军贸项目技术转让过程中提高出口文件质量控制的几点思考

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Theory&Analysis研究与探讨
军贸项目技术转让过程中提高出口文件质量控制的几点思考
栾蓉、周鹏、马芳/中国航天科工防御技术研究院
军事贸易不是普通的商品贸易活动，它与国家间的政治、军事和安全密切相关，是国家国际地位的重要体现、国防安全战略的重要支撑、政治外交工作的重要抓手、战略利益拓展的重要工具。

随着国际装备市场的竞争加剧，近些年各国间也开展了多种军贸合作模式的探索，用户国从单一的整体装备采购开始向追求深度参与装备设计和生产的道路上发展，试图通过在合同中明确技术转让、联合研制、共同生产等合作形式来提高其装备生产制造能力，避免受制于人，甚至期望达到提升本国ZQlk发展水平的目的。

其中,提供“产品+技术+服务”综合输出的技术转让型合作模式在近几年国际大型装备招标采购活动中体现出了明显的优势。

技术转让型合作模式有3个方面的特点：一是交付产品状态多、种类杂；二是交付出口文件质量要求高；三是专用测试设备及工装是作为正式产品交付，而非支援保障类装备。

由于出口文
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件在技术转让型军贸项目合同中 所占比重较大，也易引起纠纷, 并且存在编制和翻译量大、交付
周期短、质量要求高等特点，中
国航天科工防御技术研究院近些
年在对出口文件的管理中总结出
_些质量控制方法和思路并不断 改进完善，为确保技术转让型军 贸项目顺利履约提供了强有力的
质量保证。

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一、技术转让过程出口 文件的分类与特点
技术转让型军贸项目，通常 是指中方提供
产品的生产技
术（含工艺）
文件、产品配
套散件（SKD/
CKD ）、生产
所需专用设备
和工装、技术
培训活动、在 用户国本地建厂（或生产线） 以及通过现场一系列的技术支
持活动（如开展生产条件建设、 设备装调、装备生产和大型试
验等），最终达到本地化生产出
合格产品的目标。

在这样深度 的合作中，针对不同种类、级别、 状态的产品，需要分别编制不
同的文件，主要分为以下几类：
产品的技术文件（含图纸）；指
导生产的工艺文件；专用测试
设备和工装的使用说明书、维 护说明书；指导产品验收交付 的验收大纲、检定细则（或产
品规范）;产品质量证明文件（合 格证、履历书）；软件产品的接 口需求规格说明、用户手册等;
培训过程用的教案、讲义；指
导用户建立生产线的其他文件, 如厂房建设要求、设备采购技
术要求等。

所有出口技术文件和工艺文
件都需要在中方原有文件的基
础上改进，不仅包括表面文字
的语言转换、格式的修改完善
等工作，从内容上还必须是经
过在用户现场试生产验证后确
定的状态，用以满足用户实际
的设计生产条件，最终让用户 能够依据这些文件独立生产出
技术转让型军贸项目，通常是指中方提供产品的生产技
术（含工艺）文件、产品配套散件（SKD/CKD ）、生产 所需专用设备和工装、技术培训活动、在用户国本地建厂（或＞生产线）以及通过现场一系列的技术支持活动（如开展生'
产条件建设、设备装调、装备生产和大型试验等），最终
达到本地化生产出合格产品的目标。

合格的产品，这就对文件内容
的指标量化及可操作性程度提
出了更高的要求。

出口文件编写过程中最重 要的环节就是进行标准转换,
即将中方原有设计、工艺文件
中选用的各类标准，如国家军 用标准、国家标准、行业标准等, 统一到双方经沟通后确定的标
准选用范围内，避免因标准不
一致导致在生产、试验过程中
产生问题或纠纷，特别是当用
户自行研制的产品与中方产品 在结构或电气上有接口关系时，
双方选用的标准更应协调一致。

例如，螺纹、涂覆、尺寸公差
的标注，以及警示标识、导线
（指示灯、按钮）颜色定义等,
若用户对导线或按钮颜色定义 的理解与中方的设计存在偏差,
这就埋下了可能造成安全生产
事故的重大隐患。

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二、出口文件质量的重要
性及质量管控中存在的
不足
在技术转让项目中，出口文
件在合同执行过程中是单独报价 和验收交付的，是构成军贸合同
的重要组成部
分，说明文件
资料是与硬件 产品同等重要
的“软产品”,
其质量的好坏
不但影响履约
过程顺利与
否，还直接影
响用户对装备质量的认知，更密 切关系到后续军贸市场的开拓。

研究院虽然在合同及产品实
现策划中对交付的文件资料有明
确的清单和编写要求，但设计师
系统未从意识上将出口文件的 质量摆在与硬件产品质量同等
重要的位置上。

另外，项目管理
团队对文件质量的管控还存在一 些不足，主要体现在以下几个方
面。

一是出口文件宜接完全照
搬国内文件，没有考虑用户实
际的使用需要，对用户综合保
障需求研究不足。

例如，维护
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说明书没有按照用户实际维修级别编制，或把用户不需要了解的维修内容写进文件，这就会造成不必要的技术外延；在技术转让项目合作中，由于用户经常采用国际先进标准或本国保障体系的相关要求，所以会提出一些关于物资编码、IPC 手册等方面的要求，虽然目前国内对这些方面也逐步开展了研究，但还没有形成统一的模板要求或工作规范，仅采用“一事一议”的工作方式，每次根据不同的项目合同要求重新理解并编制相应的文件。

二是出口文件中的引用标
准未进行转化就直接提交用户O “标准套标准”是指标准中一般还会引用其他的标准，虽然只是列出了标准名称和标准号,但这些引用的标准却未列入合同报价中，若不进行合理转化就提交，用户在使用文件时可能会要求中方提供该标准的全部内容，这就造成大量的标准需要额外提供，更会牵扯出知识产权和报价等一系列的问题。

例如,某项目曾成立专门“对标”工作组对出口资料引用的数千份标准开展了数月的转化工作，但在后续项目执行过程中还是收到了用户近千份关于标准方面的咨询单。

三是出口文件文文一致
性、图文一致性及文实相符性
不足。

例如，产品名称和产品
代号不一致；技术说明书和使
用维护说明书中关于产品贮存
温度不一致；软件使用说明书中某个操作步骤在软件实操上
无法实现；中文版资料发生更
改后，相应的外文版资料未及
时更改等。

这些问题若未能提
前发现并解决，就会大量暴露
在后期的技术培训、售后服务
阶段，即使是一些看似很小的
问题，但积累多了也会引起用
户对产品质量、中方人员技术
水平、工作态度等方面的质疑，
不利于双方的进一步沟通，从
而影响合同的顺利履行。

四是出口工艺文件的验证性
不足。

技术转让的最终目的就
是，用户可以根据中方提供的
技术文件在本国自行生产出合
格的产品，但受各种客观因素
如中外工艺工装设备品牌不同、
工艺参数不同等方面的制约，部
分工艺文件在国内无法完全验
证到位，导致到了用户国有可能
无法完全实现。

五是出口文件翻译质量参
差不齐。

翻译是文件资料出口
前的最后一项工作，翻译质量
的好坏直接影响用户的理解和
认知。

由于在一个项目中会有
多位译者同时开展翻译工作,
且待交付的文件都是专业性很
强的技术文件资料，但翻译人
员往往不是专业工程技术人员，
个人能力、翻译水平也存在差
异，所以经常会发生同一个专
业名词在多份文件中表达不一
致的情况。

此外，译文资料格
式不规范、图表形式不统一、
模板使用不到位等问题，都会
给用户在实际使用过程中造成
困扰和阻碍。

I三、提高出口文件质量
管控的优化措施
1.提高各类人员对文件编
制质量的意识
加强宣贯，从项目“两总”
系统到参与项目的每一个人员都
应提高对出口文件编制质量的意
识，将出口文件质量与硬件产品
质量放到同等重要位置，不能只
关注硬件产品质量而忽视出口文
件的质量，不能只关注产品技术
指标的变化而对出口文件的更改
不经审批随意而为，不能擅自更
改中文版文件内容而不与文件翻
译人员及时进行有效的沟通。

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2. 专门成立资料办公室，
统一负责出口文件的管理工作
在项目启动初期，除了组建
常规的项目团队外还专门成立资
料办公室，作为项目出口文件的 统一管理机构，负责出口资料的
总体构思、技术策划、调度管理、
配套齐套等工作，负责对出口资
料进行终审。

其主要管理流程如 图］所示。

3. 高度重视出口文件中标
准的转化工作
出口文件中的标准转化是
一个庞大的系统工程，应从合
同签订之日甚至在合同谈判时 就进行策划和思考。

如果无法
避免标准的引用，建议明确对
出口文件进行标准引用原则， 如文件中只允许引用等效或等
同采用ISO 、IEC 等的国际先
进标准，以及已向出口国转让 过的标准，其余标准不可直接
引用，确实需引用时应将相关
内容直接摘录到文件中，或重 新转化后再进行引用。

4. 加强标准化审查工作力度
项目启动初期明确、细化标
图1资料办公室管理流程
准化及统一化方面的要求，过程 中加强标准化审查可避免反复工
作以减少编制者的工作量，是保 证出口文件编写质量的有效措
施，应重点从4个方面进行审 査：_是规范文件格式、提供文
件模板、给出编写范例等，以便
不同专业、不同单位的编制者可 以编制出要求统一、技术深度一
致的出口文件；二是统计中文出
口文件中引用的标准，并参照国
外标准制定相应的标准对照表,
方便编制者直接引用；三是对出 口文件中引用的标准进行分析和
剪裁，一方面可以减少文件中引
用标准内容的数量，另一方面也
可以避免提供给用户不需要的标 准内容；四是除了常规的标准化
审査项目，还应重点关注引用标
准是否符合项目对出口标准的要
求，引用的文件是否在资料配套 表中，不同文件（如产品规范、
技术说明书、使用维护说明书等）
中提及的同一技术指标、同一要 求是否一致，出口文件的名称和 编号是否与项目资料配套表的名
称和编号保持一致，文件中引用
的标准版本是否一致等。

5. 关注出口文件技术内容的
可实现性和验证性
对出口文件技术内容进行重
点审查，对是否超出合同规定技
术范围进行判断，避免提供超出 合同规定范围的技术内容。

对于
工艺文件的确认，应先在用户国
进行小批量试生产（或工艺鉴
定）后再修改完善至最终定稿，
避免将未经验证的工艺文件提
供给用户。

6. 充分发挥质量监督验收
代表系统验收把关作用
由于军贸产品的特殊性，可 以组建相对独立的军贸产品质量
监督验收代表队伍，针对不同类
型产品（含文件资料）和用户特
点开展有的放矢的质量监督验收 工作，出口文件需经军贸质量代
表验收通过后方能提交用户，不
合格的文件会被军贸质量代表
“拒收”，充分发挥军贸质量代表
系统的加严把关作用，能极大地
促进出口文件编制质量的提高。

中国航天科工防御技术研究
院在长期的军贸合作中，一直高
度重视出口资料的质量管控，从
工作流程、各类文件编写规范、
标准化审査及质量监督验收等 方面形成了一些经验做法，并
通过不断摸索实践形成了一系
列的规范和管理要求，在多个
军贸项目上推广实施并取得了
一定的成效，为促进研究院军
贸项目履约效率和质量、提高 产品和服务附加值、提升国际 军贸市场核心竞争力打下了坚
实基础。

V （责任编辑任树芳）。