第八章 侦查逻辑

▪ 南极洲、澳大利亚脱离了亚洲、非洲向 南移动，而后又彼此分开，这就是澳大
利亚和南极大陆，魏格纳的大陆漂移说 轰动了整个地质学界。60年代中，英国 剑桥大学教授布拉德和他的同伴，根据
最初的深海图，运用电子计算机技术，
把大西洋两边大陆拼接在一起，几乎是
天衣无缝。美国麻省理工学院赫尔利用
绝对年龄测定法把两块大陆连接得完美
▪ 侦查工作开始的阶段，由于掌握的事实材 料有限，侦查重点一时难以确定。这时， 对案情的假设，常常是多元的，而不一定 是单一的，即穷尽一切可能性，是对侦查 假设的要求，同时还要对多元初步性假设 加以比较，从中找出可能性较大的假设作 为侦查工作的重点。如果能够做到除一种 可能外，其余几种都被推翻，那么，剩下 的一个假设就是惟一的可能了。例如：
▪ 由此作出初步的假设，死者的年龄在19－ 21岁之间。
▪ 在刑事侦查中，任何案件总是在一定时间、空 间和条件下发生的。现场总会留下这样或那样
的痕迹。深入堪查现场，掌握有关案件的种种
事实材料，并结合有关的经验和知识，是建立
侦查假设的重要依据。事实材料越丰富，知识
面越广，思路就越宽广，侦查假设的内容就越 充实。
公式：
A案具有a、b、c等特征，并且已知A案 是某作案人或团伙所为
B、C等案件也具有a、b、c等特征 所以，B、C等案也是该作案人或团伙所
为
▪ 如书中150页例子： ▪ 湖南抢劫运钞车案获破 ▪ 长沙、重庆、武汉等地的6起案件未破 ▪ 作案性质、手段相似 ▪ ———————— ▪ 有可能是一个团伙所为。
如书中151页例子： 海港区红旗西里两女子在家被抢 海港区河涧里刘女士在家中被抢
…… 共6起相似案件 时间、地点、手段、行为（只抢钱）、作案
人年龄体貌相似
—————— 此6类案件系同一团伙所为。
▪ 【案例】2001年5月9日18时40分，中国银 行温州市分行南城支行体育中心分理处发 生一起特大案件。4名冒充中国银行押款员 的犯罪嫌疑人开着假银行运钞车，穿着银 行制服和经警迷彩服运走3只尾数箱，内有 人民币63、4万元，12种外币折合人民币33、 85万元，总计97、25万元人民币。此案在 全国尚属首例。
1、演绎——律则法 又称定律覆盖演绎模式，它是依据
普遍性原理或定律，结合相关条件陈 述，推到某一待解释事实。
演绎—律则法包括三个部分： ⑴理论原理L； ⑵相关条件陈述C； ⑶待说明的事实陈述E。 （如书中147所给的例子）
扼颈自杀—窒息—肌肉松弛—手下 垂—不能致死 此人扼颈而死
所以、不是自杀。
公式：
崔善春被杀害—有预谋的特大抢车杀人案 李V王V赵V沈 如果是李，李就有作案时间，他没有，所以不是。
如果是王，他就到过作案现场，他没有去过，所以 不是。
赵沈是同伙 所以是赵沈。
▪ 假设演绎排否法，在侦查实践中运用 时，应保证假设的选言支必须穷尽一 切可能性，不要遗漏。
▪ 例如，关于刑事案件中的他杀溺死， 有多种可能：将被害者打昏后扔入水 中，或者给被害人服用安眠药或烈酒 等，使其抢劫抵抗力，然后投入水中 溺死，或者两人同行，突然将被害人 推入水中溺死，等等。
如书中155页的两个例子（充分的利用类比、归纳推理）
▪ 【案例】某市发生一起凶杀分尸案，死者 被碎尸为几十块。为查明死者身份，就要 死者的特征。法医检尸证明：死者为萌生 智齿的女性。那么，智齿的女性的年龄应 为多大呢？公安机关在该市抽查了50多名 已萌生智齿的女性，发现她们的年龄都在 19－21岁之间，逐得出“所有萌生智齿的 女性，年龄都在19－21岁之间”的结论。 其中所使用的就是归纳推理，其推理过程 如下：
▪ 某甲是萌生智齿的女性，年龄为19岁； ▪ 某乙是萌生智齿的女性，年龄为21岁； ▪ 某丙是萌生智齿的女性，年龄为20岁； ▪ 某丁是萌生智齿的女性，年龄为19岁； ▪ 某戊是萌生智齿的女性，年龄为20岁； ▪ （甲、乙、丙、丁、戊是萌生智齿的部分女性，且考察中
未遇相反情况）
▪ ——————————————————————— ▪ 所以，所有萌生智齿的女性，年龄都在19－21岁之间。
如书中例子：
南京少女被害 查找6天 失踪当天不会离家太远 男青年自行车拖着包裹状的毯子 —————————— 推测死者是该男青年所杀
▪ 1997年7月15日，意大利著名时装大师范 思哲在美国迈阿密度假时遇害。事件发生 时，凶手逃走得很快，现场没有任何抢劫 的迹象。据目击者证实，作案凶手是一名 20多岁的白人男子，头戴白色太阳帽，身 穿白色或浅色上衣，深色短裤，身背一个 背包。就在案发不久，当地警方在范思哲 住处附近发现一辆红色雪佛莱小货车，在 车下发现了凶手抛弃的衣服。这辆货车属 于2个月前被谋害的一个守墓人，他是一 系列谋杀案的第四个受害者。
第二节 侦查解释与侦查推测
侦查工作中所运用的方法分为两个 层次：一是经验方法，另一是逻辑方 法。侦查思维的逻辑方法有很多种， 但就侦查推理方法而言，一般是两类： 一是说明案情原因或机理的侦查解释 方法，二是推导案件未知事实的侦查 推测方法。前者回答“为什么”，后 者预测“会怎样”。
一、侦查解释的逻辑方法
如果选言支不穷尽，就可能把真 的选言支遗漏，排否后剩下的选言 支就会是假的。
二、侦查推测的逻辑方法
▪ 1、作案过程溯因推测法 ▪ 作案过程溯因推测法是指侦查人员在
分析有关案件现象的相关联系时，根 据若干事件现象的特征，推测事件现 象产生的原因及其内在联系的思维方 法。
如书中149页例子： 杀人案 三居室，死者仰卧在正中意见水泥地上，地 上有大量血迹。
L(理论原理)
(L1、L2、L3…Ln)
C(相关条件陈述) (C1、C2、C3…Cn)
E(待说明的事实陈述)
理论原理和相关条件陈述二者所构成的解释项 和待说明事实之间联系时必然的，否者结论不可靠。
▪ 2、假设演绎排否法
A∨B∨C ▪ A→D，﹁D，∴﹁A ▪ B→E，﹁E，∴﹁B ▪C
书中例子148
▪ 另外，还必须注意并案类比法一定要是 同类案子，如同是杀人案，同是抢劫案 等，案件的性质不同，虽是同一人作案， 也很难推定。
3、并案归纳溯因法
▪ 并案归纳溯因法是指侦查人员根据有关 案件的若干现象或事实都具有相同或相似的 特征，进而推测这些相同或相似的特征是由 同一原因所导致的思维方法。
▪ 逻辑公式： ▪ e1具有属性a、b、c ▪ e2具有属性a、b、c ▪ …… ▪ en具有属性a、b、c ▪ 如果H，则e1、e2…en都具有属性a、b、c ▪ 因此，H(这些案件系同一人所为)
法律逻辑学
A Course in Legal Logic
第八章 侦查逻辑
▪ 教学目的和要求： ▪ 通过本章的学习，掌握侦查逻辑的基本概
念、基本理论和侦查的逻辑方法，培养分 析、处理案件的能力，为学生适应司法工 作特别是刑事侦查工作和进行理论研究打 下基础。
第一节 侦查逻辑概述
一、什么是侦查逻辑
▪ 并案类比推测法的意义在于：能将许 多案子一起侦破，如果突破了其中一 案，就能顺利地突破其余各案。
▪ 结论是或然的，要想提高并案类比推测 法结论的可靠程度，就要注意两点：
▪ ⑴相同或相似的属性多；
▪ ⑵作案的方式方法相同或相似。作案的 方式方法对罪犯来说有一定的规律性， 一般能表明罪犯作案的规律。
▪ 警方根据调查以及目击者提供的情况，推断 这是一次蓄谋已久的谋杀案，而且推断这些 谋杀案和连环杀手库纳南有关。库纳南是美 国联邦调查局长期通辑的十大要犯之一，他 在此之前被怀疑在1997年4月底到5月初的2 周时间内连续杀死了4名男子，而刚刚遇害 的范思哲则是他的第五个受害者。警方的这 一推断实际上应是一个侦查假设。
2、侦查假设的基本特征
▪ ⑴侦查假设是一种工作假设； ▪ ⑵侦查假设具有相当突出的实践性； ▪ ⑶侦查假设具有个案性； ▪ ⑷侦查假设具有认识活动的连续性。
二、侦查假设形成的逻辑方法
1、侦查假设形成的初始阶段 ▪ 在侦查假设形成初始阶段，侦查人员在掌
握了一定的事实之后，就要以此事实和科 学原理为基础，综合运用各种推理，尤其 是运用归纳推理、类比推理、溯因推理， 而做出初步的假定。
二、侦查逻辑的特点
▪ 第一，侦查逻辑是侦查实践经验及侦 查思维规律的逻辑抽象；（运用可以 提高侦破效率）
▪ 第二，侦查逻辑的研究对象与方法有 其特殊性；
▪ 第三，侦查逻辑为侦查实践活动提供 最基本的思维工具。
三、侦查逻辑的基本特征
▪ 1、推理前的真实性 ▪ 2、思维过程的回朔性 ▪ 3、或然性推理的大量运用 ▪ 4、侦查活动的假设性 ▪ 5、真实犯罪的复杂性
经过下场勘查，对作案过程分析。给出 较合理的解释。 尸体上的每一处特征都要得到合理的解释。 把零散的现场勘查现象按内在关系联系起来。
2、并案类比推测法
▪ 并案类比推测法是并案侦查的常用 方法。它是指侦查人员根据两起或多 起案件在某些方面具有相同可相似点， 同时，又已知其中一起案件是某一作 案人或团伙所为，由此并案侦查，进 而推出其他案件也是该作案人或团伙 所为的一种侦查推测方法。
▪ 经过分析，侦查人员认为以下特征说明了案犯对押款业务 细节十分熟悉并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线：
▪ 1、如果案犯对押款业务十分熟悉，那么案犯选择作案时 间极为精确；
▪ 2、那么所使用的作案工具与经警使用的工具相同。
▪ 3、那么案犯按银行正常交接程序进行作案，并不暴露任 何漏洞；
▪ 4、如果案犯熟知只有通过押款副科长才能改变路线，那 么案犯在作案后会用手机给中国银行押款副科长打电话， 称钱已被运走叫其不再叫人来运。
侦查逻 认识的基础上，研究侦查思维的一般 模式与方法的应用逻辑学。
▪ 侦查的目的是为了查明案件事实，收集查 获的证据，揭露和证实犯罪，缉获犯罪人。 侦查为此进行的司法工作有立案、现场堪 查、制订侦查计划、实施侦查方案、侦查 讯问、侦查与分析、侦查推测与检验等一 系列活动。
▪ 例如，我们具备有关医学方面的知识，根据死者 的生理特征，可以推测死者的年龄；如果具备化 学、药物等方面的知识，就可以对毒物的种类作 出推测；如果具备关于脚印的知识，就可以推算 出犯罪分子的身高、体重以及作案人物，根据脚 印以及沾附的水迹、附着物等，就可以判断作案 时间，根据脚印的分布情况，可以推测罪犯的进 出口行径路线及活动情况等。总之，经验越多， 知识越丰富，事实材料越充分，就越能提出有价 值的侦查假设，对侦破工作就越有帮助。
▪ 所以，刑侦人员将侦查范围缩小至中国银行温州市中行内 部人员，这一推断给最终破获此案指明了方向。
第三节 侦查假设
一、侦查假设及其基本特征
1、什么是假说与侦查假设
▪ (1)假说 ▪ 从思维模式和过程来看，侦查假设是假
说这种思维方法在侦查实践活动中的具体 运用有。什么是假说？假说是人们依据已 有的事实材料和科学原理，对未知事物或 规律性做出的假定性解释。
▪ 1912年，奥地利科学家魏格纳提出 了大地漂移说。他根据非洲西部海岸和 南美洲东部海岸在形状方面的相似性等 资料，设想在古生代地球上只有一整块 陆地，称“泛大陆”，在它的周围是一 片广阔的海洋。后来由于天体的引力和 地球自转产生的离心力，使原始大陆分 裂成若干块，这些陆地就像冰块浮在水 面上一样逐渐漂移、分开，美洲脱离了 欧洲和非洲向西移动，越漂越远，在它 们之间就形成了大西洋。非洲有一半脱 离了亚洲，就形成了印度洋。
⑵侦查假设
▪ 侦查假设在刑事侦查中的应用，是指刑 侦人员根据已知的案件事实材料和相关的 理论知识，对案件未知情况作出一系列假 定性猜测。
▪ 由于侦查假设的结论不是关于客观事物 的规律性的认识，而是关于案件事实的推 测，因此，为了区别科学假说，一般将其 称为侦查假设。这里“假设”与“假说” 的含义基本相同。例如：
无缺，他们为大陆漂移说寻找到了新的 证据。
▪ 魏格纳的大陆漂移说就是一个假设， 其科学依据是：天体的引力、地球自 转产生的离心力，由于地球赤道的横 断面大于两极的横断面，所以，地球 自西向东自转时，使某些陆地板块沿 顺时针方向略有扭动等。
假说具有三个特征：
▪ ⑴假说具有一定的科学性； ▪ ⑵假说具有推测性； ▪ ⑶假说具有可检验性。 假说的建立过程分为三个阶段： 一是假说的提出阶段； 二是假说的推演阶段； 三是假说的验证阶段。