2第二章 外部效应

庇古税（Pigovian Taxe成本之间存在差异。
• 边际私人净产值与边际社会净产值背离的原因在 于“外部经济”或“外部不经济”。 （《福利经济学》 1920 ） • 差异或成本难以在市场上自行消除
• 政府以税收形式弥补私人成本和社会成本之间的 差距。这种税被称之为“庇古税”
供给 (私人成本)
均衡点
需求 (私人价值) 0 Q市场
MARKET
Q
铝市场和福利经济学
如果铝厂造成污染(负外部性)，产铝的社 会成本就会高于铝厂的成本。 每生产一单位铝，其社会成本包括铝厂的 私人成本加上铝厂污染对其他人的负面影 响。
外部 边际 成本 MEC
外部 边际 成本 和外 部总 成本： MEC 不变 的情 况
二、案例分析
• 从长期耕地保护的效果来看，进行耕地保 护具有更加突出的社会效益，主要表现在 以下几个方面：第一，耕地保护有利于社 会稳定。 • 第二，耕地保护对农民的保障性作用。 • 第三，耕地保护是社会经济可持续发展的 基础。 • 耕地带来的这种社会效益、生态效益应 置于公共领域，因此具有一定的公共物品 的属性，属于准公共物品。
产业政策
政府旨在促进技术进步行业的经济干预被 称为产业政策。
专利保护是一种给予发明者个人（企业）
在一定时期内排他性地使用自己发明。 专利制度通过赋予个人（企业）对其发 明的产权来把外部性内部化。
内部化外部性
税收是内部化负外部性的首选方法。 补贴是内部化正外部性的首选方法。
消费的外部性...
据悉，太原有关部门为此正在制定适用于二氧化硫排放许可交 易的管理体系，包括排放权的分配、交易原则、监测办法等。交易制试 点预计明年年底结束。其间国内外专家将对企业进行实地考察，制定出 适用于太原的排污交易体制框架，最终将在全国其他城市推广。
案例：为什么政府应该为SARS治疗买单
SARS具有极其强烈的负外部性
最适量下的 福利增加
需求（私人价值）
市场均衡量
最适量
数量
生产中的正外部性...
需求曲线和社会成本线的交点决定了最适 产出量。 最适产出量大于均衡产量。
市场产量小于社会合意量。 生产者的社会成本小于生产者和消费者的私
人成本。
正的 外部 效应： 外部 边际 效应 递减 的情 况
价格、 效益 和成 本 30
正外部性
免疫 历史建筑保护 新技术研究
外部性的实质是效率的损失
• 成本的转嫁 • 成本超负担 • 公共资源的过度利用
概念：外部边际成本（marginal external cost – MEC):因增加一个单位的某种物品或服务的产量 而给第三者带来的额外成本。
铝市场
P
从最大化消费者剩余和 生产者剩余之和的角度看， 市场均衡时的价格和数量 是有效率的。
• • • • • • • • 消费活动产生的正消费外部效应 消费活动产生的正生产外部效应 消费活动产生的负消费外部效应 消费活动产生的负生产外部效应 生产活动产生的正消费外部效应 生产活动产生的正生产外部效应 生产活动产生的负消费外部效应 生产活动产生的负生产外部效应
负外部性
汽车尾气 香烟 狗叫 公寓中的高音喇叭
• • • • •
科斯定理
科斯定理是如果资源分配上不存在交易成 本,私人市场可以解决资源分配的外部性问 题。
养狗权与宁静权之争
• 假设一：张三的养狗收益为1000元 李四的宁静权收益为800元 设二：张三与李四的交易成本为0
假
分析： 张三为取得养狗权所愿意支付的价格不会 超过1000元， 李四为取得宁静权所愿意支付的价格不会 超过800元。
第二章
外部效应
案例：耕地保护的外部性分析
• 一、案例描述 耕地是人类社会生存、繁衍和发展的基础。因此，“保护 耕地就是保护我们的生命线”。中共中央、国务院高瞻远 瞩，一贯强调保护耕地对我国社会稳定和持续发展的重要 性，提出要实行最严格的耕地保护制度，并从立法、司法、 行政、制度建设、教育、惩治违法违规行为等方面采取了 一系列重大措施。但是，我们很遗憾地看到，我国耕地保 护工作进展还不尽如人意。近年来耕地锐减和非法圈占土 地搞开发区的情况依然十分严重。1997年到2002年，六年 间耕地减少636.13万公顷，补充耕地22.2万公顷，净减少 410.93万公顷。到2003年年底耕地已从1.3亿公顷锐减到 1.234亿公顷。耕地保护问题之所以一再得不到根本的解决， 其中一个重要的原因就是耕地保护的外部性价值被忽略了， 忽视了耕地保护的生态效益和社会效益，导致了从表面上 看耕地保护的效益似乎比工业化和城市化所带来的效益要 低很多。在利益的驱动下，耕地保护就比较困难。
外部性的定义
指某种产品的生产或消费使生产者和消费 者之外的社会成员遭受（获得）未在价格 中得以反映的损失（利益）的特性，是市 场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
市场失灵:外部性
当对旁观者的冲击为负时，称为负外部性。 当对旁观者的冲击为正负，称为正外部性 。
外部效应的八种情况
市场效率---- 市场失灵
回忆:Adam Smith的看不见的手使得整 个社会从市场中利己的买方和卖方中获 得的利益最大
但是,市场存在失灵的可能。
市场失灵:外部性
当市场的产出影响到除市场中买卖 双方以外的其他人时，这种副效应就 被称为外部性。 外部性导致市场无效 率，也就是市场无法最大化总剩余。
（a）庇古税
污染 价格
P
庇古税
污染权需求 O Q 污染数量
庇古税的分析
• 通过征收庇古税。以实现一般均衡体系的 最优状态；
• 统一税率。取决于污染的边际损失，与企 业排污边际收益和边际控制无关； • 污染税应对排污量征收，与企业产品产量 无关。
案例：亚行太原试点排污交易制
（南方周末，2001年）亚洲银行出资７０万美元的一项环保试点工程—— —“二氧化硫排污交易制”９月开始在中国试行，首个试点城市被定在 山西省太原市。 “二氧化硫排污交易制”是指在国家环保标准限制下，污染物 排放总量控制在一定额度，如果企业通过治理污染，二氧化硫排放量比 规定额度减少，减少的部分可以进入市场交易，换取经济收益。别的超 额排放的污染企业可以购买这部分二氧化硫的排放权。为此，企业支付 的交易费及罚款要远远高于企业交纳的排污费，通过这种交易，企业排 污将在市场机制下进行，最终提高企业的环保能力。
MPB+MEB=MSB F MPB B A
S=MSC
TEC S’=MSC’ C MPB=MSB
25 20
10
12
16
20
疫苗接种量
结论：在正外部边际效应递减的情况下，市场只在处于较低产量水 平条件下，市场机制才会在实现资源配置方面发生失灵。
外部性的内部化：补贴
政府通常将补贴作为内部化外部性的 首选方法。
外部性的私人解决办法
并不是所有的外部性问题都需 要政府参与解决。
外部性的私人解决办法
道德规范和社会约束 慈善行为 整合不同类型的产业 利益各方签订合约
庇古的故事
• 1924年，庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有 两条道路，一条比较好，但较窄，而另一条路凹凸不平， 但较宽。走好的一条路要花5分钟，而走坏的一条路要30分 钟。 在没有管制的情况下，情况会如何? 人们会选择走好的一条路。所以，好的那条路就会变 得十分拥挤，开车用的时间也会不断地增加，直到用在好 路上的时间也为30分钟为止。 庇古的建议:政府对走好路的人征税，迫使一些人走坏路。 这样，剩下的人就可以走得快一些，而走坏路的人也没有 损失，社会福利因此提高。 庇古的建议是唯一的解决办法吗? 经济学家奈特的看法:庇古的建议并不完全正确。好路过度 拥挤，是因为好路的所有权并不是归某一个人所有；如果 所有权归某一个人所有，则他可以收取道路使用费，达到 政府税收所能达到的同样目的。
生产中的正外部性...
P 技术溢出 价值 供给 (私人成本)
社会成本
均衡量 最适量
需求 (私人价值） 0 QM QO Q
生产中正外部性
价格 私人成本
A B C D E F G
外 部 成 本
社会成本
需求（私人价值）
市场均衡量
最适量
数量
生产中正外部性
价格 私人成本
消费者福利
外 部 成 本
社会成本
生产者福利
SARS防治是一个公共安全问题
瘟疫传染的本质是不能界定产权 无法根据科斯定理，通过市场交换的 办法来解决SARS控制问题 控制SARS乃是政府的责任
• 情况一：张三有养狗权 • 张三的收益为1000元，李四的收益为0，社会 总收益为1000元。
情况二：李四有宁静权 张三的收益为(1000-p)元，李四的收益为p，
社会总收益为1000元。(1000>p>800)
科斯定理
• •
罗纳德·科斯认为，外部经济从根本上说是产 权界定不够明确或界定不当引起的。 只要产权已明确界定并受到法律的有效保护， 那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的 资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈 判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收 入分配结果的不同。（思考：由谁来界定初始 产权归属） 有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。
命令与控制政策
常用的管制措施有：
禁止某些行为。 规定必须进行某些行为。
例如:
要求所有学生必须注射疫苗。 由环保局规定可以排放的污染水平。
基于市场的政策
政府运用税收和补贴手段使私人激励与 社会效率相一致。 庇古税（Pigovian taxes） 是一种用于纠 正负外部性的税收。
•
交易成本
交易成本是交易各方在达成和执行交 易过程中发生的各种成本。
思考
• 修改假设二：交易成本为300元
为什么私人解决方法不总是有效
当交易成本太高，以至于不可能达成私人协议 时，私人解决方法就不可行。
外部性的公共政策
当外部性非常明显而又无法通过私人方法解 决时，政府就可以采取两类政策： 命令与控制政策。 基于市场的政策。
铝产量 外部 总成 本 TEC
铝产量
外部 边际 成本
外部 边际 成本 和外 部总 成本： MEC 递增 的情 况
MEC
铝产量 外部 总成 本 TEC
铝产量
污染与社会最优...
社会成本 P 污染的成本 供给 (私人成本) 最优 均衡
需求 (私人价值)
0 Qo
QM
Q
生产中的负外部性
社会成本
价格 A 最适价 市场价 C D 需求（私人价值） B E F G 外 部 H 成 本 供给（私人成本） 最适量下节约成本 = 净社会收益(福利改进)
(a)负的消费外部性
(b) 正的消费外部性
P
供给
(私人成本)
P
供给
(私人成本)
需求
(私人价值)
社会价值 需求
(私人价值) Q
社会价值
0 最适量 市场量
0
市场量 最适量
Q
铝消费
教育
外部性与市场无效率
生产和消费的负外部性导致市场产量 大于社会的合意产量。
生产和消费的正外部性导致市场产量小 于社会的合意产量。
最适量

市场量
数量
需求曲线和社会成本线的交点决定了最优产出水平。 社会最优产出水平低于市场均衡水平。
达到社会最优产出
将外部性内部化P26可以改变激励， 人们在决策时就会考虑外部效应。 政府通过对生产者征税的方式将外 部性内部化，从而将均衡数量降低到 社会合意水平。
生产中的正外部性
当某项活动使第三方受益，该活动就存在 正外部性。
社会成本低于生产者和消费者的私人成本。
生产中的正外部性
当企业的创新或设计不仅对企业本身 有利，而且有利于整个社会时，就存在 了技术溢出效应，技术溢出是一种正外 部性。
• 例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术 被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨 国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成 与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市 场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些 产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或 产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术 产生了溢出效应。 • 发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数 上还是绝对数上都小得多。因此，显然发达国家对发 展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大 的影响，而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实 现的。 • 所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技 术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术， 包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、 行业内技术溢出四种形式。