河南省水运建设项档案管理2013903版

航道工程重大设计变更
1. 改变主体工程建设位置 2. 改变工程总平面位置 3. 改变主要建筑物结构形式 4. 改变主要工艺及设备配置 5. 工程造价超过已批准的概算
因紧急抢险造成 的航道建设项目 设计变更，项目 单位可以先行处 理，事后按照规 定办理设计变更 审批手续，并附 相关证明材料。
航道建设项目设计变更文件应当由原设计单位编制。经原设计单位 书面同意，也可以由其他具有相应资质的设计单位编制。 航道工程 设计文件重大变更，应当经原审批部门批准后方可修改。
竣
9. 交通行政管理部门按权限组织竣工验收。
工
建设单位（项目法人）
航道建设项目单位应当依法选择勘察、设计、施工、咨询、监 理单位，依法采购与工程建设有关的重要设备和材料，办理开 工备案，组织项目实施，组织项目交工验收，准备项目竣工验 收工作。
港口工程工程实行项目法人责任制度。项目法人对建设项目的 策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值 增值负责，依照国家有关规定对工程建设项目实行全过程管理。
工程建设管理程序
档案管理：项目单位应及时做好建设项目档案资料的搜集、整理、 归档工作，并按照有关规定办理工程竣工档案专项验收。
档案专项验收的基本条件
已按规定进行项目档案登记； 完成了项目档案自检工作或已在交工验收阶段完成对项目档案
的审查工作； 竣工文件已按各参建相应的水运建设项目档案管理实施细则等
港口工程重大设计变更
港口工程设计经批准后，应当严格遵照执行，不得擅 自修改、变更。
如确有必要对已批准的建设规模、标准、内容、工程 概算及设计方案、主体结构、主要工艺流程或者主要 设备等进行重大调整的，应当报原审批机关批准后方 可实施。
3、原材料（产品） 质量保证文件
3.1 各种原材料、半成品、成品、混 凝土预制件合格证及试验记录 3.2 混凝土配合比通知单、配料单 3.3 焊接、砂浆、混凝土试块等试验 报告 3.4 产品说明书及合格证
水运建设项目文件材料立卷归档工作 实行项目法人负责制
水运工程建设档案管理
项目法人应做好自身形成的文件材料收集、整理和归 档，组织各参建单位文件材料收集归档；将材料立卷 归档工作纳入合同及监理工作内容，与工程建设同步 管理，保证建设档案的及时、完整、准确和系统；
各参建单位应配备适应档案工作的人员，并保持其稳 定；建立文件材料收集归档的职责和要求，做好项目 文件材料的整理归档和移交工作。
竣工图应能完整、准确、清晰地反映竣工时的实际情况。 竣工图编制说明应能充分体现已完工的建设过程和完工时的 实际情况，包括主要建设内容、完成工程量、执行的规范标准、 主要施工方案、采用的新技术新工艺新材料、特殊问题的处理、 施工图的版本、变更情况及修改完善情况、完工时间等。
工程竣工图编制要求
➢ 一般性变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上修改，要 注明修改依据，并加盖竣工图章作为竣工图；
有关规定编制完成一套完整的纸质档案原件； 已按相关水运建设项目档案管理的规范完成项目竣工文件的分
类、组卷、编目工作。
归档质量要求
与工程建设同步开展，工程开 工时，同时建立文件材料收集 归档制度，并定期进行检查。
原始性：竣工验收时应收集一套完整的反映工程建设过程的原始 记录文件（应是原件）。
完整性：收集齐全，记录全面，记录内容和数据应能反映抽查频 率和质量指标。
施工文件记录收集
➢ 综合性文件：合同段的总体开工报告、施工组织设计、施工方案、 图纸会审、工程定位测量（水准点、基准点、控制点）以合同段为 单位收集，按工作程序，结合问题立卷。
➢ 施工日志：以合同段为单位，按时间分别收集 ➢ 原材料及产品合格证明文件：是同一单位共用，按单位工程收集，
按产品种类立卷。分部工程专用，纳入相应部位，按产品种类立卷。 ➢ 标准试验及工艺试验：按单位工程收集，按试验方法分别立卷。抽
单位工程、分部工程、分项工程的施工原始记
基本建设程序的不
同建阶设段项和目各和合单同项段工 单程位质(量分合部格、标分准项：) 工1、程所施有工单工位序工文程件 材质料量的合自格然形成过 程2、，工分程门竣别工类档，案及 时收集。 完整
录文件应分别收集。不同单位工程、分部工程、
分项工程的施工原始记录文件不能交叉收集。
有关单位收集21开工申请及批准文件施工组织设计方案技术交底图纸会审纪要22测量设备检验证书23工地试验室资质证书24工程定位测量复核记录25工程及设计变更26施工日志大事记事故处理报告27永久性水准点坐标图建筑物坐标高程测量记录28断面基床标高各项控制测量成果及沉降位移观测记录施工单位收集附录k水运工程质量控制资料用表统一要求设计变更是指自水运工程初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止对已批准的建设规模标准内容工程概算及设计方案主体结构主要工艺流程或主要设备等进行重大调整
项目法人单位：负责立项审批阶段、工程准备阶段、 竣工验收阶段形成的相关管理文件、会议记录、审批 文件材料收集整理归档；
设计单位：负责设计阶段形成的工程勘察设计文件收 集整理归档；
施工单位和监理单位：负责施工阶段各自承包内容过 程中形成的文件收集整理归档。
水运建设项目文 件材料的组成
1. 立项审批文件 2. 设计审批文件 3. 工程准备文件 4. 施工文件、监理文件 5. 竣工验收文件 6. 工程招投标及合同文件 7. 资金管理文件
设计单位收集
二、设计审批文件（设计阶段）
பைடு நூலகம்
初步设计及施工图设计，以及围绕
设计活动产生的相关勘察、测量和相关
审批文件、专家审查意见等。在施工过
程中发生的设计变更文件。
1. 初步设计文件及审批文件、来往文件、
专家审查意见及审查会议纪要 2. 消防部门审核意见 3. 施工图设计及审批文件 4. 工程勘测、设计基础资料
4. 供电、供水、通讯、排水等协议
施工图批复文件、控制性用地批复文
5. 开工备案文件
件、与施工及监理签订的合同、质量
6. 水上水下施工许可证
监督手续材料
7. 质量监督通知书
8. 建设前原始地形、地貌状况图、照片
包含：施工文件和监理文件
四、施工文件（施工阶段）
1. 工程管理文件 2. 施工管理文件 3. 设计变更文件及批准文件
一、建设程序及档案管理
水运建设项目管理
港口建设管理规定 航道建设管理规定 港口工程竣工验收办法 航道工程竣工验收办法 水运工程建设项目招标
投标管理办法
水运建设项目档案编制依据
中华人民共和国档案法 交通档案管理办法 水运建设项目文件材料
立卷归档管理办法 水运工程质量检验标准
水运（港口、航道）建设程序
河南省水运建设项目 档案管理和规范化施工管理
河南省交通运输厅
水运工程建设项目
水运工程建设项目是指水运工程以及与水运工程建 设有关的货物、服务。 水运工程：港口工程、航道整治、航道疏浚、航运枢 纽、过船建筑物、修造船水工建筑物等及其附属建筑 物和设施的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、 修缮等工程； 货物：实现工程基本功能所必需的设备、材料等； 服务：完成水运工程所需的勘察、设计、监理等服务。
1. 开展工程预可行性研究，编制项目建议书； 立 2. 进行工程可行性研究，编制可行性研究报告 项
3. 编制初步设计文件； 设 4. 编制施工图设计文件； 计
5. 组织项目监理、施工招标；
施
6. 进行施工前准备工作，办理开工备案手续； 工 7. 组织工程实施；
8. 工程完工后，编制竣工材料，进行竣工验收准备工作；
隐蔽工程验收记录、 试验报告表 附录K.5
K.7 ~ K.13
各参建单位应建立
健全项目文件材料
施工原始记录收集
平时收集归档制度 ，按水运建设项目
按照《水运工程质量检验评定标准》1.4条，将 工程划分单位工程、分部工程、分项工程。
依据分项（工序）、分部、单位工程划分情况 确定立卷类目，并依此设立文件夹，将同一类 目下施工过程产生的文件材料归入相应文件夹 内，进行施工原始文件材料收集。
设计变更
设计、施工单位收集
设计变更，是指自水运工程初步设计批准之日起 至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的 建设规模、标准、内容、工程概算及设计方案、主 体结构、主要工艺流程或主要设备等进行重大调整。
设重计大变设更计文变件更收、集：较大设计变更、 一般设计变更 以合同段为单位收集，按文件形成的时间、文号立卷
消防、环境保护、节能、劳动安全等 涉及公共安全、公众利益的相关部门 评价意见
工程地质、水文地质、勘察报告、地 质图、钻探材料、重要土、岩样说明 ；水文、气象、地震等基础资料
项目法人单位收集
三、工程准备文件（工程准备阶段）
1. 建设用地规划许可、用地申请及批复、红线图
2. 海域使用权证书
3. 征地拆迁、相关补偿及移民文件
样试验如：混凝土和砂浆配合比、强度试验、填筑施工密实度等， 按分部或分项收集。
5、竣工图文件
施工单位编制
1. 变更设计一览表 2. 变更图纸 3. 工程竣工图
竣工图按照专业或单位工程结合图 号分别整理组卷，并编制设计变更 一览表(见附件2)。
工程竣工图编制要求
竣工图由施工单位负责编制。编制完成的竣工图应由编制单 位逐张加盖竣工图章并签署，经监理签字认可。工程总平面图布 置图及综合管线竣工图由建设单位或委托有关单位编制；
〇九年五月十一日
项目法人单位收集
一、立项审批文件（立项阶段）
1. 项目建议书及审批文件 2. 可行性研究报告及审批（核准）文件（包括可研报告形成过程的
相关文件）及相关专家、行业审查意见 3. 环境影响评价报告书及批复，相关专家、行业审查意见 4. 项目用地预审意见 5. 岸线审批文件 6. 有关部门审查意见：通航安全、劳动安全、卫生防疫、防洪等
➢ 凡总平面布置、结构形式、工艺等重大变更及图面变更面积超过 10%的，须重新绘制竣工图；重新绘制竣工图的图签如能全面反 映施工和监理单位签署情况的，可不另加盖竣工图章。重绘竣工 图纸可在原施工图号前加“竣”字。也可逐张加盖竣工图章明确 相关人员签署确认。
真实性：现场记录，同步进行。 准确性：施工原始记录数据准确，竣工图编制规范，图物相符。
应为现场第一手记录归档。 规范性：试验检测表格填写规范，自检意见、监理意见明确，签
署手续完备，字迹清楚，能满足长期保存需要。
水运工程建设档案管理
各级交通运输主管部门(港口行政管理部门)应根据统 一领导、分级负责的原则，依法对所辖区域内水运建 设项目文件材料立卷归档工作进行管理，同时接受项 目所在地上级及同级档案行政管理部门的检查和指导。
交通运输部文件
交办发(2009]225号
关于印发水运建设项目 文件材料立卷归档管理办法的通知
各省、自治区、直辖市交通运输厅(委)，上海 市交通运输和港口管理局， 部属有关单位：
现将《水运建设项目文件材料立卷归档 管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：1．水运建设项目文件材料收集归档 范围 2．设计变更情况一览表
档案归档部门
立项阶段
归
设计阶段
档
工程准备
单
施工阶段
位
竣 工 验收 阶 段
项目法人 设计单位 项目法人 施工和监理单位 项目法人
归档范围
在水运工程建设过程中，围绕项目立项审批、设计、工程 准备、施工管理、竣工验收活动产生的、对建成后的码头、航 道等的维护管理及明确责任，具有参考利用价值的各类不同载 体文件材料，都应收集齐全，归入水运建设项目成套档案。
工程质量、安全、进度、费用控制 管理文件及来往文件
4. 原材料（产品）质量保证文件
5. 施工原始文件
普发性例会性文件：项目法人收集
6. 竣工图
针对性专题性文件：有关单位收集
7. 科研
施工单位收集
2、施工管理文件
附录K 水运工程质量控 制资料用表统一要求
2.1 开工申请及批准文件（施工组织设 计方案）、技术交底、图纸会审纪要 2.2 测量设备检验证书 2.3 工地试验室资质证书 2.4 工程定位测量、复核记录 2.5 工程及设计变更 2.6 施工日志、大事记、事故处理报告 2.7 永久性水准点坐标图、建筑物坐标 高程测量记录 2.8 断面、基床标高（各项控制）测 量成果及沉降位移观测记录
水运工程建设档案移交
各参建单位应在合同段通过交工验收一个月内，向项 目法人移交项目档案原件和档案归档目录(含电子版目 录)。
项目法人(建设单位)在水运建设项目通过竣工验收三 个月内，按有关规定向有关单位办理档案移交手续。 档案原件保留在项目法人，其他单位保存复制件。
原则：谁形成谁负责
材料收集责任分工
原材料出厂合格证或质量证明文件 保存原件。如抄件或复印件加盖单 位公章。注明原件保存单位。
原材料进场验收记录 表 附录K.3 K.4 K.6
4、施工原始记录
4.1 分部、分项开工审批文件 4.2 工程质量检验及评定文件 4.3 隐蔽工程验收记录 4.4 打桩及构件安装记录 4.5 桩基检测报告 4.6 强度及密闭性试验报告 4.7 各项施工和测量原始记录 4.8 机械电器安装调试及性能考核记录 4.9 浚前测量图 4.10 浚后测量图