资源量较少，有利于资源供应的组织；
⑤施工现场的组织、管理比较复杂；
流水施工的特点：
①尽可能的利用工作面进行施工，工期比较短；
②各工作队实现了专业化施工，有利于提高技术水平、劳动生产率和工程质量；
③专业工作队能连续施工，同时使相邻专业队的开工时间能够最大限度地搭接；
④单位时间内投入的资源较为均衡，有利于资源供应的组织；
⑤为施工现场的文明施工和科学管理创造了有利条件；
12．流水施工的表达方式：网络图、横道图、垂直图。

13．流水施工参数：
①工艺参数：表达工艺方面进展状态的参数
a．施工过程（n）
b．流水强度：单位时间内完成的工作量；
②空间参数：表达在空间布置上开展状态的参数
a．工作面
b．施工段（m）
③时间参数：表达在时间安排上所处状态的参数
a．流水节拍
b．流水步距：n-1
14．流水施工工期：各施工过程（或专业工作队）之间流水步距之和+最后一个施工过程（或专业工作队）在各施工阶段的流水节拍之和。

15．单代号网络图（节点式网络图）：以节点及其编号表示工作，箭线表示工作间的逻辑关系。

16．双代号网络图中虚工作的特点：
①用于解决工作间逻辑关系的连接；
②用于解决工作关系的逻辑断路问题；
③当两项或以上的工作关系同时开始和同时结束时，必须引入虚工作，以免造成混乱；
④在不同工程项目之间工作有联系时的应用
单代号网络图中虚工作只能出现在网络图的起点或终点节点处。

17．进度计划的审批程序：
①进度计划的提交，监理要求承包商提交以下文件：
a．一份详细和格式符合要求的工程总体进度计划及必要的各项关键工程的进度计划；
b．一份有关全部支付的现金流动估算；
c．一份有关施工方案和施工方法的总说明；
②进度计划的审批步骤：
a．阅读文件、列出问题，进行调查了解；
b．提出问题与承包人进行讨论或澄清；
c．队友问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见；
③进度计划的审查内容：
a．工期和试件安排的合理性；
b．施工顺序的安排是否符合施工工艺；
c．施工准备的可靠性；
d．计划目标与施工能力的适应性；
e．关键线路上的设备人力安排是否恰当；
f．若经审批，监理认为进度计划满足施工要求，应在合理的时间同意进度计划；
18．监理审查进度计划的主要目的：防止承包单位计划不当，以及为承包单位保证实现合同规定的进度目标提供帮助。

19．进度计划调整的方法：
①改变某些工作时间的逻辑关系（组织平行作业、流水作业、搭接作业）；
②缩短某些工作的持续时间（压缩关键工作的持续时间）；
20．进度计划调整的相应措施：压缩关键工作
①组织措施：增加工作面、增加工作时间、增加人员设备；②技术措施：改进工艺和技术、采用先进机械；
③经济措施：提高奖金；④其他配套措施：改善条件、加强调度管理。