离任审计所需资料清单表格

离任审计所需资料清单

5
诉讼、对外担保、财务承诺事项
6
利润分配的有关决议资料
7
控股和联营公司营业执照和批准证书
8
XXXX年上级部门考核指标及公司总结
9
无形资产产权证
10
固付账款、预收账款相关合同
12
短期投资XXXX年12月31日余额明细表及市价
13
长期投资XXXX年12月31日余额明细表(列明持股比例和核算方法)、投资协议、出资证明、被投资单位章程、利润分配决议及当年经审计会计报表
14
主要销售、采购合同
15
租赁、抵押、技术转让合同
16
责任人费用报销明细
17
责任人关联方公司披露
8
XXXX年度审计报告复印件（新设立公司不需要）
9
XXXX年12月31日银行对帐单、银行存款余额调节表复印件，
10
往来明细清单及账龄分析(应收账款、预付账款，其他应收款、应付账款、预收账款、其他应付款)余额较大的企业询证函。、余额小的可用替代程序、（发生时的记账凭证和原始凭证复印件、或次年收付凭证。
审计所需资料清单
尊敬的客户：
您好！为顺利完成审计工作，请及时提供下列资料：
序号
基本资料名称
已提供
1
公司设立批文（外资企业、特殊行业）
2
营业执照复印件
3
税务登记证复印件
4
最近一期验资报告复印件
5
公司章程复印件
6
XXXX年会计报表原件
7
XXXX年度科目明细表（包括全年发生额累计明细和余额）表复印件XXXX年企业所得税汇算清缴表
17
XXXX年第四季度所得税纳税申报表复印件，期末税金及附加交税复印件

离任审计需提供资料清单（五篇模版）

离任审计需提供资料清单（五篇模版）第一篇：离任审计需提供资料清单离任审计需提供资料清单(除注明需提供原件外均为复印件)1、营业执照2、税务登记证3、组织机构代码证书4、纳税鉴定文件5、公司章程、协议6、设立、变更验资报告7、以前年度审计报告8、财务会计制度及相关内部控制制度9、单位组织结构框架图10、股东会、董事会重大决议等文件11、离任人在任期的述职报告12、离任人基本情况的介绍资料13、上级部门对企业检查的处理、通知文件14、上级领导部门下达的任务书、责任书15、会计报表及附注（任期内）16、全部账目17、会计凭证18、科目余额表19、银行存款对账单、余额调节表20、房屋、车辆产权证明21、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表、审计报告22、长短期借款合同，抵押担保资料23、固定资产盘点表24、存货盘点表25、纳税申报表及缴款书26、发票使用情况汇总表--复印件须加盖被审计单位印章—第二篇：离任审计资料清单离任经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1.被审计单位基本情况说明，相关内部组织架构及部门职责（图、表,包括各部分负责人的联系方式），单位经营基本情况，人员编制情况及相关文件。

2.营业执照、行业特许经营许.可证、机构代码（证书复印件）、企业章程、验资报告等；3.任期内各的自查报告；4.任期内资产抵押、法律诉讼等情况及相关资料；5.任期内各的财务预算与计划、调整和执行情况等资料；6.固定资产、无形资产等各类资产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）；7.固定资产（在建工程）投资计划，以及重大投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审查；8.离任领导个人使用单位资产清单及情况说明，领导班子年薪领取及消费情况；9.单位制度汇编；10.被审计人任免文件；11.下属单位相关资料。

（二）会计信息质量审计所需资料清单1.任期内各会计凭证、会计账簿、会计报表、财务情况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户及银行对账单等，包括已经注销的账户；3.任期各种内外部各种财务、税务和纪检、监察出具的审计、检查报告和结果及整改情况；4.任期内委托社会审计组织出具的验资报告、资产评估报告；5.各项资产盘点表；投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、其他流动资产、长期待摊费用明细表；6.应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系电话等信息，包括函证；7.应付职工薪酬、应交税费明细；8.任期内对外担保情况及被担保单位名称和现状、担保金额及到期情况说明；未决诉讼事项、重大违纪事项等；9.会计凭证管理制度、货币资金管理制度、往来账目管理制度、资产管理制度、成本控制制度、销售及利润管理制度。

需要提供的资料(离任审计)

离任审计
需要提供的资料
1.被审计单位的营业执照、税务登记证复印件
2.任职期间的资产负债表、利润表及附表
3.最后一期的验资报告、任职期间的的审计报告或专项审计报告
4.审计截止日现金盘点表、银行存款对账单、余额调节表
5.审计截止日存货盘点表、固定资产清单；各项物产所有权证明（房
产证、土地证、车辆行使证）；审计期间的工程建设合同、协议、工程预决算资料。

6.借款合同、协议，各项法律诉讼、经济纠纷资料。

7.审计期间各年度纳税申报表（增值税、所得税、地方税）
8.审计期间各年度的会计凭证、会计账簿
9.关于利润分配及重大决策的股东会或董事会决议
10.经理任职期间的述职报告，公司的各项规章管理制度。

11.其他：
根据各单位具体情况而定，如银行询证函、企业往来询证函、重要资产的购置协议、发票。

离任审计所需资料清单表格

13、企业所拥有的房产证和机动车行驶证（如果有）原件 14、审计截止日债权、债务明细表（包括账龄） 15、国、地税纳税申报表及免税批文（如果有） 16、与审计业务有关的其他资料复印件1份原件及复印件1份根据需要而定
离任审计所需资料清单
（企业不涉及的资料可以不提供、所有资料必须加盖被审计单位公章）
资料目录
1、营业执照副本 2、税务登记证 3、组织机构代码证书原件原件原件原件原件原件
备
注
（√）
企业基本资料
4、公司章程（包括章程修正案） 5、最后一次验资报告 6、上一年度的审计报告、评估报告（如果有） 7、公司简介 8、公司管理制度目录 9、房屋租赁协议 10、任期内历年企业年度工作总结 11、任期内被审计领导人员述职报告 1、任期内历年资产负债表、利润表、现金流量表 2、任期内历年总账、明细帐、日记账 3、任期内历年原始凭证、记账凭证 4、任期内历年所有开户银行对帐单及银行调节表 5、任期内历年企业所得税申报表 6、任期内历年增值税申报表
复印件1份复印件1份复印件1份复印件1份
原件
各提供1份原件原件原件原件原件原件及复印件1份原件及复印件1份原件原件复印件1份复印件1份
企业账务资料
7、对外投资协议及被投资单位营业执照、公司章程会计报表或审计报告(如果有） 8、对外担保合同 9、长、短期贷款合同 10、大额销售及采购合同 11、审计截止日固定资产盘点明细表 12、审计截止日存货盘点明细表

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单1(被审计人的述职报告
本人任期内各年度工作计划完成情况及履行经济责任情况;管理制度的建立和执行情况;各项经费的收入和使用情况，包括教育事业费、行政办公经费、专项经费、各项专用基金等财务收支情况;本人经手或应负责的未完经济事宜;本人经手借出的单位财物有无收回;需说明的其他有关事项。

2(被审计人所在单位应提供如下资料:
(1)任期内组织机构设置及领导职责分工;
(2)任期内拟定的各项管理制度;
(3)任期内各年度各类工作计划及工作总结;
(4)任期内对外签订的有关合同、协议;
(5)任期内相关的重要会议记录;
(6)学校下达的有关经费预算指标;
(7)其他相关资料。

3(财务处需协助提供如下资料:
任期内与被审计人所在单位有关的各项经费等全部财务收支有关的会计资料。

具体包括:
(1)与该单位有关的各种会计报表、会计账簿、会计凭证等资料。

(2)与该单位有关的各项经费预算指标。

离任审计所需提供资料清单

离任审计所需提供资料清单
离任审计所需提供资料清单
（公司总经理）
1公司营业执照
2公司章程
3公司基本情况
4开户许可证、企业法人代码证书
5任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户
6任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
7任期经营目标
8任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录
9任期内历年下达的考核指标
10任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况
11任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同12财产物资盘点表，债权、债务明细表
13任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）14任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
15任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告
16任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
17任期内公司年度总结
18被审计人基本情况
19被审计人的任命书及任职期限
20被审计人的述职报告及年度个人总结
备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门（其
他管理部门）的，应取得在这些部门留存的相关资料，如年度考核记录、公司和个人年度总结等。

离任审计需提供的资料清单160901模版

单位应向审计组提供的资料根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》及《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》对领导干部经济责任审计的要求，贵单位应向审计组提供如下资料：1、本单位的组织机构及人员状况，主要经营业务及流程，资产财务状况等企业基本情况。

2、单位法人执照、组织机构代码证、收费许可证；车辆行驶证、房产证、土地使用证。

3、主要经营业务相关合同、文件（包括政府部门下发的文件）。

4、承诺书；单位基本情况表；潜盈、潜亏明细表(要标出具体潜盈、潜亏的原因)；会计政策调查表；合同明细表。

（审计组提供模板）。

5、领导干部任职期间单位年度工作总结。

6、领导干部任职期间述职报告（审计组提供参考提纲）；本单位对述职报告的评议意见。

7、领导干部经济责任目标。

8、领导干部任职期间重大决策事项以及相关的会议记录、纪要和决议。

9、领导干部任职期间预算和决算或者财务收支计划和决算、会计凭证、会计账簿、会计报表、科目余额表等有关资料。

10、银行开户许可、银行对账单、未达账项调节表。

11、提供单位各项财务及内部控制制度。

12、资产盘点清册、债权债务清查明细表以及债权债务清理的有关资料；13、领导干部任职前企业资产、财务状况；14、领导干部任职期间发生的经济纠纷、未决诉讼案件、法院判决和仲裁等重大事件报告或者说明；抵押担保的相关资料15、领导干部任职期间历次审计意见书、审计决定书、社会审计组织出具的审计报告和鉴定以及其他资料；16、上一届任期经济责任审计报告；17、其他需要提供的资料。

2016年月日。

离任需要材料审计清单

离任审计需提供的资料一、被审计的企业领导人员提供的资料1、企业领导人员职责范围；2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；4、应当说明的其他情况。

5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。

二、企业领导人员所在企业提供的资料1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料；2、现行企业章程、管理制度、年度经营计划；3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要（记录）和年度工作总结；4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料；5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺；6、企业营业执照；开户许可证7、任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表；包括已注销账户9、往来帐户余额及帐龄明细表；10、现金日记帐、银行存款日记帐、明细账、总账、年度财务报表、纳税申报表11、长、短期借款合同、协议、贷款证。

12月份开出的发票存根12、.对外投资（长期投资）的协议；被投资单位相同年度的财务报表、营业执照、公司章程、验资报告13、企业减免税期间的有关税务部门减免税批文14、公司办公场所的产权证或租赁合同、公司自有房产的房产证、土地使用权证、车辆行驶证复印件15、上任、离任时的文件16、任期内各年计划、总结17、任期内各年度主要经济指标完成情况18、任期内重大决策事项的程序记录和效果19、内部管理控制制度及其执行效果情况20、法定代表人的任期述职报告21、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况22、企业领导人员的职责范围23、审计承诺书24、企业基本情况1、单位基本情况（包括上任时和离任时）：主要经营业务、生产能力、产品及销售情况（包揽工程及收入）；拥有职工人数、人员构成、组织结构设置、生产布局、经营管理及经济效益情况。

离任审计需提供资料

任期经济责任审计需提供的资料一、基本情况资料1、各种证照，社会信用代码证等2、企业章程、或机构成立相关文件等3、单位近年接受政府部门审计报告及内部审计报告4、企业涉税文件，如纳税鉴定或通知书以及批复的免税文件等5、涉及重大经营管理、财务会计等重大问题决议或决定资料6、重要内部管理制度，包括：企业内部决策管理制度、生产经营管理制度、财务管理制度、经济合同管理合同、劳动、工资奖励、劳保福利及财产物资管理制度等7、资产产权证明，包括房屋、土地、车辆、无形资产（如专利）等各项资产产权证明8、长、短期借款合同（有抵押需提供抵押合同，以及上级部门同意贷款的审批文件）利息计算表9、长期投资，长期投资合同、其他重要的经济合同（含租赁、保证保险、许可权、委托管理、购销、专有技术等）10、重大诉讼、未决事项资料11、管理当局声明书（承诺函，格式事务所提供）（以上资料全部提供复印件加盖单位公章，事务所留存）。

二、相关财务资料1、相关年度已审会计报表及审计报告（指任期内，下同）2、相关年度会计报表，包括主表、附表及报表附注3、相关年度的科目余额及发生额明细表，总帐、日记帐及明细帐4、相关年度纳税申报表、税务检查报告；其他接受外单位检查报告（包括集团）5、截止审计期末各开户银行对账单（必须有开户银行章）、银行存款余额调节表、现金盘点表6、银行开户证明7、审计期末应收（付）帐款、预收（附）帐款、其他应收（付）款明细表（对长期挂帐的应收、其他应收账款需进行说明）往来款的询证函8、审计期末存货、固定资产盘存明细表、汇总表及盘盈、盘亏、毁损明细表固定资产折旧分类汇总表、固定资产折旧清单9、账龄分析表10、各项税费上缴情况明细表11、企业对外投资清单12、其他业务收支明细表、营业外收入、支出明细表13、管理费用、销售费用、财务费用明细表三、财务账册（含电子账，）1、总账2、明细账3、会计凭证四、其他资料1、离任法定代表人的述职报告、任免职文件2、上一任离任审计报告3、任期内各年的工作总结4、上级集团的考核目标责任书及各年上级集团对企业考核结果的相关资料（承包经营责任书或协议）5、重大投资、重大资产处置相关的立项文件、审批文件6、其他二0一九年八月三十日。

离任审计资料清单

离任审计资料清单离任审计资料清单1、学校内部的财务规章制度和内部控制制度；2、任期内被学校在银行和非银行机构设立的全部账户情况，包括已注销的账户；3、学校法人证书、代码证、有关内部机构设置、职责分工情况；4、任期内年度经济责任书、年度经济工作计划、年度工作总结及任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况；5、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；6、任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；7、任期内全部协议书及经济合同；8、任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；9、任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；10、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；11、任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；12、任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；13、离任人根据审计内容提交书面述职报告，并附有关资料，其中应包括：本单位基本情况、任职期间的主要职责、主要工作和实绩等情况介绍（以经济管理方面的内容为主）；14、其他反映学校资产、权益、业绩、损失、失误、及对学校未来可能产生影响的事项的证明文件或说明。

××同志述职报告内容的基本要求1、任职情况（包括在何单位、任何职及任职起止时间）；2、学校基本情况；3、任期内经济责任目标及其完成情况；4、任期内的主要经营决策及其实施效果；5、任期内资金运用情况（包括资金来源与运用的明细及说明）；6、财产物资的安全完整、保值增值情况（包括清查明细及说明）；7、任期内债权债务情况（包括清查明细及说明）；8、个人廉洁自律情况；9、任职期间的工作体会及目前存在的主要问题。

被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：武汉工程大学被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

离任审计资料清单

离任审计资料清单1、学校内部的财务规章制度和内部控制制度；2、任期内被学校在银行和非银行机构设立的全部账户情况，包括已注销的账户；3、学校法人证书、代码证、有关内部机构设置、职责分工情况；4、任期内年度经济责任书、年度经济工作计划、年度工作总结及任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况；5、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；6、任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；7、任期内全部协议书及经济合同；8、任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；9、任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；10、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；11、任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；12、任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；13、离任人根据审计内容提交书面述职报告，并附有关资料，其中应包括：本单位基本情况、任职期间的主要职责、主要工作和实绩等情况介绍（以经济管理方面的内容为主）；14、其他反映学校资产、权益、业绩、损失、失误、及对学校未来可能产生影响的事项的证明文件或说明。

××同志述职报告内容的基本要求1、任职情况（包括在何单位、任何职及任职起止时间）；2、学校基本情况；3、任期内经济责任目标及其完成情况；4、任期内的主要经营决策及其实施效果；5、任期内资金运用情况（包括资金来源与运用的明细及说明）；6、财产物资的安全完整、保值增值情况（包括清查明细及说明）；7、任期内债权债务情况（包括清查明细及说明）；8、个人廉洁自律情况；9、任职期间的工作体会及目前存在的主要问题。

被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：武汉工程大学被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

离任审计需提供资料

离任审计需提供的资料
1、被审计人有直接责任和主管责任的与财务收支事项有关的书面材料。

2、被审计人任职期间被审计单位年度工作总结和个人述职报告；
3、任职期间单位各年度经济工作计划及其执行结果资料；
4、重大经济决策的相关材料及相关会议纪要；
5、任职期末财产清查和债权债务清理交接资料；
6、单位基本情况介绍、企业章程、经济合同、有关内控制度及内部机构设置、职责分工资料；
7、任期内有关经济监督部门、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见以及会计师事务所出具的审计报告；
8、任职期内财务会计资料、相关业务资料、计划、统计资料及有关经济指标考核办法；
9、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；
10、认为需要提供的其他有关资料；
11、被审计人职责范围；
12、被审计人任职期间与目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；
13、被审计人遵守国家财经法规和廉政规定的情况；
14、本人认为在任职期内经济方面存在的问题及建议；
15、应当向审计组说明的其他情况。

16、近三年的财务账本、凭证，任职期间每一年度的年度决算报表及科目余额表；
17、有汽车的，复印每辆车的行车执照并盖有公章；有房产、土地的，复印房产证、土地使用证并盖有公章；
18、离任截止日各账户银行对账单(需银行盖章)复印件并盖有公章；
19、已年检的营业执照（或法人登记证）、收费许可证、税务登记证、组织机构代码证复印件并盖公章；
20、各项管理制度复印件并注明哪些是离任者任职时新制定；。

离任经济责任审计需提供的资料清单

离任经济责任审计需提供的资料清单
一、由原所在单位(部门)提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的年度预算、工作总结，以及重大决策、对外投资的会议记录等
有关资料
2、本单位(部门)基本情况的书面材料，包括:机构设置、教职工人数及人员结构、各
类办班签订的与经济有关的合同、协议及办班名单和收费情况等
、岗位责任制 3
4、任职期间各项考核指标
5、任职期间各级各类获奖情况
6、其他需要提供的资料
二、由计财处提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的会计报表、会计账簿及会计凭证
2、离任时的债权债务清理等盘点表
3、其他需要提供的资料
三、由资产处提供的资料清单
1、离任时的资产清查盘点表
四、由离任领导干部提供的资料清单
1、述职报告(请按审计处网站提供的提纲内容和顺序完成)
2、任职期间获取的各级各类奖励
3、任职期间工作任务完成情况及职责履行情况
4、任职期间遵守国家财经法规和廉政自律情况
5、需要向审计小组说明的其他情况
以上各单位(部门)、个人对所提供资料的真实性、完整性负责。

离任审计需要提供的资料清单

离任审计需要提供的资料清单一证照证件1 营业执照2 税务登记证3 组织机构代码4 外商投资企业批准证书5 纳税识别号6 外汇登记证7 外债登记证8 统计登记证9 财政登记证10 社会保险登记证11 银行开户许可证12 海关登记证明书13 高新技术企业证书14 软件开发企业证书15 专项审批证书二账务资料1 财务会计报表及附注（本期及上期）2 全部帐目3 全部会计凭证4 科目余额表（本期及上期，1至末级科目发生额、余额表）三纳税资料1 纳税申报表及缴款书2 发票使用情况汇总表四与公司股权相关文件1 公司章程协议2 设立、变更、验资报告3 股东营业执照或身份证明五与资产相关的资料1 银行对帐单、余额调节表2 房屋、土地、车辆、设备权属证明3 无形资产的证书、合同、协议4 存货期末盘点表、固定资产期末盘点表六与公司组织结构相关文件1 组织机构图2 通讯录、人员名单3 部门职责文件4 外设机构证照、证件七与公司经营相关的文件1 宣传册2 产品或服务说明书3 专利证书4 商标证书、质量证书5 技术资料、生产工序图6 报价单、定价政策资料7 主要客户名单8 主要销售合同9 销售情况统计资料10 主要供应商名单11 主要采购合同12 采购情况统计资料13 设备清单14 主要仓储合同、主要运输合同15 劳动合同、薪酬体系资料、社保资料16 股权激励政策文件17 对外投资协议18 证券清单。

离任审计所需资料清单

单位“六禁止”、“三清楚”“三公开”落实情况纸质版电子版均可的原始记录由离任人或其单位已报送集团人力资源部门（其他管理部门）的有关资料，如年度绩效考核记录、年纸质版电子版均可度中层管理人员以上兑现发放表等员工当前所关注的热点及重点话题及记录纸质版电子版均可
经营管理相关制度（含物资采购，存货管理，合同纸质版电子版均可管理，招标管理）抽查合同管理，招标管理，存货管理，物资采购管理现场查阅盈亏盘点表合同完成情况表月、年经济活动分析纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交
离任审计所需资料部门序号 1 2 3 4 5 6 7 8 财务部 9 10 提供内容历年资产经营计划和经济指标完成情况任职期间经营承包责任书重大投资项目及其实施结果对外投资明细表及有关协议、合同历年合并口径三张主表截止审计日财产物资盘点表，固定资产盘点表截止审计日财产物资盘点表，在建工程盘点表截止审计日财产物资盘点表，库存材料盘点表债权明细表及对应函证债务明细表贷款台账收入确认的方式说明管理费用分配方式说明 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 办公室 22 23 24 25 26 27 28 29 党工部 30 31 32 33 34 35 36 经营部 37 38 岗位标准职责落实情况及相关资料对驻外公司及项目、代管子公司的管理文件 “三重一大” 会议记录营业执照及资质证书被审计人基本情况文字说明被审计人的任命书及任职期限被审计人的述职报告及年度个人总结主要领导个人廉洁从业的自查小结纸质版电子版均可纸质版电子版均可现场查阅现场查阅提供营业执照及资质证书的电子版与纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版电子版均可纸质版电子版均可纸质版电子版均可任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料财务事项决策文件公司基本情况介绍任期内公司年度总结内部管理制度组织架构图职责分工资料管理制度汇编具体要求填列计划及指标完成情况表（纸质版签字盖章，电子版上交），提供经营承包责任书、企业年度预算、生产经营计划等相关资料提供纸质版加电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）填列重大投资项目及实施结果情况表（纸质版签字盖章，电子版上交）填列对外投资明细表，并提供相应合同（对外投资明细表纸质版签字盖章，电子版上交）合同纸质版电子版均可提供三张主表的复印件及电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交债权明细表纸质版签字盖章，电子版上交；函证提供纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅现场查阅现场查阅现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交电子版纸质版均可纸质版签字盖章，电子版上交纸质版、电子版纸质新开工程项目的“三算”对比

离任审计所需提供资料清单

离任审计所需提供资料清单
1、公司基本情况
2、任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
3、任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况、历年下达的考核指标、员工人均年收入情况
4、任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录
5、任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
6、任期内公司年度总结
7、被审计人的离任述职报告
8、被审计单位各部门（车间）对20 年月日之前已发生未交财务的成本、费用及相关事项进行清理并出具书面材料，如已发生未报销的招待费、劳务费等，有无未及时办理出入库的材料等
9、任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同
10、财产物资盘点表，债权、债务明细表
11、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）。

关于离任审计

关于离任审计离任审计所需资料清单1．会计报表（资产负债表、损益表和现金流量表）及附注2．全部账目3．会计凭证4．企业年初1.1---年末12.31的科目余额表5．银行开户核准通知书复印件（1份）6．银行帐号一览表，期末银行存款对账单及余额调节表复印件（1份）7．公司房屋、车辆产权证明复印件（1份）8．长短期投资、短期投资、长短期借款和短期借款合同复印件（1份）9．抵压担保资料复印件（1份）10．企业财务制度复印件（1份）12．企业内部控制制度复印件（1份）13．设立、变更验资（或评估）报告复印件（1份）14．以前年度审计报告复印件（1份）15．期末固定资产盘点表16．期末存货盘点表17．期末现金库存盘点表18．企业涉税税种、税率一览表19．纳税鉴定文件复印件（1份）20．纳税申报表及缴款书21．发票使用情况汇总表22．清算公告（三次）、清算决议、财产清单[用于清算审计] 23．营业执照副本复印件（1份）24．公司章程复印件（1份）25．组织机构代码证副本复印件（1份）26．国税税务登记证副本复印件（1份）27．地税税务登记证副本复印件（1份）28．企业办公地点房屋租赁协议或自有证明复印件（1份）29．法定代表人身份证复印件（1份）30．自然人股东身份证复印件（1份）法人股股东营业执照副本复印件（1份）31．单位组织结构框架图32．股东会、董事会重大决议等文件33．离任人在任期的述职报告34．离任人基本情况的介绍资料35．上级部门对企业检查的处理、通知文件36．上级领导部门下达的任务书、责任书37．其他需要说明的情况注：1、外商投资企业需要提供财政登记证副本、外汇登记证副本、外商投资企业批准证副本及年度外汇收支情况表复印件（1份）2、以上复印件需要加盖单位公章。

离任审计所需资料清单

离任审计所需资料清单资料类型1234资料目录说明任职期间（含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表）任职期间任职期间任职期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额任职期间各年银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表具备(√)□□□□会计报表及附注全部账目会计凭证科目余额表5银行存款对账单、余额调节表房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）□6账7务8资9料□长短期投资，投资协议、被投资单截止会计报表日的被投资单位经审计会位营业执照、被投资单位会计报表长短期借款合同，抵押担保资料固定资产盘点表标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额所有税种任职期间各年纳税资料含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款任职各年主营业务收支明细、其他业务收支明细任职各年管理费用、经营费用、财务费用明细任职期领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额工商国税、地税质量监督局国税、地税工商备案□□□10存货盘点表纳税申报表、缴款书、税务检查报告□11□12所有往来明细□13收支明细表□14费用明细表15支票的领、用、存及作废登记簿备查类资料16发票使用情况表17营业执照18税务登记证19组织机构代码证书20纳税鉴定文件21公司章程、协议22设立、变更验资报告□□□□□□□□□□23以前年度审计报告、资产评估报告任期内24清产核资专项审计报告25财务会计制度及相关内部控制制度关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明任期内含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度□□26□□27单位组织结构框架图股东会、董事会重大决议等文件，28重大诉讼、重大违纪事项、重要会任期内议记录29重要经济合同任期内的工作计划、工作总结和述职报告含租赁、货款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等□□30□□□31离任人基本情况的介绍资料32上级部门对企业检查的处理、通知文件上级领导部门下达的任务书、责任书33。

离任审计资料清单---精品管理资料

离任经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1。

被审计单位基本情况说明，相关内部组织架构及部门职责（图、表,包括各部分负责人的联系方式)，单位经营基本情况，人员编制情况及相关文件。

2。

营业执照、行业特许经营许.可证、机构代码（证书复印件）、企业章程、验资报告等；3.任期内各年度的自查报告；4.任期内资产抵押、法律诉讼等情况及相关资料;5。

任期内各年度的财务预算与计划、调整和执行情况等资料；6.固定资产、无形资产等各类资产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）;7.固定资产（在建工程）投资计划,以及重大投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审查；8。

离任领导个人使用单位资产清单及情况说明,领导班子年薪领取及消费情况；9。

单位制度汇编；10。

被审计人任免文件；11.下属单位相关资料。

（二）会计信息质量审计所需资料清单1.任期内各年度会计凭证、会计账簿、会计报表、财务情况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户及银行对账单等，包括已经注销的账户；3.任期各种内外部各种财务、税务和纪检、监察出具的审计、检查报告和结果及整改情况;4。

任期内委托社会审计组织出具的验资报告、资产评估报告；5.各项资产盘点表;投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、其他流动资产、长期待摊费用明细表;6.应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系电话等信息，包括函证;7.应付职工薪酬、应交税费明细;8.任期内对外担保情况及被担保单位名称和现状、担保金额及到期情况说明；未决诉讼事项、重大违纪事项等；9。

会计凭证管理制度、货币资金管理制度、往来账目管理制度、资产管理制度、成本控制制度、销售及利润管理制度。

（三)内控体系建设和执行情况审计资料清单公司制度汇编及制度检查情况和内控手册，重点包括：财务管理制度、会计核算办法、大额资金支付审批制度、主要税收政策、采购管理、存货管理、销售管理、固定资产管理、应收款项管理、全面预算管理、人工成本管理、职工薪酬管理等。