供应商风险评估表
供应商风险评估表
没有设置库存机制 1 供应商是否设置安全库存、最低库存、最高库存及库存的报警机制及设置是否合理？ 有设置库存机制，基本合理 有设置的库存机制，合理，使用，有效 没有库存不足的应急计划 2 是否有库存不足的应急计划？措施方案是否合理可行？ 有库存不足的应急计划，措施方案基本可行 有库存不足的应急计划，措施方案合理，可行 未设定交付周期 供应商交付周期的设定是否合理？为我司供货产品是否确定交付周期？所确定的交付 3 设定交付周期，基本可以及时供货 周期是否满足我方要求？交付周期是否有弹性（留有缩短的空间）？ 设定交付周期，能够及时供货 未制定应急计划 是否有确保按时（100%）交付的应急计划？（临时插单，订单突然增加等因素） 4 有制定应急计划，措施基本可行 有制定应急计划，措施可行，有效 未制定应急计划 5 突发事件如台风、停电、洪水、环保不达标停产等有无应对方案措施？ 有制定应急计划，措施基本可行 有制定应急计划，措施可行，有效 产能不能满足供货 6 产能是否能够保证我司供货需求？（单班产能，日产能，月产能等方面） 产能基本可以满足供货 产能满足供货 无 7 财务状况是否健全? 基本健全 健全 无 8 营业实绩及成长是否稳定？营业及获利能力是否保持稳定成长？ 实绩基本稳定 实绩稳定 无 9 是否有相关的财务专职人员 有相关的财务专职人员,但属于兼职 有专职的财务专职人员. 有,可能对于公司的运营有重大影响 10 公司近期是否重大到期债务要偿还 有,但不影响公司整体运营 无 评估人 供应商负责人
供应商信息安全风险评估检查表
All areas covered by the **** project must be
2
identified, including but not limited to sensitive raw
materials and equipment areas, storage areas and
warehouse areas, access and transportation routes,
s供ec应ur商ity须po建lic立ie人s, 员reg离ul职ati处on理s a流nd程ot，he至rs,少an要d 关the闭信
息系统帐号和权限，回收存储介质（包含电脑）
。
2.5
The suppliers must establish a process for employee
1
termination, at least to disable the information
access, such as implement data encryption or data
总得分
leakage prevention.
Subtotal 得分率
Percentage %
1
1 4
50.00%
4、物理与环境安全 4. Physical and environment security
总得分
system accounts and permissions, and return the
Subtotal 得分率
Percentage %
9 90.00%
3、数据和介质管理 3. Data and media management
序号# S/N 3.1
供应商评估表范本
供应商评估表范本对于企业而言，供应商是其运营过程中至关重要的一环。
选择合适的供应商不仅能够保证企业的生产和经营稳定，还能够为企业提供竞争优势。
为了确保供应商的资质和能力与企业需求相匹配，供应商评估表成为了一种常用的工具和方式。
本文将介绍供应商评估表的范本，旨在帮助企业更好地进行供应商评估，并选择适合的合作伙伴。
一、供应商基本信息供应商评估表的第一部分是供应商的基本信息，该信息将提供有关供应商身份和背景的详细情况。
这些信息可能包括供应商名称、注册地址、联系方式、经营范围、成立时间等。
通过这些信息，企业可以初步了解供应商的规模和行业背景。
二、合规性评估在选择供应商时，确保其合规性是至关重要的。
合规性评估主要涵盖供应商人员资质、许可证和证书的合法性和有效性。
例如，企业可以要求供应商提供其员工的资格证书、产品的质量认证等相关证明文件，以验证供应商是否符合相关法规和标准的要求。
三、能力和经验评估供应商的能力和经验直接关系到其是否能够满足企业的需求。
在供应商评估表中，可以设置一些指标来评估供应商的能力和经验。
例如，可以评估供应商的生产能力、技术水平、质量管理体系等。
同时，还可以了解供应商是否有类似项目的经验，以及过去合作的客户对其的评价。
四、质量管理评估质量管理是企业供应链中的重要环节，而供应商的质量管理能力直接关系到最终产品或服务的质量。
在供应商评估表中，可以设置一些指标来评估供应商的质量管理能力。
例如，可以评估供应商的质量控制措施、质量检测设备和方法、不良品处理流程等。
此外，还可以了解供应商是否有被认证的质量管理体系，如ISO 9001等。
五、供应商绩效评估供应商的绩效评估可以反映其在合作过程中的表现和交付能力。
在评估表中，可以设置一些指标来评估供应商的交付准时率、产品符合度、售后服务等。
同时，可以邀请过去合作过的企业对供应商进行评价，并将其反馈纳入评估体系中。
六、风险评估供应商评估中的风险评估是必不可少的一步。
供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
供应商风险评估报告【范本模板】
目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险,对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。
范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级.责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估:包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。
2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。
3风险评估小组组员及职责4风险评估程序启动质量风险管理风险管理工具5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2。
生产工艺设计储存条件对系统的要求3。
《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准:根据我公司生产所用的供应商,对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。
分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80％；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90％；C类问题属于一般问题，累计分数在90％～100％.年月日至年月日,风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分-——-—---未有文件 ;1分-—-—--—-手写的程序或文件(未受控）；2 分——-——-—-不足夠,需要改善；3 分-——-——-—备注，需要关注；4分—————-——-—--——满意 ;N/A ——-----——-———不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点,进行供应商审计,以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。
供应商风险评估表
供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。
利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。
2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。
供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。
知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。
2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。
证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。
合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。
2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。
3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。
2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。
3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。
4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。
FSSC22000供应商和原材料风险评估(脆弱性)
控制方法
频次
风险分析 结 S L P论
3 5 5高
3 2 3低
每批原料送CIQ进行重金属检 验
每季度验证
2
2
2低
备注
包装物料
与食品直接接触的包装材料中存在对人体有害性物 质
****食品有限公司
供应商和原材料风险评估（脆弱性）
风险识别
风险描述
过敏 源
1、原料为海洋捕捞，过程中可能混有其他鱼类 原料
2、鱿鱼本身为过敏源
1、辅料成分中含过敏源 辅料
2、过量添加的辅料会残留在鱼体中，存在风险
包装材料
1、与食品直接接触的包装材料中存在过敏源性物 质
1、捕捞过程中易混入杂质，如：水草、泥沙
控制方法
频次
风险分析 结 S L P论
生过过程严格控制其他鱼种的 混入
生产过程中
2 2 2低
需在成品加贴标签控制 成分确认 过程严格控制加入量 检测报告的确认
每箱 每批次 生产过程中 每批
5 5 5高 3 2 3中 2 3 2低 2 3 2低
感官检验
3 1 3中
备注
异物 风险
原料 辅料
2、捕捞器具的混入，如：鱼钩、尼龙绳 3、包装器具的混入，如：纸箱碎屑等 辅料引入杂质
2 2 2低
供应商为了追求更大的利益掺假
原材料被中间商掺假
原材料供 应商
以次充好
替换 和欺 诈
供应商有掺假或冒牌嫌疑 原材料来源不真实或被造假 标签信息不完整
供应商分类评审
3 2 3低
原辅料供应商风险评估表最新
审核：
年月 日
评估人
南、泰国、非洲、印
风险（2-3分），未通过
CCP小组长组织有关人 测试流程或暂不制定。
1
3
3
13
中风险
3
1
2
0
1
2
9
低风险
1
1
2
1
1
1
7
低风险
评估说明： 1. 生物/化学/物理/过敏源风险：根据原料自身性质进行判定，根据实际情况进行打分，最高为5分； 2.供应链中过敏原交叉污染的风险：根据《供应商过敏源物质调查表》情况判定情况进行打分，最高为5分； 3. 低风险国家（0-1分）：欧盟、美国、日本、澳洲、韩国，中风险国家（2-3分）：香港、中国、俄罗斯，高风险国家（4-5分）：越南、泰国、非洲、印 尼； 4. 供应商评价的结果：评价得分0-1分为低风险，2-3分为中风险，4-5分为高风险； 5. 上年度供应商不符合监控情况：监控未出现问题分为低风险（0-1分）、中风险（2-3分），高风险（4-5分）； 6.认证资质情况：供应商通过HACCP\FSMS\BRC\IFS\ISO22000\有机认证（其中一个）为低风险（0-1分），通过QMS、出口备案为中风险（2-3分），未通过 认证高风险（4-5分）。
况(m5)
2
1
2
1
0
1
7
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
1
0
供应商风险评估表范例
供应商风险评估表 supplier risk assessment form风险程度Risk degree备注：所有风险评估应基于事实的依据，对于新入册供应商不适用的项目可以按中等风险打分note: All risk evaluation is based on the actual , for new supplier, some item which could not be evalued shall evaluate as middle risk.◇必要时，可对供应商每两年执行1次现场考察或书面审查 if necessary, should do on-site visit or writted review every two years.中风险middle risk低风险low risk ◇每批次物料需严格进行检验 Each batch of material shall be inspected strictly.◇所有采购材料实时跟踪状态 Real-time tracking of all purchasing materials ◇每半年年至少对供应商进行1次实地考察或书面调查 one time on-site visit or written review every half a year at least.◇对每批次物料进行检验 Each batch of material shall be inspected.◇每年跟踪一至二批材料的供料状态 Track of one or two batch of material yearly ◇每年对供应商进行1次实地考察或书面审查 one time on-site visit or written review every year ◇对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检验频率 Each batch of material should be inspected, if the supplier's historical delivery quality is in good condition, could reduce the sampling frequency ◇不跟踪材料的供应状态the supply status of the material is not tracked评估结论：评估分值在15分以下为低风险，15-30分范围内为中等风险，30分以上为高风险（代理商得分5分以下为低风险，5-8分为中风险，8分以上为高风险）evaluation result: low risk when the evaluated score not more than 15, middle risk when the evaluated score between 15-30, high risk when the evaluated score more than 30(agents scoring 5 point or less is low risk, 5-8 is middle risk, 8 or more is high risk)高风险High risk管理措施 Management method 备注：代理商仅考虑商务风险、物流风险和交货风险，不考虑其质量风险。
供应商风险评估表范例
供应商风险评估表产品编号：产品名称：编号提问风险等级说明低中高设计类1 对本工公司来说是新产品吗？不是新产品2 使用新的材料和工艺吗？使用新的材料和工艺3 现行产品的新的应用？是现行产品新的应用4 新的设计概念？是新的设计概念5 有安全/排放/噪音要求吗？有要求6 是否外部工程？有外部工程7 设计是否需要与配合件调配以符合配合、功能或外观要求？需要8 有无应用于其它汽车生产线的计划？有9 有无重大历史/保用的问题？无10 项目进度要求是不是一个问题？无问题11 相对于模拟试验，样品提交的日期是否太迟？周期不长，不影响进度制造类12 新的制造设施？无13 有无新的制造过程？有14 以往是否出现产品投产不顺利的情形？很少15 是否外部制造？部分外协制造16 是否需要对供应商进行评估？部分需要17 是否需要新的生产设备？需要18 是否需要特殊的工装夹具？需要19 是否需要量具或检查辅具以确保产品整体的几何尺寸？需要20 有无潜在的搬运及发运问题？无21 产品是否将不直接从工厂交付，如外部仓库，代理商等？有22 是否需要包装回用？不23 是否需要按准时生产制交付或产品是否需要排序？需要组装类24 产品装配是一个问题吗？需要装配25 是否需要特殊的工装夹具？需要服务类26 有无售后服务的问题？无27 是否需要特殊的维修工具？无其它类28 其它问题无29 其它问题` 无风险评估总结初始风险评估等级（在下列三项中选一项）低风险问题：初始风险评估小组认为对于成功的供应产品风险较低中等风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个中等程度的问题影响产品的成功供应高风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个高等级的问题影响产品的成功供应高风险项目：中等风险项目：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：通过样件制造进行台架试验，确定设计与过程控制的可行性。
供应商风险评估表
大于项次评审内容风险系数确定分数评估得分没有设置库存机制有设置库存机制，基本合理有设置的库存机制，合理，使用，有效没有库存不足的应急计划有库存不足的应急计划，措施方案基本可行有库存不足的应急计划，措施方案合理，可行未设定交付周期设定交付周期，基本可以及时供货设定交付周期，能够及时供货未制定应急计划有制定应急计划，措施基本可行有制定应急计划，措施可行，有效未制定应急计划有制定应急计划，措施基本可行有制定应急计划，措施可行，有效产能不能满足供货产能基本可以满足供货产能满足供货无基本健全健全无实绩基本稳定实绩稳定无有相关的财务专职人员,但属于兼职有专职的财务专职人员.有,可能对于公司的运营有重大影响有,但不影响公司整体运营无总计得分评估人员：供应商负责人： 小于60分,为高风险供应商,不得选用供应商是否设置安全库存、最低库存、最高库存及库存的报警机制及设置是否合理？是否有库存不足的应急计划？措施方案是否合理可行？备注说明: 大于等于80分 为低风险供应商,可列入合格供应商清单供应商交付周期的设定是否合理？为我司供货产品是否确定交付周期？所确定的交付周期是否满足我方要求？交付周期是否有弹性（留有缩短的空间）？是否有确保按时（100%）交付的应急计划？（临时插单，订单突然增加等因素）产能是否能够保证我司供货需求？（单班产能，日产能，月产能等方面）123465突发事件如台风、停电、洪水、环保不达标停产等有无应对方案措施？公司近期是否重大到期债务要偿还财务状况是否健全?营业实绩及成长是否稳定？营业及获利能力是否保持稳定成长？9 供应商风险评估表供应商名称:供应商地址:供应商评估得分:107是否有相关的财务专职人员8。
物流供应商风险评估表
到客户指定地方 是否按可否要求，
准时给予其他服务 是否有合法经营的
相关执照或文件 是否有健全、完善
的是管否理有制员度工培训计 划是否有异常处理制
度及应急机制 是否有人员流失的
应急机制 是否车辆定期、定
里程检修、保养制 是否有定期回访客
户，收集、完善客 户不满的机制 是否有员工绩效考
核，优化公司人力
是是否否有有可客降户价满机意制度
员工培训
公司异常处理制度
公 司
人员流失应急机制
6
内 部
车辆维修、保养
管 客户信息收集与处 理理
员工绩效考核淘汰 制 价格
客户满意度
客户投诉处理
ห้องสมุดไป่ตู้
风险等级
具体风险内容描述 高 中 低
忽 略
公偿司还财到务期负债债务状的况能
力运输路线是否能满 足公司产品运输要 运输工具是否能满
足公司产品形态运 运载能力十分能满
足我司的产品运输
及时处理相关单据
相关资料是否按要 求保存，确保资料
的可追溯性 确保货物在运输整 个过程货物无丢失 确保货物在运输整
个过程货物无损坏 运输货物是否有投 保，预防运输过程
以为或其他风险 货物运输过程是否
有安全监控
货物的防火、防潮 、防盗，及其他安
全措施
是否按客户要求，
准时提货 是否按客户要求， 准时将货物安全送
物流供应商风险评估表
日期：
序 号
风险分类及风险因素
1
能 财 财务负债 力 务 公司现金流
运 运输路线
2
输 能
运输工具
力 运载能力
信 表单处理及时性 3 溯息
追 资料保存
供应商质量风险评估表
返工
少量批次返工
极少/没有返工
3
投诉
因质量体系缺陷所致的投诉
客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
少量客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
所接到的投诉均非生产控制和质量体系缺陷所致
3
调查（包括偏差、投诉、试验室等）
调查的质量、需要调查的偏差数量、纠正/预防措施的有效性
调查不彻底、文件不规范
个别调查不彻底、文件不规范
2
与客户的沟通
从整体到个别信息的沟通状况
对影响到客户产品的偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
对影响到客户产品的个别偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
所有问题都能够按照协议的要求及时有效的与客户沟通
3
产品风险
产品风险
产品类型
专用高活性产品
—
非活性产品
2
独家产品
2个供应商
多个供应商
2
商务风险
注册申请所有者的价值
高质量的调查、规范的书面记录
3
没有及时进行调查
个别调查未及时进行
及时报告、及时调查和如期完成
2
调查范围没有明确的界定
个别调查范围没有明确的界定
调查范围没有明确的界定
2
偏差的数量、类型和频率显示GMP或质量体系不完善
相同类型偏差较少
偏差较少
3
无纠正/预防措施，措施不得力或逾期未完成
个别调查逾期未完成
纠正/预防措施及时有效执行
3
质量协议
对质量协议中所规定条款的执行情况
不愿意接受质量协议里的条款
执行质量协议个别条款不及时
严格执行质量协议里所有的要求
3
与质量协议有重大的偏差
供应商风险评估表
有无运输经验
是：1分
否：0分
有无规定的运输方式、路线和考试指示
是：1分
否：0分
库存材料是否存储在专用场所
是：Байду номын сангаас分
否：0分
物料是否合理的标识
是：1分
否：0分
生产使用前，是否提前知道物料的检验结果
是：1分
否：0分
为了保证的产品质量，原材料的搬运和存储方式存在
是：1分
否：0分
供应商等级评定表：
否：0分
过去五年中是否由于物料而发生安全事故
是：1分
否：0分
供应商的生产控制系统
有无产品的设计部门
是：1分
否：0分
是否跟踪客户抱怨
是：1分
否：0分
投产前供应商是否通过生产件批准程序
是：1分
否：0分
是否取得ISO14001证书
是：1分
否：0分
是否有证据显示生产控制能力在不断提高
是：1分
否：0分
客户与供应商是否有明确的沟通方式
是：1分
否：0分
过去两年是否发生客户投诉事件
是：1分
否：0分
是否有文件化的程序来控制、校准、和保养检验、测量和试验设备
是：1分
否：0分
对合格品、返工、报废的产品隔离区分
是：1分
否：0分
有无产品的追溯
是：1分
否：0分
是否适当的标识有问题的物料
是：1分
否：0分
操作工是否熟练的掌握生产速度
是：1分
否：0分
是：1分
否：0分
环保意识是否强烈
是：1分
否：0分
生产物料是否含有有毒物质
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表一、引言采购合同是企业与供应商之间进行商品和服务交易的重要法律文件。
为了降低采购合同中可能存在的风险，并保障双方的合法权益，本评估表将对采购合同中的风险进行分析和评估。
二、合同信息1. 合同编号：2. 合同类型：3. 合同签订日期：4. 采购方：5. 供应商：三、风险评估1. 合同履行风险1.1 供应商资质评估涉及供应商的信用度、声誉、资质等方面的评估，可以通过参考供应商提供的证书、合作历史、市场声誉等进行评估。
1.2 交付风险评估供应商是否具备按时交付产品或提供服务的能力，包括供应商的生产能力、库存情况、物流能力等。
1.3 价格风险评估合同中的价格条款是否明确、合理，是否存在价格波动的风险，以及对于可能出现的价格变动是否进行了应对措施。
2. 合同条款风险2.1 不明确的责任限制分析合同中的责任限制条款是否明确，是否符合法律规定，避免出现不明确的责任界定导致的争议。
2.2 质量标准与验收要求评估合同中的质量标准和验收要求是否明确，并与实际需求相符，避免因质量不达标而导致的纠纷。
2.3 付款条件分析合同中的付款条件，包括金额、时间、方式等，确保合同条款明确、合理，并与实际交易情况相符。
3. 合同解决争议风险3.1 解决争议的方式与程序评估合同中约定的解决争议的方式与程序是否合理、有效，以及是否符合相关法律法规的规定。
3.2 责任与赔偿分析合同中的责任与赔偿条款是否合理、明确，确保在发生争议时能够保障双方的合法权益。
四、风险评估结果与建议1. 风险评估结果根据对采购合同中各个风险点的评估，给出风险等级和风险评估结果。
2. 风险应对建议针对评估结果中的高风险点，提出相应的风险应对建议，包括风险管理措施、合同条款修订建议等，以降低风险并保障双方权益。
五、结论本评估表对采购合同中的风险进行了全面的评估，并提出了相应的风险应对建议。
采购方和供应商应根据评估结果，加强合同管理，减少风险，确保采购合同的顺利履行和双方的共同利益。
供应商风险评估
供应商风险评估的步骤供应商风险评估与管理的步骤如下。
1.制定供应商风险评估表评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表，如表1所示。
表1 供应商风险评估表注:QC080000是对目前ISO9000质量管理体系的补充，与ISO9000架构一致，都是全面、系统和透明的管理体系，主要用于对生产制程中的有害物质进行管控。
2.制定供应商风险等级管理措施供应商风险等级的管理措施，如表2所示。
表2 供应商风险等级的管理措施3.评定供应商风险等级由品质工程师根据以上要求，执行最终的风险等级评定，并填写风险评估表;必要时，可根据评估的结果，建立高风险物料清单。
根据表3.30对供应商进行评分，将供应商分为以下高、中、低3个等级。
高风险(红色)。
风险评分为25分以上。
中风险(黄色)。
风险评分为15~24分。
低风险(绿色)。
风险评分为15分以下。
折叠编辑本段供应商风险评估体系的构建1.评估体系的设置原则为保证评估结果的科学合理，在建立风险指标体系时，应遵循以下原则:l)科学性原则。
评价指标体系的设计应包含一定数量和层次的指标，各指标之间的关系应能准确反映事物之间的相互联系，这是实现正确、科学评价的前提和基础。
2)完备性原则。
评价指标体系必须全面、准确地反映涉及企业风险的各个方面，不但能反映企业的历史业绩及现状，而且还能体现企业的合作能力和未来的发展潜力。
3)简明性原则。
在全面反映企业综合水平的基础上，评价指标体系还必须做到简洁明了。
指标体系过大、过细，层次过多，不仅会增加数据采集的成本及操作过程的复杂性，而且势必会将企业的注意力集中到细小的问题上，不利于对企业整体的综合评价。
4)可比性原则。
评价指标体系应反映所有评价对象的共同属性，并尽可能的选用可量化的指标，对于定性指标，则可以通过专家打分或者其他方法给出较合理的定量化的数据，以保证评价结果的可比性。
5)灵活性原则。
评价指标体系应具有足够的灵活性和可操作性，以使企业能够根据自身的特点及其生产经营的实际情况灵活运用。
供应链风险评估表
供应链风险评估表一、引言在现代企业管理中，供应链的有效管理是确保产品交付及时、客户满意度提升的关键。
然而，随着全球化进程的加速和市场的不确定性增加，供应链面临的风险日益增多。
因此，建立一套有效的供应链风险评估表显得尤为重要。
本文将对此进行讨论，并提出一些有效的评估维度。
二、风险评估维度1.供应商风险o评估供应商的财务稳定性、信誉和以往的交货记录。
o评估供应商的依赖程度，即____。
o建立备用供应商名单，以减轻风险的影响。
2.市场需求风险o观察行业趋势，判断产品需求的波动性。
o分析客户的需求变化情况，特别是____。
o预测市场需求时，应考虑季节性因素和特殊事件的影响。
3.物流风险o评估运输时间的可靠性，包括____。
o考虑自然灾害、道路交通等外部因素对物流的影响。
o拟定应急预案，以应对潜在的物流中断情况。
4.法律和政策风险o关注相关法律法规的变化，特别是在____。
o评估与供应链合作伙伴的合同条款，确保合规性。
o及时了解和应对国际贸易政策变化对供应链的影响。
5.技术风险o评估企业所依赖的技术平台和系统的安全性。
o考虑技术更新带来的适应能力，比如____。
o制定信息安全和数据保护的措施，以防止技术安全事件。
三、风险评估工具为了便于对以上维度进行量化评估，企业可以采用以下工具：•风险矩阵：通过概率和影响程度，将风险等级分类，便于识别高风险领域。
•德尔菲法：通过专家小组的意见收集，综合评判潜在风险。
•SWOT分析：识别供应链的优势、劣势、机会和威胁，以全面分析风险。
四、风险应对策略评估后，为了有效降低风险的潜在影响，企业应制定相应的风险应对策略，例如：•多元化供应：避免过度依赖单一供应商。
•建立库存缓冲：在需求波动时期，适当增加库存以应对紧急情况。
•定期评估与更新：定期对风险评估表进行审核和更新，确保其有效性和准确性。
五、总结供应链风险管理是一个动态的、持续的过程。
在不确定性日益增加的商业环境中，企业需要不断完善供应链风险评估表，通过识别、评估和应对供应链中潜在的风险，确保业务的可持续发展。
包装材料供应商风险评估分级表
物料名称
主要作用
风险描述
影响/导致结果
可能性
P
严
重
性
S
可
测性Βιβλιοθήκη D风险得分风险级别
降低风险的措施
评估结果
内包装材料
作为直接与药品接触的包装材料，对包材的微生物限度及密封性等要求严格。
密封差
导致药品受外界环境污染，影响药品质量。
1
2
2
11
中
严格按要求验收并防止虫鼠咬破
B级物料
微生物超标
印刷内容跑偏
1
3
1
运输过程受污染
1
2
2
在验收时检查运输条件是否符合要求。
非印字外包材如收缩膜
作为外包装材料，不与药品直接接触，对微生物限度无要求。对药品质量影响小。
裁剪边缘粗糙
影响药品的外观，导致药品包装不一致，甚至出现包装不严实而使药品受挤压变形的情况。
1
1
1
5
低
严格按国家审批标准验收印字包材；
C级物料
裁剪大小不一致
1
2
1
运输过程受污染
2
2
1
在验收时检查运输条件是否符合要求。
1
3
1
严格按要求进行验收、储存
运输过程受污染
导致药品卫生不合格
1
2
2
审计并监督供应商的运输条件
印刷包材
作为外包装材料的一种，用于对产品的阐述或运输时对产品的保护，对包材无微生物限度要求。
颜色不一致
影响药品的外观，导致药品外观不一致。内容错误影响产品销售
1
1
1
7
低
严格按国家审批标准验收印字包材；
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设定交付周期，基本可以及时供货
缩短的空间）？
设定交付周期，能够及时供货
未制定应急计划
4
是否有确保按时（100%）交付的应急计划？ （临时插单，订单突然增加等因素）
有制定应急计划，措施基本可行
有制定应急计划，措施可行，有效
未制定应急计划
5
突发事件如台风、停电、洪水、环保不达标停 产等有无应对方案措施？
总10项，共100分
总计得分
评估人员：
供应商负责人：
供应商风险评估表
供应商名称:
供应商地址:
供应商险供应商,可列入合 格供应商清单
大于 等于
小于60分,为高风险供应商,不得选用
项次
评审内容
风险系数确定
没有设置库存机制
1
供应商是否设置安全库存、最低库存、最高库 存及库存的报警机制及设置是否合理？
有设置库存机制，基本合理
有相关的财务专职人员,但属于兼职
有专职的财务专职人员.
有,可能对于公司的运营有重大影响
10 公司近期是否重大到期债务要偿还
有,但不影响公司整体运营
无
分数 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10 0 5 10
评估得分
有制定应急计划，措施基本可行
有制定应急计划，措施可行，有效
产能不能满足供货
6
产能是否能够保证我司供货需求？（单班产 能，日产能，月产能等方面）
产能基本可以满足供货
产能满足供货
无
7 财务状况是否健全?
基本健全
健全
无
8
营业实绩及成长是否稳定？营业及获利能力是 否保持稳定成长？
实绩基本稳定
实绩稳定
无
9 是否有相关的财务专职人员
有设置的库存机制，合理，使用，有效
没有库存不足的应急计划
2
是否有库存不足的应急计划？措施方案是否合 理可行？
有库存不足的应急计划，措施方案基本可行
有库存不足的应急计划，措施方案合理，可行
供应商交付周期的设定是否合理？为我司供货 未设定交付周期
3
产品是否确定交付周期？所确定的交付周期是 否满足我方要求？交付周期是否有弹性（留有