企业内部控制制度建设中的法律与合规风险控制

企业内部控制制度建设中的法律与合规风险
控制
企业内部控制制度建设是企业管理的重要内容，它有助于企业
合法运营和规范管理，避免经营风险和损失。

其中，法律和合规
风险控制是企业内部控制的核心要素，本文将从这个角度入手，
探讨企业内部控制制度建设中法律与合规风险控制的应对措施。

一、法律风险防范
法律风险是企业内部控制制度建设中不可忽视的重要要素。

法
律风险指企业在经营活动中可能侵犯法律法规、合同约定等规定，带来的法律纠纷和经济损失。

企业应注重法律风险的防范和应对，健全充分的法律保障体系，以确保企业合法经营和规范管理。

一、建立完善的法律保障体系
企业要建立完善的法律保障体系，为经营活动提供可靠的法律
支持。

首先，企业应建立健全的法律部门或法务部门，专业化地
负责企业法律事务的处理和管理。

其次，企业应制定法律事务管
理制度，规范法律事务处理程序和标准。

最后，企业应建立完善
的法律文档管理体系，做到法律文件齐全、存档规范、检索便捷。

二、注重法律法规的合规性
企业应严格遵守国家法律法规和政策，避免违法违规行为，降
低法律风险。

在内部控制制度建设中，企业应重视法律合规，明
确企业各项经营活动的合法性，及时落实法律法规的要求，避免
尚未明确的法律漏洞和诉讼风险。

三、规范合同约定
企业与内部职工、外部客户和合作伙伴之间都会形成合同关系，企业应规范合同的签订、履行和执行，避免合同纠纷的风险。

企
业在制定合同时，应明确合同的约定条款，尤其是涉及风险和责
任的条款，如不可抗力、违约金、赔偿责任等，明确合同的违约
责任和风险分担责任。

二、合规风险防范
合规风险是企业内部控制制度建设中的另一个要素。

合规风险
指企业在经营活动中可能违反企业所在国家和地区的法律规定、
行业规范、行业标准、企业政策等，带来的合规风险和经济损失。

企业应注重合规性的管理和防范，推进规范化、制度化、标准化
管理。

一、建立细致的合规管理制度
企业应建立合规管理制度，保证企业运营合规，减少合规违规。

企业可以制定企业合规管理制度、厂区管理制度、生产管理制度等，详细明确合规标准和操作流程，以确保企业各项活动的合规性。

同时，企业应建设合规管理流程，确保合规管理制度的执行
情况监督和追溯。

二、开展合规风险评估
企业应按照国家有关规定和要求，对企业内部控制制度建设中
的各项活动进行合规风险评估。

对于评估结果发现的合规风险隐
患或存在的合规漏洞，企业应及时落实整改、管理和监督措施，
降低合规风险。

三、加强合规培训
企业应加强合规培训，提高职员合规意识和行为规范，为企业经营提供充分的法律保障。

企业可以组织员工法律知识和规则的培训，提高员工合规素养并规范员工行为。

此外，企业还可以对尽职调查、规范营销行为、仲裁调解等方面进行培训，提升企业的合规管理水平。

三、结语
企业内部控制制度建设中的法律和合规风险控制不可或缺，是企业规范经营、降低风险的重要手段。

企业应建立完善的法律保障体系和合规管理制度，落实员工培训和合规风险评估工作，在合规营销、合同规范、规范管理等方面推进规范化、制度化、标准化管理。

这样才可以有效地规避风险、提升企业的经营质量及经营效益。