2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷

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2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A 、交易完成15日
B 、交易完成30日
C 、收到结算报告的当天
D 、期货经纪合同约定的时间
2、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表
3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司
4、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。

A 、信贷资金、自有资金
B 、信贷资金、经营利润
C 、信贷资金、财政资金
D 、经营利润、自有资金
5、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元
B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C 、有具备任职资格的高级管理人员
D 、有符合现代企业制度的法人治理结构
6、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。

A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员
7、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。

A 、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A 、3日 B 、5日 C 、10日 D 、15日
9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
10、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
11、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
12、在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
13、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则14、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
15、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
16、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
17、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
18、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
19、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1
B、5
C、3
D、2
20、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
21、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
22、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
23、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会24、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
25、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
26、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
27、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
28、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
29、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
30、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
31、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
32、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A、3个
B、5个
C、7个
D、10个33、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
34、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
35、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
36、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
37、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
38、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
39、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
40、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）。

A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
41、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
42、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
43、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
44、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
45、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
46、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
47、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
48、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
49、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
50、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
51、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
52、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
53、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
54、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
55、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
56、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
57、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2
B、3
C、5
D、10
58、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
59、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
60、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
61、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
62、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
63、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
64、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
65、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
66、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
67、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
68、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
69、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
70、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。

A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
71、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
72、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
73、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
74、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
75、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT
B、CME
C、CBOE
D、LME
76、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
77、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
78、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆79、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
80、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过
60%
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
2、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
3、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
4、期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
5、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
7、宋体期货公司的业务按大类划分为（）
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务8、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
10、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
11、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
12、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
13、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。

14、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
15、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
16、下列说法正确的有：（）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

17、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
18、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
19、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。

这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
21、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利。