19-16949(2016版)管理手册和程序文件控制程序(A1)07.25

质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件管理手册和程序文件控制程序
1、目的
对管理手册及程序文件进行控制，确保在质量/环境/职业健康安全体系运行的所有场所得到正确有效版本的体系文件。

2、适用范围
本程序适用于环境与职业健康安全手册、质量手册、程序文件及支撑性程序文件的控制。

3、相关文件
《质量管理体系》 GB/T 19000-2015/ISO9001：2015
IATF16949：2016
《环境管理体系》 ISO14001：2015
《职业健康安全管理体系》 OHSAS18001：2007 4、职责
5、工作程序
5.1
质量/环境/职业健康安全体系文件的编制
5.1.1质量、环境与职业健康安全手册由管理者代表组织职能部门熟悉技术业务并具 备质量管理知识又具有较强文字能力的人共同编制。

5.1.2各类程序文件由事业本部品质管理部门组织相关的职能部门共同编制或由对应职能部门单独负责编制。

5.1.3有关支撑性文件由各职能部门负责编制。

5.2文件编号
5.2.1事业部标准的编号及编排要求
5.2.1.1质量、环境与职业健康安全管理手册应标记管理类别（属受控本还是非受控本）、版本号及受控号。

首版本用A 表示，换页时用A/1、A/2、A/3……表示，换版本时用B 、C ……表示，依次类推。

5.2.1.2手册的编码如下：
(新能源电池事业本部）
5.2.1.3程序文件编码如下：
(新能源电池事业本部）
注：QM代表手册、QP代表程序文件、S代表支持过程、C代表顾客导向过程、M代表管理过程、E表示质量/环境/职业健康识别过程、X代表支持过程的序列号。

5.2.1.4标准文件分类：
A) 技术标准文件：分为十大板块，各技术标准文件类别代号为：
技术基础标准：代号为“1”；产品标准：代号为“2”；设计标准：代号为“3”；
工艺标准：代号为“4”；零部件标准：代号为“5”；材料标准：代号为“6”；
设备标准:代号为“7”；检验标准：代号为“8”；包装标准：代号为“9”；
安全标准：代号为“10”。

B) 管理标准文件：分为十四大板块，各管理标准类别代号为：
企业管理基础标准：代号为“1”；经营管理标准：代号为“2”；生产管理标准：
代号为“3”；采购管理标准：代号为“4”；品质管理标准：代号为“5”；
技术管理标准：代号为“6”；安全环保管理标准：代号为“7”；财务管理标准：
代号为“8”；人力资源管理标准：代号为“9”；测量检定管理标准：代号为“10”；
标准化管理标准：代号为“11”；决策控管标准：代号为“12”；奖惩管理标准：
代号为“13”；食堂工作人员管理标准：代号为“14”。

C) 工作标准文件：暂分为五大板块，各工作标准类别代号为：
公司管理部管理人员工作标准：代号为“1”；事业本部部级、科室管理人员工作
标准：代号为“2”；厂级管理人员工作标准：代号为“3”；车间级管理人员工
作标准：代号为“4”；操作人员工作标准：代号为“5”。

5.2.1.5事业本部标准文件的编号示例如下：
年号
东磁标准代号备注：同类文件顺序号中A代表企业标准体系中收集的国际标准或国家标准，B代表企业标准体系中收集的行业标准或地方标准，没有A或B代表企业标准体系中收集的企业自己制定的企业标准。

5.2.1.6分厂标准编号：由企业标准代号、分会代号、分厂代号、标准化类别代号、文件类别代号、同类文件顺序号和年号组成。

备注：生产分厂仅给予管理标准和工作标准编号，不允许有单独的技术标准。

生产分厂代号：01代表：锂电一厂；02代表：碱性电池厂；03代表：Pack
5.3文件的审批
5.3.1质量手册、环境与职业健康安全手册的审批
质量手册、环境与职业健康安全手册编写完成后，由管理者代表召集有关部门负责
人对文件的内容进行评审，然后报事业部总经理批准发布。

5.3.2程序文件的审批
程序文件编写完成后，由有关部门负责人对文件的内容进行评审，然后报事业部总
经理批准发布。

5.3.3支撑性文件由各管理部门主管对文件的内容进行评审，然后各报管理部门负责人批准发布。

5.4质量手册、环境与职业健康安全手册程序文件和支撑性文件的发放
5.4.1质量手册、环境与职业健康安全手册、程序文件及支撑性文件经批准后的原稿由事业部人事管理本部存档及复制，编制部门负责拟制“文件发放范围”，将复印件按规定的“文件发放范围”下发至有关部门，并填写“文件发放回收记录”。

5.4.2 各管理部门岗位发生变动时，由本部人事管理部门负责收回文件或重新登记；各
分厂岗位发生变动时，由分厂人事管理部门负责收回文件并交本部人事管理部门。

5.5质量手册、环境与职业健康安全手册及程序文件的评审与更改
5.5.1结合年度管理评审和内部审核，由事业部总经理组织对程序文件适宜性的评审，在质量/环境/职业健康安全管理体系过程发生变化时，可随时进行对文件适宜性的评审。

5.5.2经管理评审或因体系有较大改变而必须对质量手册、环境与职业健康安全手册进行更改时，由管理者代表负责提出更改意见，填写“文件更改申请单”并经公司总经理批准后由事业本部人事管理部门根据更改评审意见，采用换版、换页的方法进行更改。

5.5.3对程序文件实施更改，由原编制部门提出更改方案，由事业本部品质主管部门组织有关部门进行评审，填写“文件更改申请单”，经管理者代表审批后由事业本部品质管理部门根据更改评审意见，采用换版、换页的方法进行更改。

5.5.4对支撑性文件实施更改时，由原编制部门提出更改方案，填写“文件更改申请单”，
经原审批部门审批后，由事业本部人事管理部门根据更改评审意见，采用换版、换
页的方法进行更改。

5.5.5事业本部人事管理部门将更改复制件按质量手册、环境与职业健康安全手册、程序文件、支撑性文件发放范围发至原持有部门及相应岗位，并将被换版、换页的文件收回，除留一份备查外，其余销毁。

5.5.6程序文件、支撑性文件的更改仅对受控本。

5.5.7程序文件受控本需活页装订，更改的页码应同原页码衔接。

5.5.8当某个体系文件经多次修改后，根据实际情况由事业本部品质管理部门组织换版。

5.6 文件的保存
事业本部人事管理部门统一保存所有文件的原稿及“文件发放范围”，编制并及时更新“文件台帐”，并注明版本最新状态。

各管理部门负责保存有关的带有受控标识的文件。

6、相关记录
6.1 DMLDC-FM-S4-01文件发放范围
6.2 DMLDC-FM-S4-02文件发放回收记录
6.3 DMLDC-FM-S4-03文件台帐
6.4 DMLDC-FM-S4-04文件更改申请单。