审计工作交接清单
工作、财物交接清单(通用)(两篇)
引言：概述：工作、财物交接清单主要用于记录工作职责、财务管理、办公设备和资产等方面的信息。
本文旨在提供一个全面的清单，以确保清晰而有条理的交接过程，减少任何不必要的工作中断和财物损失。
正文内容：一、工作职责交接1.确认职责范围：详细了解并列出工作职责的范围，包括具体的任务、责任和权利。
3.培训和知识传承：与接手人员安排培训计划和知识传承会议，确保新人能够充分理解并顺利接管工作。
二、财务管理交接1.财务文件整理：整理和更新所有财务文件，包括账目清单、发票和报销单据等，并确保准确性和完整性。
2.账务系统权限：移交账务系统的访问权限，并确保新人熟悉操作流程。
3.财务流程说明：提供财务流程的详细说明，包括报销、预算编制和审批流程等。
三、办公设备交接1.设备清单：编制一份详细的办公设备清单，包括电脑、打印机、方式等，并记录设备的状态和配置。
2.访问权限：移交所有设备的访问权限，包括电脑系统和相关软件的访问权限。
3.设备维护记录：提供设备维护记录，包括维修、保养和更换设备的记录，以便新人了解设备的使用情况。
四、资产管理交接1.资产清单：列出公司的资产清单，包括固定资产和库存，记录其数量、规格和状态。
2.存储位置：指导新人了解资产的存储位置，并确保资产的安全和完整性。
3.账务归属：核对资产账务的归属，并移交相关的使用和维护权限。
五、其他事项1.重要联系人：提供重要联系人的联系方式，包括供应商、客户和合作伙伴，以便新人可以及时与他们进行联系。
2.待办事项：记录尚未完成的任务和项目，并提供相关的进度和细节信息。
3.常规会议和事件：向新人介绍公司的常规会议和事件，并提供相关的日程安排和参会指南。
结尾总结：工作、财物交接清单的制定是确保工作交接的顺利进行和财产安全的保障的重要工作。
通过详细记录工作职责、财务管理、办公设备和资产等方面的信息，能够帮助新人更快地融入新的工作环境，并确保工作的连续性。
同时，这也是一项重要的文件记录，有助于未来的参考和审查。
离任审计的操作流程
离任审计的操作流程离任审计是指当员工离开岗位时对其进行审计，以确保员工在离职前的工作和行为符合公司的规定和标准。
以下是离任审计的操作流程：1.开始前的准备工作在进行离任审计之前，需要进行一些准备工作。
首先，建立离任审计政策和程序，明确审计的范围、目的和责任。
其次，与离职员工的直接上级进行沟通，了解员工的工作内容和业绩，并获取员工的相关文件和记录，包括绩效评估、培训记录、工作日志等。
2.制定审计计划审计计划是离任审计的关键步骤之一、在制定审计计划时，需要考虑以下几个方面。
首先，确定审计的时间和地点，确保审计的进行不会干扰正常的工作流程。
其次，确定审计的范围和目标，明确需要对员工的哪些方面进行审计。
此外，制定审计的方法和技术，确定审计所需的工具和资源。
3.进行离任面谈离任面谈是离任审计的重要环节之一、在离任面谈中，审计人员需要与离职员工进行面对面的交流，以了解员工在职期间的工作情况和行为表现。
同时，审计人员还需要询问员工是否了解公司的规定和政策，并与员工讨论离职手续和交接事宜。
面谈的内容应该明确、具体，以确保员工对审计的重要性有清晰的认识，并明确员工在审计过程中的协助和配合。
4.收集审计证据收集审计证据是离任审计的核心步骤之一、审计人员需要获取员工在离职前的各种文件、记录和数据，包括但不限于工作日志、业绩报告、培训记录、行程安排等。
审计人员应该对这些证据进行细致的检查和分析，以确认员工在职期间是否遵守公司的规定和程序，并发现可能存在的问题和风险。
5.分析和评估审计结果在收集完审计证据后，审计人员需要对这些证据进行分析和评估。
首先，审计人员应该对员工的工作和行为进行综合评估，确定是否存在不合规的行为和违反公司规定的情况。
其次，审计人员还需要分析可能导致不合规行为的原因和根源，以便提出改进建议和措施。
最后，审计人员应该将审计结果和分析意见整理成报告，以向公司管理层和相关部门汇报。
6.提出改进建议和措施在分析和评估完审计结果后，审计人员应该提出具体的改进建议和措施。
离任审计整改情况报告
离任审计整改情况报告1. 背景离任审计是对离任员工交接工作进行审计的过程，它旨在确保离职员工离职后留下的工作顺利进行，并防止数据丢失、泄露等问题。
本报告旨在总结离任审计后的整改情况。
2. 整改范围针对离任审计中发现的问题，进行了以下整改： - 数据备份与迁移 - 权限控制 - 重要文件归档 - 系统访问权限调整 - 知识转移与培训3. 整改进展3.1 数据备份与迁移在离任审计中发现部分员工未对重要数据进行及时备份和迁移，存在数据丢失风险。
经过整改措施，所有重要数据已经完成备份和迁移工作，确保数据安全。
3.2 权限控制部分员工在离职前未及时取消系统权限，存在信息泄露风险。
经整改，对离职员工的系统权限进行了及时调整，保障信息安全。
3.3 重要文件归档未归档的重要文件容易丢失或被他人获取，对公司安全造成威胁。
通过整改，对所有重要文件进行了归档整理，确保文件安全可查。
3.4 系统访问权限调整部分离任员工的系统访问权限未及时调整，存在安全隐患。
通过整改，对离任员工的系统账号和权限进行了清理和调整，杜绝安全风险。
3.5 知识转移与培训离任员工持有的专业知识未及时转移，可能导致工作延误。
通过整改，对离任员工的知识进行了整理和转移，并进行了相关培训，确保工作顺利进行。
4. 整改效果评估经过整改措施的实施，整体工作环境得到了改善，公司信息安全得到了提升。
离任员工离职后留下的工作得到有效衔接，工作效率得到了提升，公司安全风险得到了控制。
5. 下步工作建议为了进一步提高离任审计整改效果，建议公司在员工离职前增强信息安全意识培训，建立离任审计的常态化机制，健全离任审计相关制度，确保员工离职后工作顺利进行。
以上为离任审计整改情况报告，希望通过本报告能够对公司信息安全工作有所帮助。
财务人员工作交接审计监督规定
财务人员工作交接审计监督规定制度目的：为了进一步规范和加强财务人员工作交接管理，保证离职时保密信息、工资资料、物料用品的顺利移交，确保会计核算与财务控制的正常工作秩序。
根据财政部颁布实施的《会计基础工作规范》、《内部会计控制规范》等规定，接合本公司的实际情况，特制订本办法：适用范围：本制度适用于与公司财务中心内部调动和与公司脱离劳动关系的离职人员，包括员工在劳动合同期限内主动提出辞职、公司劝退或辞退、试用期内离职、合同期满不续签财务人员等。
第一条为了确保财务工作的连续性，财务人员工作调动或者因故离职的，必须提前一个月时间提出申请，没有办清交接手续的，不得调动或者离职。
否则行政人事部不得给予工资福利结算。
第二条财务人员办理交接手续，必须有监交人负责监交。
必要时可由监察审计部门派人会同监交。
（一）出纳交接，由资金部经理与财务负责人共同监交；（二）一般会计人员交接，由财务部负责人监交；（三）财务负责人交接，由公司分管领导和负责监交。
第三条财会部门负责人调动或离职时，审计检查内容如下：（一）月度、年度财务工作计划及其实施跟踪情况；（二）公司文件、内部财务文件、财务及统计报表、分析资料、银行税收工商等相关政策文件；（三）重大和关键财务收支业务；（四）工商税务银行等重要外联络单位的交接，包括：地址、主办人员联络电话情况等，如有必要需对重要的外联关系进行引见。
（五）其他需要移交的遗留问题；第四条会计人员办理移交手续前，按以下交接工作进行审计：（一）处理未完业务事项。
已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的，应当填制完毕，并将负责管理的会计凭证按时间和号码顺序清理完毕；尚未登记的账目，应当登记完毕，并列明相应科目的余额，存在遗留的事项应附说明。
（二）整理应该移交的会计资料，对未了事项出具书面移交说明，并注明事项发生的原委，经领导批准，可留给下任会计处理。
（三）编制移交清册，逐项列明应当移交的会计凭证、会计账簿、管理（统计）台账、报表、分析资料、专用印章、发票、收据、财务文件、其他会计资料和物品等，以及会计软件、密码、数据磁盘等物品。
企业财务人员工作交接审计监督规定
企业财务人员工作交接审计监督规定第一条目的。
为了进一步规范和加强财务人员工作交接管理，保证离职时保密信息、工资资料、物料用品的顺利移交，确保会计核算与财务控制的正常工作秩序。
根据财政部颁布实施的《会计基础工作规范》《内部会计控制规范》等规定，接合本公司的实际情况，特制定本办法。
第二条适用范围。
适用于与公司财务中心内部调动和与公司脱离劳动关系的离职人员，包括员工在劳动合同期限内主动提出辞职、公司劝退或辞退、试用期内离职、合同期满不续签财务人员等。
第三条为了确保财务工作的连续性，财务人员工作调动或者因故离职的，必须提前 1个月时间提出申请，没有办清交接手续的，不得调动或者离职。
否则行政人事部不得给予工资福利结算。
第四条财务人员办理交接手续，必须有监交人负责监交。
必要时可由监察审计部门派人会同监交。
1.出纳交接，由资金部经理与财务负责人共同监交。
2.一般会计人员交接，由财务部负责人监交。
3.财务负责人交接，由公司分管领导和负责监交。
第五条财会部门负责人调动或离职时，审计检查内容如下:1.月度、年度财务工作计划及其实施跟踪情况。
2.公司文件、内部财务文件、财务及统计报表、分析资料、银行税收工商等相关政策文件。
3.重大和关键财务收支业务。
4.工商、税务、银行等重要外联络单位的交接，包括:地址、主办人员联络电话情况等，如有必要需对重要的外联关系进行引见。
5.其他需要移交的遗留问题。
第六条会计人员办理移交手续前，按以下交接工作进行审计:1.处理未完业务事项。
已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的，应当填制完毕，并将负责管理的会计凭证按时间和号码顺序清理完毕;尚未登记的账目，应当登记完毕，并列明相应科目的余额，存在遗留的事项应附说明。
2.整理应该移交的会计资料，对未了事项出具书面移交说明，并注明事项发生的原委，经领导批准，可留给下任会计处理。
3.编制移交清册，逐项列明应当移交的会计凭证、会计账簿、管理（统计）台账、报表、分析资料、专用印章、发票、收据、财务文件、其他会计资料和物品等，以及会计软件、密码、数据磁盘等物品。
审计工作经验交流材料
审计工作经验交流材料今年以来，市审计局以加强“三类监督”贯通融合为导向，坚持“建立健全巡审联动工作体制机制”与“推动巡审联动工作实践”相结合，聚焦“凝聚监督合力，提升监督效能”全面发力，创新成立市级巡审联动服务中心，并配套制定工作制度，完善工作流程，大范围、多领域实施巡审联动，逐步构建衔接顺畅、配合有效的大监督格局。
一、高位谋篇布局，建立巡审联动系统集成工作体系一是设立巡审机构，推进实体建设。
坚持高位谋划推进巡审联动工作，大胆创新成立市级巡审联动服务中心，配备了专门的办公场所，为巡审联动工作开展提供软硬件支持，市巡审中心的组建带动了县（市、区）的积极性，**区、**县巡审联动服务中心也已批复设立，均增加编制6名，其他县（市、区）均在积极争取中。
二是打造专业队伍，速成战斗力量。
建立全市巡审联动“人才库”，招考了审计、财会、工程类专业人员6名，采取集中培训和以干代训两种方式培养巡审人才,新进人员到业务科室参与核心审计项目，以老带新迅速形成巡审战斗力量,成为能够胜任各类急难险重任务的“多面手”。
派遣近30名审计业务人员参加省审计厅地方党政主要领导干部经济责任审计巡审同步联动以及市委黄河流域生态保护高质量发展专项巡察，强化实践锻炼，积累工作经验，全面充实巡审联动工作“常备军”。
三是健全体制机制，强化系统集成。
与市委巡察办联合出台《巡审联动暂行办法》，明确“严格程序、规范操作，资源共享、信息互通，协作联动、优势互补，深度融合、效应叠加”的工作原则，对计划衔接、联动方式、成果运用等作出明确规定。
结合工作实际，制作《移交材料交接单》《反馈材料交接单》，制定《**市深化巡审联动大数据应用工作暂行办法》等多项规章制度，不断细化流程、规范管理，巡审联动体制机制体系逐步建立。
二、推进探索实践，创新巡审联动贯通融合工作模式一是凝练实践经验,推动效能提升。
市县两级审计机关积极探索在国有企业、供销系统、粮食购销领域及乡镇党政领导干部经济责任审计等不同行业领域、不同类型审计项目中与巡察机关开展巡审联动实践，目前共计开展17次，发现问题562项，形成问题线索125个，结案率、查实率明显提升，监督效能明显增强。
离任审计制度
离任审计制度第一条为了规范公司人员离任审计及审查报告内容，根据《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》和其他有关法律法规，制定本制度。
第二条公司董事长、总经理、其他高级管理人员离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他同类型机构任职。
第三条公司董事长、总经理离任的，应当按相关要求聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所或其他审计机构对其进行离任审计，由公司存档备查，需要保送相关监管机构的，自离任之日起30个工作日内将离任审计报告报送中国证监会基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构。
其它其它高级管理人员离任的，由公司监督检查部门或控股方监督检查部门实施审计由公司存档备查，需要保送相关监管机构的，自离任之日起30个工作日内将离任审计报告报送中国证监会基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构。
第四条董事长、总经理的离任审计报告，应当至少包括其任职期间的以下内容：（一）审计工作实施情况，包括审计时间、范围、内容、审计方法等；（二）审计对象的基本情况、基本职责以及实际履行职责的情况；（三）企业内部对审计对象的年度考核情况；（四）企业的经营状况，包括资产管理规模或者基金销售规模的变化情况、业务拓展情况、主要财务指标的变动情况及原因；（五）企业内部控制建设和风险管理情况，包括企业制度、管理模式等方面的调整情况及效果；（六）企业发生违法违规行为，受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施等，审计对象应当承担责任的情况；（七）审计对象受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施、受到行业自律组织纪律处分的情况以及违反企业制度受到企业处分的情况；（八）审计中发现的主要问题；（九）审计结论。
第五条其他高级管理人员离任审计报告，应当至少包括其任职期间的以下内容：（一）审计工作实施情况，包括审计时间、范围、内容、审计方法等；（二）审计对象的基本情况、基本职责以及实际履行职责的情况；（三）企业内部对审计对象的年度考核情况；（四）企业的经营状况，包括资产管理规模的变化情况、业务拓展情况、主要财务指标的变动情况及原因；（五）企业内部控制建设和风险管理情况，包括企业制度、管理模式等方面的调整情况及效果；（六）企业发生违法违规行为，受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施等，审计对象应当承担责任的情况；（七）审计对象受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施、受到行业自律组织纪律处分的情况以及违反企业制度受到企业处分的情况；（八）审计中发现的主要问题；（九）审计结论。
离任审计与经理离、接任工作交接管理办法
离任审计与经理离、接任工作交接管理办法2004.03.12第一条为规范集团各公司总经理（负责人）的离任审计工作，协助完成接、离任工作交接，特制定本办法。
第二条根据集团人事管理制度以及财务管理制度规定，结合国家相关管理办法，集团各公司总经理（负责人）离任现职必须实施离任审计。
第三条离任审计由集团人力资源中心提供人员名单，集团审计中心实施，根据各公司具体情况，也可由集团聘请社会审计鉴证机构进行。
第四条离任审计的范围包括：1、财务收支审计，包括财务收支的合法性，财产物资的真实性、合规性审计；2、经济效益审计，包括对考核贡献和硬性指标完成情况的评价；3、管理制度审计，其核心为对公司内部控制制度的测试和评价。
第五条离任审计的方法采用查证审阅法、核对法、计算法、盘点法、调节法、观察法、鉴定法和大量的指标分析相结合。
第六条在离任审计中，应分清经营者的主管责任与直接责任：1、主管责任：共有六种应当承担的主管责任。
（1）任期经济目标责任；（2）合法经营的责任；（3）资产安全完整的责任；（4）会计控制的责任；（5）财务管理的责任；（6）投资决策的责任。
2、直接责任：共有六种应予追究的直接责任。
（1）玩忽职守造成重大损失的责任；（2）越权决策造成企业损失的责任；（3）私分公司资产的责任；（4）非法侵占公司财物的责任；（5）贪污贿赂挪用公司公款的责任；（6）其他以权谋私的责任。
第七条离任审计的内容应包括：1、上任时的公司财务状况；2、任期内财务收支合规、合法、真实性（会计报表审计内容）；3、任期内净资产的增减；4、各项任期目标完成情况和分析；5、任期内重大经营决策和法律诉讼（包括重大担保）等情况；6、任期内公司员工的各项收入变动趋势；7、任期内各项管理制度的健全和执行情况，有无损失、浪费和资产流失情况；8、对遗留问题的财务清理情况。
第八条在审计程序展开的准备工作中，公司必须提供充分的条件和书面资料，包括：1、个人资料，主要应提供离任者的个人述职报告；2、单位资料；3、法律诉讼有关案卷材料；4、对外担保有关文件。
会计师事务所审计工作底稿管理规范
会计师事务所审计工作底稿管理规范一、引言会计师事务所的审计工作底稿管理是保证审计工作质量和效率的重要环节。
良好的底稿管理规范对于提升审计工作的准确性、规范性和连续性起着至关重要的作用。
本文将从底稿的定义、底稿管理的目标、底稿管理的原则和底稿管理的步骤等方面进行论述。
二、底稿的定义底稿是会计师事务所在进行审计工作过程中所产生的文件和记录，它包含着审计人员的工作纪实、审核痕迹以及审计结论等内容。
底稿具有永久性、连续性和可追溯性的特点，是审计过程中的重要依据和证据。
三、底稿管理的目标底稿管理的目标是确保审计工作的准确性和规范性，并提高审计工作的效率。
主要包括以下几点：1. 提供明确的工作程序和操作指导，确保审计工作的规范性；2. 保持底稿的准确性和完整性，提高审计工作的可追溯性；3. 确保底稿的存储和归档，便于审计工作的复核和追溯。
四、底稿管理的原则底稿管理应遵循以下原则：1. 规范性原则：制定明确的底稿管理制度和工作程序，明确审计工作的程序和要求；2. 审计证据原则：确保底稿能够充分呈现审计过程和审计结果；3. 记录完整性原则：底稿应做到完整、准确、详细、清晰，记录审计工作的全过程；4. 秘密性原则：底稿应严格保密，避免泄露客户的商业机密。
五、底稿管理的步骤底稿管理的步骤可以分为以下几个环节：1. 设计阶段：根据审计工作的需求，设计底稿模板和格式，并明确底稿的内容和审核要求；2. 底稿编制：按照审计程序和要求，编制底稿，并进行初步审核；3. 底稿复核：由审计负责人或高级审计人员对底稿进行复核，确保底稿的准确性和完整性；4. 底稿修改和完善：根据复核意见，对底稿做出修订和完善；5. 存储和归档：对已完成的底稿进行存档，确保底稿的安全和便于查阅。
六、底稿管理的工具与技巧1. 底稿管理系统：使用专门的底稿管理系统，对底稿进行统一管理、归档和查询；2. 电子化管理：将底稿进行电子化整理和存储，提高底稿的可追溯性和审计工作的效率；3. 底稿审核：要求审计负责人或高级审计人员对底稿进行审核，确保底稿的准确性和规范性；4. 底稿交接：在审计工作转交给其他审计人员时，进行底稿交接，明确工作进度和底稿的相关事项。
离任审计管理制度
离任审计管理制度第一条目的为评价XX集团及体系内离任者在任职期间的工作业绩，界定离任者在任期间应承担的经济责任及存在的潜在经营风险,协助离任者与接任者完成工作交接,特制定本规定。
第二条适用范围本规定适用于XX集团及XX体系内各管理平台。
第三条离任审计定义本规定中的离任审计,是指XX集团及体系内具有财务审批权的人员（如经营实体负责人、财务负责人）及公司认为需要审计的其他人员，因辞职、解聘、调离等原因，不再担任本职务,对其任期内的工作目标和经营目标完成情况实施的审计。
第四条离任人员名单提供及绩效考核资料提供一、离任人员名单提供：由集团及体系内人力资源管理中心总监根据人员的变动情况提出离任审计人员名单,经分管人力的副总裁审核（各平台需经平台总裁审核）、分管审计的副总裁审批，交集团审计管理中心实施.流程见《离任审计人员名单提报审批工作流程》二、绩效考核资料提供：由集团及体系内人力资源管理中心、预算管理中心、企管中心等相关职能部门提供离任者任期内的绩效考核资料,主要包括:（1）离任者岗位职责—集团:IT&企业管理中心/平台：人力条线部门；（2)离任者任期内的绩效考核记录—集团：人力资源管理中心/平台：人力条线部门；（3)离任者任期内的工作计划及工作目标—集团:IT&企业管理中心（提供部门工作计划）人力资源管理中心（提供个人工作计划、绩效总结、述职报告等）/平台：信企条线部门(提供部门工作计划）人力条线部门（提供个人工作计划、绩效总结、述职报告等）；(4）离任者任期内经营计划和经营目标—集团:预算管理中心/平台：预算条线部门。
第五条审计时间安排集团审计管理中心接到离任审计人员名单及审计资料后,一周内组织实施审计，并在一个月内出具审计报告。
在审计过程中,发现特殊、重大的事项，经分管总裁室领导批准,可适当延长审计时间.第六条审计内容一、任期内工作计划和工作目标完成情况；二、任期内财务收支合规、合法性;三、任期内净资产的增减变化;四、任期内经营目标完成情况和分析；五、任期内重大经营决策和法律诉讼(包括重大担保)等情况；六、任期内内部控制制度的执行情况；七、任期内各项经营合同执行情况；八、其他需要审计的事项；九、离任者工作交接清单。
审计流程-参照5-审计工作步骤及主要内容一览表
工作 步骤
审计业务事项
主要工作内容 审计准备阶段
1 审前调查
通过对拟审计单位实地调查、了解，填制《被审计单位基本情况调查表》，收集与 拟审计事项有关的相关资料，并根据了解的情况和审计署六号令的要求及内容制作 《审前调查记录》。 根据该审计项目的要求和审前调查了解的情况，按照审计署六号令规定的内容和要 求编制《审计项目实施方案》，报请拟审计项目所在业务部门领导和分管局领导审 批后准备实施。 准备工作完成后，制作《审计通知书》，按规定程序报批签发后，送被审计单位， 包括《被审计单位承诺书》、《审计组和审计人员纪律》、《被审计单位在金融机 构开立账户情况表》以及《资料接交清单》一并送达，被审计单位收件人在《审计 文书送达回证》上签字。至此审计准备工作结束。 审计实施阶段 召开审计见面会，按照被审计单位相关部门和人员填列的《资料接交清单》写明的 资料清点，交接人和经办审计人员并在《资料接交清单》上签字，准备按照《审计 项目实施方案》进行审计。被审计单位并交回单位及其法定代表人、财务部门负责 人签字或盖章的《被审计单位承诺书》和《被审计单位在金融机构开立账户情况表 》。 按照《审计项目实施方案》确定的内容和分工进行审计，参与审计的人员按照审计 署六号令的要求，按事项和时间编写审计日记，审计证据汇总记录和审计工作底稿 。
注意：复核人员应当在自收到复核材料之日起7日内（补正时间不包括在内，下同） 提出，特殊情况经批准可以延长，但不得超过10日。
审计工作步骤及主要内容一览表
需要特别注意的问题
注意：1、有审计决定书的，审计组需要制作《被审计单位执行审计决定情况》，待 被审计单位按照审计决定书的要求执行完毕后，填列该表加盖单位公章后送回审计 组存档；2、审计报告和审计决定等应当在收到报告即征求意见书发生之日起30日内 作出。
工程结算审计工作流程图
工程结算审计工作流程图不符合要求符合要求
无异议
工程项目竣工验收合格后,施工单位端制工程预算书
出具定案表或审计报告，交项目部门、施工单位签
字盖章
审计部签宇，盖章并归档
依据定案表,建设单位办理财务结算有异议十日
内书面反馈
审计部将初审结果交项
目部,征求施工单位意见
咨询单位安排人员实施审计,项目部门配合,施工
单位接受查询
咨询单位将初审结果提交审计部
审计部签收登记，移交咨询单位
项目部门审核,填报工程结算报审审批表,并要求施工
单位签署《结算审计承诺书》
审计部、咨询单位依据《建
设项目竣工结算资料交接
单》要求进行审查
监理单位审核并签署审核意见。
结算审计工作流程及注意事项
结算审计工作流程及注意事项结算审计工作流程及注意事项一、审计工作流程1、接受委托2、签订工程咨询合同（熟悉汇编规定收费依据以及让利额度，对清单计价及定额计价分别说明），在签定合同的第一时间将咨询合同的副本交办公室存档，以便进行网上合同登记，每月指定专人负责上报网上备案项目完成情况及收费完成情况。
3、根据项目类别确定具体的部室及项目负责人，传达委托方意图，确定执业时间，交接图纸及其他相关资料，说明委托方联系人情况,提交咨询合同。
4、收集资料（包括：招标文件、清单、投标控制价、商务及技术投标书、合同及中标通知书、图纸、签证、结算书等）。
成果文件：完成建设方委托资料清单。
5、审查报审资料。
对照资料交接清单检查所提交的结算资料是否完整合法，施工合同约定的结算方式是否存在不可操作的问题，采用的定额价目表是否明确，是否进行招投标，有无标底，结构是否完整，内容是否合法；设计变更和签证的有效性是否符合合同约定。
6、向委托方提出资料中存在的问题。
进一步与委托方沟通，明确委托的要求；接到资料三天之内以书面方式提出所缺资料清单及存在的问题，如果所缺资料或提供的资料不完善对结明及依据13、出具初步结果。
按核对后的工程量套用相关定额出具初步结算书，并对照审核后工程量、复核表进行自审或校核，并作出该工程的主要材料用量指标、单项造价、整体造价的分析；之后再请施工单位预算员对初步预算书核查，对前期核对的工程量进行签字确认，对存在的争议问题提出书面意见。
14、提出争议问题。
分析施工单位提出的争议问题，经部门、专家组进一步讨论，提出合理的解决方案，之后与施工单位谈判，尽量缩小争议范围，将不能解决的争议问题提交甲方并与甲方进行充分沟通，提出解决问题的几种方案供甲方选择，最后由甲方组织召开三方会议解决，由施工单位委托代理人签字确认；成果文件：所争议问题各方的依据及分析说明15、调整结算书16、对需要继续解决的问题，由施工单位再次书面提交给委托人。
2024年某同志离任审计工作方案(二篇)
2024年某同志离任审计工作方案一、背景介绍：随着时代的发展和社会的进步，同志群体的保障和权益得到了广泛认同和尊重。
为了进一步确保同志权益的平等和保护，2024年某同志离任审计工作方案制定。
二、目标和任务：1. 目标：通过审计工作，确保同志在离任过程中的权益得到保护和尊重。
2. 任务：(1) 梳理法规政策：详细梳理相关的法律法规和政策文件，对同志离任审计工作进行明确规定和指导。
(2) 建立制度机制：研究制定同志离任审计的制度机制，明确审计的程序和工作责任。
(3) 审计资源准备：调配专业审计人员，确保有足够的资源完成审计工作。
(4) 指导同志离任程序：制定详细的程序指引，指导同志进行离任的流程和操作。
(5) 问题调查和解决：对可能存在的问题进行调查和解决，保障同志在离任过程中的权益。
三、工作计划：1. 梳理法规政策：对国家相关法律法规和政策文件进行梳理，并形成明确的工作指引。
2. 建立制度机制：研究制定同志离任审计的制度机制，包括审计的程序、工作责任和配套制度。
3. 审计资源准备：调配专业审计人员，确保足够的审计资源，包括人员、技术和设备。
4. 指导同志离任程序：制定详细的离任程序指引，包括申请、审核、审计、交接等环节。
并组织培训活动，提高同志离任的意识和能力。
5. 问题调查和解决：建立问题反馈和解决机制，对同志离任过程中的问题进行调查，并及时解决。
四、工作重点：1. 审计程序的规范：严格按照法规政策和制度机制进行审计工作，确保程序的规范性和清晰性。
2. 权益的保护：保障同志在离任过程中的权益，特别关注可能存在的歧视和损害。
3. 协调与沟通：加强与相关部门和同志权益组织的沟通与协调，共同推进审计工作。
4. 问题的调查解决：对于发现的问题，要及时展开调查并解决，保障同志在离任过程中的合法权益。
五、组织保障：1. 协调机构：成立同志离任审计工作领导小组，负责协调工作各方面的问题。
2. 人员配置：调派专业审计人员参与同志离任审计工作，确保工作的专业性和高效性。
审计人员职责分工
审计人员职责分工1.完成司法会计鉴定、清算审计、破产清算等工作;2.协助项目经理完成大型项目的审计，独立承担中型项目的审计工作; ___对审计助理人员进行有效的督导和培训。
审计人员职责分工21. 协助经理完成大型项目香港审计;2. 独立完成小型项目香港审计;3. 编写部分审计底稿，协助经理出具审计报告工作;4. 对审计员进行有效的指导和培训;5. 完成上级领导交办的其它工作。
审计人员职责分工31、协助项目经理开展审计和风险评估工作;2、负责审计信息收集、整理和审计文件存档;3、获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议;4、配合财务报表内外部审计，参与投资项目的可行性分析;5、协助监督、审查和评价经营、管理活动，协助建立、完善内控制度。
审计人员职责分工41. 协助项目经理执行项目、编制底稿，带领审计小组完成大型项目的现场工作;2. 协助项目经理完成整体工作底稿的制定和复核回复，确保其符合质量要求;3. 独立承担小型常规项目的审计工作;4. 负责审核下属的工作，确保其工作符合专业标准;5. 协助项目组对部门员工进行有效的指导和业务培训。
审计人员职责分工51.负责审计项目的审计计划编制、调整和执行;___对审计风险进行判断和控制;3.良好的沟通能力，并协调维护良好的客户关系;4.出具审计业务报告和其他法定业务报告。
审计人员职责分工61、负责所辖范围内审计项目的实施并按时出具符合要求的审计报告;2、负责和公司内相关部门进行沟通联系，获取审计所需资料;3、根据审计内容和底稿，了解业务流程，提交审计报告，适时提出有效改进意见;4、根据领导批复，跟进并检查审计发现问题的整改情况;5、上级领导交办的其他工作任务。
审计人员职责分工71、协助项目经理完成各类型项目的审计、提供相关服务;2、检查、收集、整理项目所需的相关资料，编写工作底稿;3、协助编制审计报告或其他报告，提出改进建议和决策依据;4、能够独立完成小型项目审计工作，对助理人员进行有效的指导和管理;5、完成部门或项目经理交办的其它工作任务。
数据交接清单
数据交接清单引言：在各个行业中，数据交接是一个非常重要的环节。
无论是企业间的数据迁移，还是内部部门之间的数据交接，都需要一个清晰的数据交接清单来确保数据的准确性和完整性。
本文将详细介绍数据交接清单的内容和格式，以匡助读者更好地进行数据交接。
一、数据源信息1.1 数据源名称：列出所有数据源的名称，包括数据库、文件夹、API等。
1.2 数据源描述：对每一个数据源进行详细描述，包括数据源的用途、数据的类型和格式等。
1.3 数据源负责人：指明每一个数据源的负责人，以便在数据交接过程中能够及时沟通和解决问题。
二、数据字段说明2.1 数据字段名称：列出每一个数据源中的所有字段名称。
2.2 数据字段类型：对每一个字段的数据类型进行说明，如文本、数字、日期等。
2.3 数据字段含义：解释每一个字段的含义和用途，确保交接方能正确理解和使用这些字段。
三、数据传输方式3.1 数据传输协议：确定数据传输的协议，如FTP、HTTP、SFTP等。
3.2 数据传输频率：明确数据传输的频率，是实时传输还是定期传输。
3.3 数据传输安全性：确保数据传输过程中的安全性，如加密、身份验证等措施。
四、数据处理流程4.1 数据清洗：详细描述数据清洗的过程和步骤，包括去重、去噪声、格式转换等。
4.2 数据转换：说明数据转换的方法和规则，如数据格式转换、数据合并等。
4.3 数据验证：确定数据验证的方法和指标，以确保数据的准确性和完整性。
五、数据交接验证5.1 数据验证方式：确定数据交接后的验证方式，如对照数据样本、验证数据总量等。
5.2 数据验证结果：记录数据验证的结果，包括验证通过的数据量和验证未通过的数据量。
5.3 数据交接确认：双方确认数据交接的结果，并签署相关的交接文件，以确保数据交接的完成和准确性。
结论：数据交接清单是数据交接过程中的重要文档，它能够匡助交接双方明确数据交接的内容和流程，确保数据的准确性和完整性。
在实际操作中，交接双方应按照清单中的要求进行数据交接，并进行相应的验证和确认，以确保数据交接的成功。
审计人员离岗承诺书模板
审计人员离岗承诺书模板尊敬的公司领导：本人因个人原因申请离开本公司，并承诺如下：一、离岗期间将严格遵守公司相关规定和要求，不参与与公司利益相关的任何商业活动，不利用公司资源、客户资源、商业机密等谋取个人利益。
二、离岗期间不参与与公司竞争对手有关的工作和活动，不向公司竞争对手泄露任何公司机密信息。
三、离岗期间保守公司机密，不传播、泄露公司的商业秘密和技术机密，不利用公司机密信息损害公司利益。
四、离岗期间遵守公司保密制度，不擅自使用或泄露公司的商业资料和重要文件，严格保护公司的企业利益和商业信誉。
五、离岗期间本人将积极配合公司对离职审计的工作，并按照公司相关规定及时、完整地交接工作内容及资料。
六、离岗期间不得从事任何违法活动，不得损害公司声誉，不得采取任何行动妨碍公司正常经营。
七、如有违反以上承诺，愿意接受公司的相应处罚，并承担一切可能造成的经济损失。
特此书面承诺，如有违反以上内容，愿意接受公司的处罚。
签字：________________日期：________________尊敬的领导：我是一名诚信负责、敬业专注的员工，我深知自己的责任与义务。
在即将离职的这段时间内，我将严格遵守公司有关规定，尽职尽责地完成手头工作，并积极配合公司的离职审计，确保工作交接的完整和顺利进行。
我深知公司的商业机密对于公司的重要性，我将严格遵守保密制度，不泄露公司的商业机密和技术信息。
同时，我也会遵守竞争与公司对手的公平竞争原则，不会从事任何损害公司利益的行为。
在离岗期间，我将不会利用公司资源从事任何商业活动，同时，我也不会参与损害公司声誉和经营利益的行为。
我将以正直、诚信的态度对待公司离职审计的工作，提供真实、准确的信息，确保工作交接的完整性和顺利性。
如果因本人违反承诺而给公司造成任何经济损失或其他不良影响，我愿意承担一切可能的责任和处罚。
希望领导能够放心，相信我的诚信承诺，也相信我的离职审计工作将准确、完整地完成，为公司的后续工作顺利进行提供保障。
局级领导离任须交接经济事项清单（精简版）
局级领导离任须交接经济事项清单局级领导离任须交接经济事项清单个人使用公务卡、交通工具等8类经济事项均须列出清单并移交个人使用的公务卡、交通工具，任期内应付未付的招待费、会议费将来，这些经济事项在领导干部离任时，都必须向单位和接任领导列出清单并移交。
记者昨日从相关部门了解到，北京将于近日出台管理办法，对区县局级领导干部离任时要交接的8类经济事项作出明确规定。
有利于推动问责和追责相关部门负责人介绍，离任交接办法将解决领导干部离任经济事项交接工作不规范等问题，有利于今后审计评价和责任界定。
一方面有利于明确责任，避免日后责任不清，并明确领导干部虽然离任，但任职期间的经济责任没有解除;另一方面利于推动问责和追责，离任领导填报的交接材料，记录了任职期间重要经济事项，为以后开展经济责任审计提供基础数据和责任界定依据。
据了解，未来三到五年时间内，北京还将进一步完善计划管理办法、审计成果运用办法、整改监督管理办法和问责管理办法，逐步健全全市经济责任审计工作制度体系。
清册作为划定责任依据离任交接要履行哪些程序?据了解，原单位在组织部门宣布有关领导干部任免后，将立即成立由纪检、监察、财务、内部审计、行政管理等人员参加的经济事项清查小组，负责财产盘点、账目清理等工作，并填写离任经济事项交接清册。
根据规定，交接清册将作为划分离任领导干部与接任领导干部经济责任界限的重要依据，双方均需核实签字。
如果离任和接任领导干部未按规定时间和内容要求办理交接又无正当理由的，市委组织部将会同市审计局，责令其限期纠正;离任交接中隐瞒重要事项导致交接不清并造成经济损失或其他严重后果的，将被依法依纪追责。
同时，交接中发现的重要线索，将移交纪检监察机关或有关部门处理。
哪些领导干部需要交接? 据了解，办法中所称的区县局级领导是指市级党政工作部门、事业单位和人民团体等单位的正职领导或主持工作一年以上的副职领导干部;上级领导干部兼任部门、单位的正职领导干部，且不实际履行经济责任时，实际负责本部门、本单位常务工作的副职领导干部。