内审与管理评审记录表格.docx
内审检查表_记录.docx
受审部门：总经理审核依据： ISO9001：2008 质量手册检查标准条款检查内容及要求检查记录结果5. 管理职 1. 总经理的主要职责。
质量体 1. 总经理的主要职责清楚。
符合责系文件是否收到。
质量体系文件已收到。
2. 宣传贯彻国家有关法律、法 2. 在实际工作中，向员工宣规要求。
传并灌输国家有关法律、法符合规要求。
承诺 3. 质量方针、质量目标是否形 3. 对质量方针、目标制定已成文件。
形成文件。
总经理对质量方符合针、目标制定内涵清楚。
4. 各级人员对质量方针的理 4. 质量方针、质量目标已向解和执行规定并提供充分的全体职工宣贯。
资源 5. 顾客的需求与期望能予以以顾客为5．如何理解以顾客为关注焦确定，同时能考虑到相关法关注焦点点律、法规的规定，以实现达到质量方针顾客满意的目的。
能对顾客需和质量目6．质量目标可以测量吗求及期望进行分析、评估。
标 6. 质量目标能进行测量。
7 质量方针及质量目标是否7. 质量方针及质量目标能体体现了企业特色现企业特色。
质量目标、管理8 目标的分析是否合理证据充8. 质量目标分析、统计比较体系策划分与否合理9 对质量体系认证工作是否进9．质量手册中的已有组织机行了策划构图、职能分配表及各类人员的岗位责任。
并对质量体系认证工作进行了策划。
符合符合符合符合符合符合审核员：审核日期：受审部门：总经理审核依据： ISO9001：2008 质量手册检查标准条款检查内容及要求检查记录结果职责、权10 有关的管理人员、执行人10．对各级各部门的职责分限与沟通员、验证人员职责、权限和相配、权限清楚。
管理者代互关系11．管理者代表已任命并已表11 管理者代表的任命与授权授权，管理者代表能充分行内部沟通使自己的权力，实施充分得12 是否规定了组织的内部交力。
流方法12．对产品生产的质量提高配备了必要的人员、设备及场地，在文件中规定了内部管理评审交流方法。
每月召开一次生产质量会议。
符合符合符合6 资源的13 管理评审13．管理评审在内审后进行，符合5 月 18 日进行了首次管理评提供审。
两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本
GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。
内审与管理评审记录表格.docx
********生物科技有限公司一体化认证内部审核2011 年度内部审核计划QR8.2.2-01/A综合部 -01-2011月份部门123456789101112管理层√综合部√生产部√供运部√技术部√质检部√营销总部√编制 /日期：黄益联2011/10/3审核/日期：朱校江2011/10/3内部审核实施计划QR8.2.2-02/A综合部 -01-2011审核目的评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性、可持续性，寻求持续改进。
审核范围三体系覆盖的所有部门审核性质内部审核审核时间2011/10/17审核组员组长：周荣道组员：黄益联、陈杰、朱俊飞、章华中审核依据：时间受审部门2011/10/17各部门负责人8:00— 8:308:30— 12:00管理层综合部生产部供运部13:00—17:00技术部质检部营销总部17:00—17:30各部门负责人审核要素首次会议了解公司的质量、环境、职业健康安全管理体系建立及运行情况，涉及的条款Q:4.1、 4.2.1、 4.2.2、 5.3、 5.4.1、 5.4.2、 5.5.1 、5.5.2、 5.6、6.1、 8.1、8.2.2E：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.5、 4.6S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.4、 4.6了解环境及职业健康安全管理策划、运行、应急响应策划及绩效监测，了解在建的策划及施工过程控制，涉及的条款Q： 7.1、 7.3、 7.5.1、 7.5.2、 8.2.4、 8.3、 8.5.2E：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、4.5.1 、4.5.3S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、4.5.1、 4.5.2末次会议内部审核员朱俊飞章华中黄益联陈杰黄益联陈杰章华中编制 /日期：黄益联2011/10/11审批/日期：朱校江2011/10/11内部审核检查表QR8.2.2-03/A综合部 -01-2011审核要素受审部门管理层审核员朱俊飞审核时间2011/10/17标准条款审核内容、方法审核记录合格 /否公司的一体化方针和目标；资源配4．1置的情况；监视测量活动的开展；持续改进实施的策划、规定；是否有外包过程；一体化管理体系中记录、文件包括哪些；查一体化手册是否包括：1）4． 2． 1一体化管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性； 2）一体化方针4． 2． 2和目标； 3）为一体化管理体系编制的形成文件的程序； 4）一体化管理体系过程之间的相互作用的表述；5． 5． 1作为公司管理层领导，你目前岗位5． 5． 2的主要职责和权限有哪些；管理评审的目的；管理评审有无制5．6定计划；是否按规定实施，查实施记录（签到表、会议记录、管理评审报告）内审年度计划有无制定？是否按规8． 2． 2定实施；查实施记录（内审实施计划、检查表、不符合报告、内审报告）4． 2． 3文件发放前是否得到审批？受控文件、收发文件记录如何？内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款4． 2． 46．16．28． 5． 1综合部 -01-2011受审部门管理层朱俊飞审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否是否对一体化的相关过程进行了记录，记录是否清楚，便于查阅？实现一体化目标的资源是否齐备？公司人员、设备的配备情况；查相关记录；是否对人员能力情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？是否按需求进行了培训？查培训计划、培训记录。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码:
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码:
注：合格在评价栏打“V”，不合格在评价栏打“X”，观察项作“△”。
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码:
质量管理体系内审检查及记录表
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质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码:
质量管理体系内审检查及记录表
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注：合格在评价栏打“V”，不合格在评价栏打“X”，观察项作“△”
质量管理体系内审检查及记录表
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质量管理体系内审检查及记录表
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质量管理体系内审检查及记录表
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质量管理体系内审检查及记录表。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
内审和管理评审所有用表
关于开展质量管理体系内部审核的通知公司各部门：为保证公司管理按照质量管理体系文件要求运行，促进管理更加规范有序的运作，以期达到预期的目的和要求，公司开展本年度第一次管理体系内部审核工作，请各部门认真做好准备。
一、审核目的对照《准则》及机动车尾气检测相关规定，检查公司在检测过程中所有要素的运行情况是否符合管理体系要求，达到公司对外检测活动能持续有效运行。
二、审核依据1、《准则》；2、3、国家或行业的有关法律法规、标准；4、公司质量管理体系文件。
三、接受审核的部门业务大厅、综合办公室、质保室、检测车间。
四、审核组组长：组员：五、审核日期2016年07月20日至2016年07月21日。
六、审核计划的实施根据公司内审要求，制定《有限公司内部审核计划》，并按计划的要求实施。
七、审核报告1、针对内审不符合项应制定纠正措施提交受审核部门，发现重大不符合项要立即报告公司质量负责人；2、审核报告在全部审核完成后10日内提交质量负责人审批。
八、纠正措施的跟踪检查1、受审核部门在接到不符合报告后应立即整改，重大不符合项的整改措施报公司批准；2、审核组长应安排人员进行跟踪检查，跟踪检查结果上应报质量负责人。
检测有限公司二O一六年七月十八日（2016年度第一次内部审核计划）年内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内审报告内审报告内部审核签到表（首次）内部审核签到表（末次）2016年度管理评审计划质保室：批准人：年月日管理评审签到表瓮安县江沣机动车尾气检测有限公司管理评审报告管理评审报告管理评审报告。
质量管理全新体系内审检查及记录表范本
质量管理体系内审检查及登记表
编号：BG-8.2-? 页码：
质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
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质量管理体系内审检查及登记表
编号：BG-8.2-? 页码：。
内审与管理评审记录范例
内审与管理评审记录范例日期：YYYY年MM月DD日地点：XXX公司总部参与人员：1.XXX（内审人员）2.XXX（管理评审人员）会议目标：总结和评估XXX公司内部流程、政策和程序的执行情况，发现问题并提出改进建议。
会议纪要：1.会议开始时间为上午10:00，参会人员按时到达会议室，并签到确认。
2.XXX内审人员首先向与会人员介绍内审目标和评审流程，并确认参会人员对整个评审过程的了解。
3.XXX管理评审人员简要介绍他们的角色和职责，并确认他们对公司业务流程和操作的熟悉程度。
4.内审人员根据制定的评审计划，逐一对公司内部流程、政策和程序进行评审。
5.在评审过程中，内审人员根据内部文件和标准，对相关流程的执行情况进行了详细的调查、讨论和记录。
6.内审人员将评审结果进行整理和总结，将发现的问题及时记录，并对其严重程度进行了评估。
7.评审人员对每个发现的问题进行了讨论，并提出了解决方案和改进建议。
8.管理评审人员对提出的解决方案和改进建议进行了评估，并对其可行性进行了讨论。
9.内审人员将最终的评审结果记录，并对项目修复和改进的时间表进行了规划。
10.评审人员对整个评审过程进行了总结，并提出了评审报告的准备和提交时间。
11.会议结束时间为下午4:00，全体人员签字确认会议纪要的准确性和完整性。
附录：问题清单和改进建议范例问题清单：1.人员培训和发展计划执行不到位，导致员工技能水平存在较大差距。
2.管理层对项目进展的监控不到位，导致项目延期和成本超支。
3.协调不良的跨部门合作导致信息传递和工作协同性差。
4.公司安全制度和风险管理措施的执行不够严格，存在安全事故的风险。
5.反馈和沟通渠道不畅通，员工对公司决策的理解和参与度较低。
6.内部流程和手续繁琐，导致工作效率低下。
改进建议：1.加强人员培训和发展计划，提升员工技能水平，确保人员能力与工作要求匹配。
2.建立有效的项目管理机制，加强项目进展监控和风险管理，提高项目执行效率。
ISO9001内审员记录表格
现场审核记录
4.1
3
5.5.2
4
7.1
5
7.1
6
7.1
7
8.2.2
8
8.2.2
9
组织体系持续改进的机制是否形成？该 机制是否创造了一种氛围，使每个员工都 有参与改进的意识和机会？（询问） 组织持续改进体系的绩效是否明显？有 无充分的、可靠的数据对比予以证明？ （询问、查证） 通过什么措施提高体系的有效性？ （询问）
标准条款号 4.1 判定
审核员：
2
审核内容及方法 在质量手册中，是否规定了质量方针和质 量目标？以及与此有关的管理、执行、验 证人员的职责、 权限和相互关系？ （询问、 查证） 组织体系及过程测量和监控点是否确定 并有效？对测量和监控结果是否有分析、 改进活动？（询问、查证） 管理者代表是否清楚自己的职责和权 限？是否有效履行？（询问、查证） 组织产品的质量目标和要求有哪些，体现 在组织哪些文件中，产品实现的过程是否 被确定? 现有的过程是否能够满足质量目 标的实现？（询问、查证） 产品实现有哪些关键过程、特殊过程？如 何确定它们处在受控状态？其资源是否 适宜？(询问，查证) 产品实现策划的结果形成了哪些文件？ 这些文件与体系其他过程的要求是否一 致，并适于组织的过程？（询问，查证） 内部审核现场记录是否反映检查表的内 容已经检查？对不合格客观事实描述是 否清楚、可证实、可追溯？（询问，查证） 对审核发现的不合格，是否采取措施，确 保消除并能防止其再发生？对措施的有 效性是否进行验证？(询问，查证)
5.6
审核日期：
现场审核记录
2
3
4
5
6
审核内容及方法 组织有哪些过程设备？这些过程设备的 技术状态和技术性能是否能够确保实现 产品的符合性？（询问、抽查） 生产部有哪些关键设备，组织通过哪些维 护方式、手段、过程来确保关键设备的技 术状态良好？（询问、查证） 对于使用的设备是否适宜，组织是否规定 并实施了有效的检查评价制度，一旦发现 不适宜设备，组织是否及时采取措施予以 纠正？（询问、查证） 组织为实现产品的符合性，有哪些重要的 工作环境因素（包括人和物理的因素）？ 这些环境因素是否得到识别和管理？（询 问、查证） 为有效地进行生产和服务提供，有关人员 是否获得相应的产品特性要求？产品特 性的信息以何种方式表述？是否清楚、正 确、完整、适用？(询问，抽 1-3 处查证) 在现场，是否具备必备的有效版本的技术 标准？是否清楚、 适用、 正确、 有效？ （询 问，现场查证） 在生产和服务提供的过程中，对产品的放 行（上个过程的输出作为下个过程的输 入）是否明确：①放行条件并被遵守？② 放行过程的监控或测量并被实施？③放 行手续并被执行？（询问，抽几个放行点 查证）
内审及管理评审记录范例
内审及管理评审记录范例日期：2024年1月1日地点：公司会议室主持人：XXX记录人：XXX会议目的：对公司内部管理进行评审，发现问题并提出改进措施。
1.参会人员及机构参会人员：-CEO：XXX-CFO：XXX-CTO：XXX-HR经理：XXX-财务经理：XXX-技术经理：XXX-销售经理：XXX-生产经理：XXX2.评审内容根据公司管理体系内审计划，本次评审主要包括以下方面的内容：-招聘流程及人力资源管理-财务管理-技术研发管理-销售管理-生产管理3.评审过程3.1招聘流程及人力资源管理-HR经理向与会者展示了公司的招聘流程，并说明了目前存在的问题和挑战。
-各部门经理就人才招聘的效果进行了讨论，并提出了改善建议，如优化招聘渠道、加强面试流程等。
3.2财务管理-财务经理详细介绍了公司的财务管理情况，包括资金流入流出、预算执行情况等。
-CFO认为目前财务管理存在的问题主要是预算执行不到位和费用控制不严，建议加强对预算的监控和费用的管控，并提出了一些建议。
3.3技术研发管理-技术经理向与会者汇报了最近研发项目的进展情况，并提出了研发过程中遇到的问题。
-CTO认为目前技术研发管理存在的主要问题是需求沟通不畅和项目进度管理不到位，建议加强与客户的沟通和对项目进度的监控。
3.4销售管理-销售经理介绍了公司的销售情况和市场竞争状况，并提出了销售过程中的挑战。
-CEO认为目前的销售管理存在的问题主要是销售策略不够明确和销售团队的培养与管理不到位，建议制定更明确的销售策略，并加强对销售团队的培训和管理。
3.5生产管理-生产经理向与会者介绍了公司的生产情况和生产过程中遇到的问题。
-CEO指出目前的生产管理存在的主要问题是生产计划不合理和生产效率低下，建议优化生产计划和提高生产效率，并提出了一些建议。
4.问题和改进措施记录4.1招聘流程及人力资源管理-问题：招聘渠道单一，面试流程不够严谨。
-改进措施：拓宽招聘渠道，引入多元化的人才；优化面试流程，加强面试官培训。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：管理者代表)
2.质量目标是否与质量方针一致？
3.是否可测量？
4.是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
5.是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
11
6.2 质量目标及其实 现的策划
6.是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？ 7.是否有不适宜的目标？ 8.是否调整了不适宜的目标？
公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得 到有效测量。
√
1.是否确定了本公司的风险和机遇？
10
6.1 应对风险和机遇 2.是否确定了应对风险和机遇的措施？
的措施
3.是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？
公司制定了《风险和机遇控制程序》，文件要求风险和机遇评审 在每年管理评审时进行一次评审。
√
4.是否评价了这此措施的有效性
1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？
沟通质量方针
Байду номын сангаас
2.以何种方式进行沟通？ 3.员工是否理解？
√
4.是否可以提供给相关方？
9
5.3 组织的岗位、职 责和权限
1.是否制定了组织结构图？ 2.各岗位是否规定了职责权限？ 3.职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次 和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限 。公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件 落到实处。
方、所需设备进行了认定或评估。
√
1.制定了《产品交付和服务控制程序》对采购产品购进后的验收
1.对哪些方面的进行监视和测量？
、防护、搬运等作出了规定。
14 9.1.1 总则
2.用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？
质量管理体系内审与管理评审记录
年度内审计划编制：时间：审核：时间：批准：时间：审核实施计划编号：SQ-8.2.1-01A-02审核组组长：邹子奕组员：江浩 2004 年07月8-9 日第页，共页1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；2．审核依据：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：20003．审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；4．审核时间： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日首次会议时间： 07 月 08 日 9 时分末次会议时间： 07 月 09 日 16：00 时分5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6．审核安排：内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页不符合报告编号：SQ-8.2.1-01A-04 序号:01内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：SQ-8.2.1-01A-02 序号:审核：日期：批准：日期：内审首（末）次会议签到表时间：编号：SQ-8.2.1-01A-06 序号:不合格项分布表编号：SQ-8.2.1-01A-07 序号:编制: 日期: 审核: 日期:管理评审计划序号: 编号：SQ-5.6-01A-01管理评审通知单序号: 编号:SQ-5.6A-02。
管理评审报告序号: 编号:SQ-5.6-01A-03纠正和预防措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表编制：。
管理评审内审检查表
过程: 管理评审 MP03
过程பைடு நூலகம்责人:
审核内容(I)/(O)
管理评审输入是否包括了：质量方针、业务发展 、管理评审结果、顾客反馈、过程的业绩和产品 的符合性、预防和纠正措施状况、资源配置的合 理性、经营计划、市场情况、可能影响质量管理 体系的变更、改进的建议、质量成本的内容？
绩效指数
9.3；9.3.1； 9.3.2；9.3.3；
100%
管理评审输出是否按计划完成？
管理评审是否有按计划进行？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
日期:
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1
审核记录
判定
共 1 页 第1 页
参考文件 ISO9001条款
是否有审查结果，顾客反馈，过程成果及产品的 适合性，预防找施及纠正措施的状态，以前经营 计划评审的后续措施，能给予品质经营程序所影 响的变更.
是否有绩效指标？
是否有管理评审报告？改进措施等？ 管理评审计划、会议记录等资料是否完整？
管理评审输
出的改进措 施完成率
管理评审程序
仓库内审管理评审记录
仓库内审管理评审记录
评审目的：对仓库内审管理进行评审，发现问题，提出改进建议，为公司的仓库管理提供参考。
评审过程：
1. 内审员向仓库主管和仓库管理员介绍评审目的和流程。
2. 内审员查看仓库管理手册和相关记录，包括：货物入库记录、出库记录、报损记录、库存管理记录等。
3. 内审员对仓库管理手册和记录进行细致的审核，发现问题如下：
（1）货物入库记录存在漏填现象，需要加强工作流程的规范性；
（2）部分出库记录填写不规范，需要进行规范化培训；
（3）报损记录存在统计错误，需要加强记录的准确性；
（4）库存管理记录中存在不一致的情况，需要进一步核实。
4. 内审员和仓库主管和仓库管理员进行讨论，提出改进建议如下：
（1）加强货物入库流程的规范性，规定入库时的必要信息填写要求；
（2）对仓库管理员进行规范化培训，加强整体出库管理流程规范性；
（3）对报损记录进行二次审核，以确保报损记录的准确性；
（4）加强库存管理记录的管理，确保记录的准确性和一致性。
5. 内审员向仓库主管和仓库管理员进行反馈，提醒他们注意以
上问题的改进和改进建议的执行。
评审总结：通过此次评审，发现了仓库内审管理中存在的问题，并提供了改进建议，希望相关人员能够尽快改进和改善，提高仓库管理的水平和效率。
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********生物科技有限公司一体化认证内部审核2011 年度内部审核计划QR8.2.2-01/A综合部 -01-2011月份部门123456789101112管理层√综合部√生产部√供运部√技术部√质检部√营销总部√编制 /日期：黄益联2011/10/3审核/日期：朱校江2011/10/3内部审核实施计划QR8.2.2-02/A综合部 -01-2011审核目的评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性、可持续性，寻求持续改进。
审核范围三体系覆盖的所有部门审核性质内部审核审核时间2011/10/17审核组员组长：周荣道组员：黄益联、陈杰、朱俊飞、章华中审核依据：时间受审部门2011/10/17各部门负责人8:00— 8:308:30— 12:00管理层综合部生产部供运部13:00—17:00技术部质检部营销总部17:00—17:30各部门负责人审核要素首次会议了解公司的质量、环境、职业健康安全管理体系建立及运行情况，涉及的条款Q:4.1、 4.2.1、 4.2.2、 5.3、 5.4.1、 5.4.2、 5.5.1 、5.5.2、 5.6、6.1、 8.1、8.2.2E：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.5、 4.6S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.4、 4.6了解环境及职业健康安全管理策划、运行、应急响应策划及绩效监测，了解在建的策划及施工过程控制，涉及的条款Q： 7.1、 7.3、 7.5.1、 7.5.2、 8.2.4、 8.3、 8.5.2E：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、4.5.1 、4.5.3S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、4.5.1、 4.5.2末次会议内部审核员朱俊飞章华中黄益联陈杰黄益联陈杰章华中编制 /日期：黄益联2011/10/11审批/日期：朱校江2011/10/11内部审核检查表QR8.2.2-03/A综合部 -01-2011审核要素受审部门管理层审核员朱俊飞审核时间2011/10/17标准条款审核内容、方法审核记录合格 /否公司的一体化方针和目标；资源配4．1置的情况；监视测量活动的开展；持续改进实施的策划、规定；是否有外包过程；一体化管理体系中记录、文件包括哪些；查一体化手册是否包括：1）4． 2． 1一体化管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性； 2）一体化方针4． 2． 2和目标； 3）为一体化管理体系编制的形成文件的程序； 4）一体化管理体系过程之间的相互作用的表述；5． 5． 1作为公司管理层领导，你目前岗位5． 5． 2的主要职责和权限有哪些；管理评审的目的；管理评审有无制5．6定计划；是否按规定实施，查实施记录（签到表、会议记录、管理评审报告）内审年度计划有无制定？是否按规8． 2． 2定实施；查实施记录（内审实施计划、检查表、不符合报告、内审报告）4． 2． 3文件发放前是否得到审批？受控文件、收发文件记录如何？内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款4． 2． 46．16．28． 5． 1综合部 -01-2011受审部门管理层朱俊飞审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否是否对一体化的相关过程进行了记录，记录是否清楚，便于查阅？实现一体化目标的资源是否齐备？公司人员、设备的配备情况；查相关记录；是否对人员能力情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？是否按需求进行了培训？查培训计划、培训记录。
一年来进行了哪些改进？改进工作的归口管理部门，查改进活动实施记录（纠正预防措施记录表）内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款Q：5． 3 5． 4． 17． 5． 1综合部 -01-2011受审部门生产部（含生产车间）审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否询问一体化的方针和目标及各目标的分解实现情况；◆查阅近三个月的生产计划、记录；了解是否按计划进行，有无更改；如何控制？◆查阅生产作业指导书、操作规程；查阅设备管理规定、运行、维护保养、维修记录；◆现场查看是否有操作规程以及相关的记录操作是否予以执行。
◆生产过程中的关键工序和特殊过程是如何确定的？并如何进行控7． 5． 2制？◆查看现场关键工序和特殊过程的控制情况。
是否按文件规定，保存产品和状态7． 5． 3标识？◆对生产中的不合格品如何控制、8．3处置？◆查阅相关记录。
内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款7． 12． 57． 14综合部 -01-2011受审部门生产部（含生产车间）审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否◆是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、储存和保护）？◆产品包装、防护标志是否充分及适当？搬运的方法和手段是否有效，能否防止产品变质或损坏？◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计是否制定了环境方面的规定？◆运行控制是否充分，能否达到控制重大环境因素的目的？◆实际运作是否按程序执行？是否按要求记录？◆查看现场及相关材料◆化学品的保管情况怎样？◆是否按要求使用化学品？◆使用过程中是否存在渗漏？◆大气污染源有哪些及控制情况◆是否对员工采取了相应的防护措施？具体有哪些？◆查看现场员工劳保用品发放及使用情况。
QR8.2.2-03/A综合部 -01-2011审核要素受审部门生产部（含生产车间）审核员审核时间2011/10/17标准条款审核内容、方法审核记录合格 /否◆可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所活动是否得到明确？◆可能发生的事故或紧急事态是什么？◆一旦发生会产生怎样的环境、安7． 15全风险？◆是否采取有针对性的对策措施？◆对可能发生的事故或紧急状况是否演练过？运行情况如何？◆查看现场运行情况。
QR8.2.2-03/A综合部 -01-2011审核要素受审部门质检部审核员审核时间2011/10/17标准条款审核内容、方法审核记录合格 /否4.1一体化的方针和目标的内容；◆产品是否都进行了检测？并是否8． 2． 3做有记录？8． 2． 4◆如果有，是否有相应的产品的检测标准文件？8．3◆不合格产品是否得到了纠正？不合格品控制◆如发现不合格品，如何进行处置是否有对监测工具进行校定？7.6查校定证书。
********生物科技有限公司一体化认证内部审核内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款4． 2． 14． 2． 3 4． 2． 45．77． 13综合部 -01-2011受审部门技术部审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否询问公司一体化管理体系的方针和目标的具体内容；◆是否对所有的验证过程都做有记录？◆对文件的控制是否按规定进行？◆查看相关记录。
◆本部门有哪些重大环境因素？◆如有，如何进行有效控制？◆对配备的装置、设备是否定期进行校验？◆查校定证书及台账********生物科技有限公司内部审核检查表一体化认证内部审核QR8.2.2-03/A审核要素审核员标准条款7． 4． 1采购过程受审部门审核时间审核内容、方法审核记录◆是否规定了对供方的选择和定期评价的准则？实施情况如何？◆是否记录了评价的结果？◆查合格供方一览表和供应商的相关信息，综合部 -01-2011供运部2011/10/17合格 /否7． 4． 3公司是否识别了采购产品验证所需采购产品的的活动？这些活动是否得到了实验证施，查相关记录；◆如何选择和评价供方？◆评价的结果和跟踪的措施是否予以记录？◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或做必要的更换？◆采购文件是否写明产品的类别、型号和其他信息？7． 11◆采购物资的规格有更换时，是否在采购文件上有说明？◆采购文件发放前是否由授权人进行审批？是否有效？◆有无对采购产品进行验证的规定？有无要求供应商提供合格证明？********生物科技有限公司一体化认证内部审核内部审核检查表QR8.2.2-03/A 审核要素审核员标准条款5．2综合部 -01-2011受审部门营销总部审核时间2011/10/17审核内容、方法审核记录合格/否◆组织是通过什么方法掌握顾客及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、安全的要求？◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、相关方的满意？4．1公司的一体化目标和方针的内容5． 4． 1简要的介绍一下你主要的职责和权限。
5． 5． 1********生物科技有限公司内部审核检查表QR8.2.2-03/A审核要素受审部门审核员审核时间标准条款审核内容、方法审核记录◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效？7．2◆如果产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？◆怎样向顾客提供产品信息？◆如何处理顾客的询问、订单及顾客的投诉？◆顾客反馈包括顾客投诉等方面与8． 2． 1顾客沟通做了哪些安排？◆查顾客满意度调查表及结果一体化认证内部审核综合部 -01-2011营销总部2011/10/17合格 /否内部审核不合格报告QR8.2.2-04/A综合部 -01-2011审核部门内审员审核时间审核组长不合格描述：不符合标准：不符合性质：严重程度：□ 符合性□ 严重文件：□ 实施性□ 轻微□ 有效性部门负责人：日期：原因分析：纠正措施：部门负责人：日期：审批意见：部门负责人：管代：日期：日期：有效性验证：内审员：日期：内部审核报告QR8.2.2-05/A合部 -01-2011核目的核一体化管理体系的符合性、有效性和充分性，求持改核范一体化管理体系覆盖的所有部核性内部核核2011/10/17核： ************成： ************核2011 年 10 月 17 日管理、生部、技部、供运在公司管代的下，成的核于情。
部、合部、部、部行了期一天的核，次核共不符合况有待一步改。
的来，体系运行基本符合准和法要求，但部管理生部合部技部部供运部部条款不符合明附件制 /日期：黄益核 /日期： ****批 /日期：⋯⋯2011/10/202011/10/202011/10/20管理评审计划QR8.2.2-06/A综合部 -01-2011评审目的：对公司一体化管理体系进行评审，以确保其持续的有效性、符合性、充分性。
评审组织：主持：管代出席：各部门负责人评审内容：1、审核结果，包括今年组织的内审；2、顾客的反馈，包括满意程度的测量及与顾客沟通的结果等；3、过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品的监视和测量的结果；4、改进、预防和纠正措施的状况，包括对内审和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施；5、一体化体系的运行状况，包括一体化方针和目标的有效性和适宜性；6、改进的建议。