证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部B．外部C．客观D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
证券经纪人合规培训试题
经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些()A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
合规承诺书考题(书面有答案)
“证券营业部合规经营承诺书”专项考试一、单项选择题（选项为4个）1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（）A 、1B、2C、3D、没有限制。
答案：A2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。
（）A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。
答案：D3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（）A、客户未成年，不能开立证券账户；B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；D、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。
答案：C4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；D、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。
答案：C5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（）A、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；D、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。
答案：B6、投资咨询人员的研究报告稿件以书面形式保存（）年。
证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题第一篇：证券营销人员合规考试试题证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部 B．外部 C．客观 D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试一、单选题1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。
（）[单选题] *A.1(正确答案)B.2C.3D.42、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%二、多选题3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）。
*A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)B.行业规范和自律规则(正确答案)C.公司内部规章制度(正确答案)D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(正确答案)B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(正确答案)C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(正确答案)D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(正确答案)三、判断题5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
[判断题] *对(正确答案)错6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。
[判断题] *对错(正确答案)您的姓名： [填空题] *_________________________________。
新《证券法》合规测试题
新《证券法》合规测试题您的姓名： [填空题] *_________________________________1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
[判断题] *对(正确答案)错2、非依法发行的证券，仍可以买卖。
[判断题] *对错(正确答案)3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。
[判断题] *对错(正确答案)4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。
[判断题] *对(正确答案)错5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
[判断题] *对(正确答案)错6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。
[判断题] *对(正确答案)错7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。
[判断题] *对错(正确答案)8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
[判断题] *对(正确答案)错9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
[判断题] *对错(正确答案)10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
[判断题] *对(正确答案)错11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
证券公司合规管理人员考试题库
合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
证券经纪人合规培训试题
经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些( )A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
证券经纪业务合规经营考核试卷
3.客户风险评估应考虑投资经验、风险承受能力、资产状况等因素，这有助于提供合适的产品和服务，避免不当销售，确保合规经营。
4.不正当竞争行为如虚假宣传、价格操纵、诋毁对手。公司应加强合规教育、公平竞争、透明披露，避免违规行为。
D.中国人民银行
4.证券经纪业务合规经营中，以下哪项原则最为重要？（）
A.客户利益优先
B.风险控制
C.交易便捷
D.收益最大化
5.在证券经纪业务中，以下哪项行为属于操纵市场？（）
A.传播虚假信息
B.合理建议客户投资
C.利用内幕信息进行交易
D.严格执行交易规则
6.证券公司合规经营的基本要求不包括以下哪项？（）
10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训和考核，以提高其合规意识。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述证券经纪业务合规经营的重要性，并列举三项具体的合规措施。（10分）
2.在证券经纪业务中，如何识别和防范内幕交易风险？请结合相关法律法规，给出你的分析和建议。（10分）
3.请阐述证券公司在进行客户风险评估时应当考虑的主要因素，并说明为什么这样做对合规经营至关重要。（10分）
4.以下哪些是证券经纪业务合规经营中必须遵守的法律法规？（）
A.《证券法》
B.《反洗钱法》
C.《公司法》
D.《合同法》
5.在证券经纪业务中，以下哪些行为可能导致违反公平交易原则？（）
A.优先执行大客户的交易指令
B.对不同客户执行不同交易手续费率
C.公开所有客户的交易信息
D.为特定客户提供未公开的市场信息
证券市场监管与合规考试
证券市场监管与合规考试（答案见尾页）一、选择题1. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度2. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 行政监管B. 自律管理C. 市场约束D. 法律制裁3. 证券市场中的信息披露要求对于投资者有哪些重要性？A. 提高投资者决策的质量B. 减少信息不对称现象C. 防止内幕交易D. 保护投资者免受欺诈行为侵害4. 以下哪个选项不是合规文化对金融机构的重要性？A. 提高员工风险意识B. 降低法律风险C. 增强金融机构声誉D. 保障客户资产安全5. 证券服务机构在证券市场中扮演什么角色？A. 提供市场分析报告B. 提供交易执行服务C. 提供估值服务D. 提供客户服务6. 以下哪个选项不是证券市场监管的基本原则？A. 公开透明B. 客观公正C. 严格执法D. 保护投资者利益7. 证券市场中的操纵市场行为有哪些特点？A. 通过虚假信息影响市场价格B. 通过不正当手段控制交易量C. 利用技术手段进行内幕交易D. 通过市场心理影响市场价格8. 以下哪个选项不是合规管理在金融机构中的作用？A. 提高员工合规意识B. 预防违规行为的发生C. 应对监管部门的法律责任D. 提升金融机构竞争力9. 证券市场中的内幕交易是指什么？A. 交易双方事先知道未来价格变动的信息B. 交易双方在公开披露的信息前进行交易C. 交易双方在未公开披露的信息后进行交易D. 交易双方在已知信息的基础上进行交易10. 以下哪个选项不是证券市场监管的国际合作趋势？A. 加强跨境监管合作B. 完善国际监管标准C. 建立全球监管体系D. 促进国际金融市场的融合11. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率12. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场监管C. 专项行动D. 法律制裁13. 证券从业人员的职业道德规范包括哪些方面？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 勤勉尽责D. 公平交易14. 什么是证券市场的信息披露制度？A. 证券发行后的披露B. 证券上市后的持续披露C. 证券发行前的披露D. 证券交易过程中的披露15. 以下哪个选项不是证券市场自律组织？A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行16. 证券市场监管中，中国证监会的职责是什么？A. 制定证券市场监管规则B. 监督证券市场运行C. 对证券公司进行监管D. 处理证券纠纷和诉讼17. 什么是证券市场的透明度？A. 证券市场的交易信息能够真实、准确、完整地传递给市场参与者B. 证券市场的监管信息能够及时、全面、准确地传递给市场参与者C. 证券市场的公开信息能够公平、公正地传递给市场参与者D. 证券市场的历史信息能够长期、稳定地传递给市场参与者18. 以下哪个选项不是证券市场违规行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 做市商操纵D. 信息披露违规19. 中国证监会在证券市场监管中采取了哪些措施来保护投资者利益？A. 加强对证券公司的监管B. 完善证券法律法规C. 提高证券从业人员素质D. 建立健全投资者教育机制20. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率21. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管机构对证券公司进行定期检查B. 证券公司内部风险控制C. 对违规行为进行处罚D. 建立健全证券市场信息披露制度22. 证券市场合规管理对于预防和减少违规行为的重要性体现在哪些方面？A. 提高员工合规意识B. 降低法律风险C. 维护市场稳定D. 保护投资者权益23. 在证券市场中，以下哪个选项不属于市场操纵行为？A. 内幕交易B. 操纵市场价格C. 虚假陈述D. 市场谣言24. 证券市场中的信息披露制度对于投资者的意义在于什么？A. 提高投资者决策质量B. 减少信息不对称C. 预防市场风险D. 提升市场整体价值25. 以下哪个选项不是证券市场监管机构的主要职责？A. 制定证券市场法律法规B. 监督证券市场运行C. 保护投资者利益D. 打击证券市场犯罪活动26. 证券市场中的中介机构在合规方面应承担哪些责任？A. 提供真实、准确的信息B. 建立健全内部控制制度C. 定期进行自查自纠D. 合规培训员工27. 以下哪个选项不是证券市场合规管理的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 风险可控C. 诚信原则D. 自我学习28. 证券市场合规管理的核心要素包括哪些？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设29. 以下哪个选项不是证券市场监管中应该强调的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 合规风险30. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 增加市场流动性31. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场检查C. 直接干预市场交易D. 信息披露监管32. 证券市场合规管理的重要性体现在哪些方面？A. 提高公司治理水平B. 降低投资风险C. 遵守法律法规D. 维护市场稳定33. 以下哪个选项不是合规管理的三个层次？A. 基层员工合规B. 业务部门合规C. 合规部门合规D. 公司高层合规34. 证券从业人员在执业过程中应遵守的行为规范包括哪些？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 保密义务D. 勤勉尽责35. 以下哪个选项不是证券市场异常交易行为的监管措施？A. 提高信息披露质量B. 加强市场监控C. 采取自律管理措施D. 移交行政处罚36. 证券服务机构在提供证券服务时，应履行哪些法定职责？A. 保证服务质量B. 保密义务C. 遵守法律法规D. 提供专业意见37. 以下哪个选项不是证券市场禁入措施的实施对象？A. 证券从业人员B. 证券经营机构高级管理人员C. 证券服务机构的高级管理人员D. 证券交易所的从业人员38. 证券市场禁入措施的期限是多久？A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 5年39. 以下哪个选项不是证券市场监管国际合作的内容？A. 参与国际组织B. 信息交流与合作C. 建立跨境监管机制D. 对外提供监管协助40. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度41. 以下哪个选项是证券市场监管的三个层次？A. 行政监管、自律监管和市场自我调节B. 法律监管、行政监管和行业监管C. 法律监管、自律监管和市场自我调节D. 行政监管、法律监管和行业监管42. 证券市场中的信息披露制度对于投资者有何重要性？A. 有助于投资者了解公司的财务状况B. 可以防止内幕交易C. 增强市场的透明度和公正性D. 保护投资者的知情权43. 什么是证券市场的“三公”原则？A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公开、公平、公信力D. 公开、公平、公认44. 在证券市场中，以下哪个行为是被禁止的？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 做空股票D. 投资者教育45. 证券市场中的中介机构主要包括哪些？A. 证券公司B. 会计师事务所C. 投资银行D. 法律顾问46. 证券市场中的注册制与核准制的主要区别是什么？A. 注册制对发行人信息披露的要求更高，核准制对发行人的门槛要求更高B. 注册制更注重市场参与者的自主决策，核准制更注重政府的审批和干预C. 注册制更有利于提高市场的效率，核准制更有利于保障市场的稳定D. 注册制更有利于保护投资者的利益，核准制更有利于规范市场秩序47. 证券市场的风险主要有哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险48. 证券市场的合规管理包括哪些方面？A. 合规审查B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设49. 证券市场监管机构的主要职责是什么？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 监管市场风险二、问答题1. 什么是证券市场监管？2. 证券市场监管的目的有哪些？3. 中国证券市场监管体系主要由哪些机构组成？4. 什么是合规管理在证券行业的重要性？5. 证券公司在合规管理方面应承担哪些职责？6. 什么是证券市场的自律管理？7. 如何提高证券市场监管的有效性？8. 如何在证券市场中实现公平竞争？参考答案选择题：1. ABCD2. D3. ABCD4. C5. ABCD6. D7. ABCD8. C9. C 10. D11. ABCD 12. D 13. ABCD 14. AB 15. D 16. ABC 17. A 18. C 19. ABCD 20. ABCD21. B 22. ABCD 23. C 24. ABC 25. D 26. ABCD 27. D 28. ABCD 29. D 30. ABCD31. C 32. ABD 33. C 34. ABCD 35. A 36. BCD 37. D 38. C 39. A 40. ABCD41. A 42. ABCD 43. A 44. AB 45. ABCD 46. A 47. ABCD 48. ABCD 49. ABC问答题：1. 什么是证券市场监管？证券市场监管是指证券监管部门（如中国证监会、证券交易所等）为保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展而制定并执行的法律法规、政策、措施及对市场违规行为的处罚。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
证券营业部从业人员合规执业知识测试题
证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
D.借他人名义持有股票的。
2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。
A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。
对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。
A. 非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C. 疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。
A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。
委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。
A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。
A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试一、单选题 (每小题3分) [共10题]1、下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（） [单选题] *A、合规是底线、诚信是义务B、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求C、专业是特色、稳健是保证D、健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大(正确答案)2、证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。
[单选题] *A、谈话提醒、要求参加强化培训I、警示、责令所在机构给予处理(正确答案)B、公开谴责C、内通报批评D、暂停执业3、证券期货经营机构应当于（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
[单选题] *A、每年1月30日B、每年3月30日C、每年4月30日(正确答案)D、每年6月30日4、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据不包括:（） [单选题] *A、本公司的证券研究报告B、基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见C、投资顾问在日常工作中掌握的其他客户交易和持仓信息(正确答案)D、其他证券投资咨询机构的证券研究报告5、证券公司及其从业人员的以下做法正确的是:（） [单选题] *A、由于客户身体不适，不方便操作账户，为提供更好的服务，由客户告知账户和密码，接受客户的委托，代理客户进行账户操作B、与高净值客户签署委托理财协议，并约定收益平分C、证券投资顾问根据证券投资顾问协议约定为客户提供大势研判、行业热点、板块分析等投资建议(正确答案)D、投资顾问通过微信朋友圈作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议6、关于公司各部门及其员工开设互联网公众账号(如微信公众号、抖音账号、今日头条账号、微博账号)，下列说法不正确的是（） [单选题] *A、各部门员工原则上不得在互联网公众账号信息服务平台注册涉及公司名称、品牌名称、商标标识等字样/图样的个人互联网公众账号B、各部门员工根据业务开展情况确有需要注册个人互联网公众账号的，应向财富管理事业部履行审批程序，签署个人互联网公众账号运营承诺函，并纳入公司统一归口管理C、公司证券投资顾问人员根据财富管理事业部的统一安排，以公司证券投资顾问名义注册互联网个人公众账号并进行信息内容生产发布的，按照公司《证券投资顾问公众账号生产运营管理规程》进行管理D、公司各单位及员工的互联网公众账号可以宣传推荐私募基金产品(正确答案)7、以下行为符合融资融券业务管理要求的是:（） [单选题] *A、协助客户将融资融券账户出租、出借给第三方使用B、为帮助客户满足融资融券开户所需最低资产要求，协助客户向第三方借款并转入客户账户C、指导客户通过融资融券交易进行绕标或套现操作D、客户完成融资融券合同签署后，及时将融资融券合同交付给客户并由客户签收(正确答案)8、分支机构及其从业人员在销售私募基金、私募资管产品事，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、向合格投资者之外的单位、个人销售B、为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利C、汇集多名客户资金以员工个人名义购买D、对客户提供的资产证明、收入证明或者纳税凭证等材料的真实性、准确性、合规性进行审慎核查(正确答案)9、对客户传达交易所的监管函件，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、采取转述、客户当场查看等方式将监管信息转达给客户(正确答案)B、以传真、邮件、拍照、图片、复印件等方式将交易所监管函件直接转发给客户C、将交易所监管函件透露给其他客户D、将交易所监管函件透露给其他证券公司10、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。
合规承诺书考题(书面有答案)
合规承诺书考题(书面有答案)“证券营业部合规经营承诺书”专项考试一、单项选择题（选项为4个）1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（）A 、1B、2C、3D、没有限制。
答案：A2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。
（）A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。
答案：D3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（）A、客户未成年，不能开立证券账户；B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；D、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。
答案：C4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；D、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。
答案：C5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（）A、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；D、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。
答案：B6、投资咨询人员的研究报告稿件以书面形式保存（）年。
证券营业部2021年7月合规及反洗钱测试
证券营业部2021年7月合规及反洗钱测试1.对业务办理过程中获知的反洗钱保密信息，特别是（）、（）和（）、（）严格保密，不得以任何方式向客户透露。
A、客户洗钱风险等级B、可疑交易监控阀值C、预警情况D、反洗钱调查等信息 [单选题] *A、A.B.C.D(正确答案)B、B.C.A.DC、C.D.A.B2.（）“禁止与P2P平台、自主开发相关融资服务系统等进行合作，禁止为（）、（）之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A、员工（经纪人）B、客户与他人C、客户与客户 [单选题] *A、B.C.AB、A.B.C(正确答案)C、C.A.B3. 公司员工禁止买卖的证券，具体包括：（多选题） *A、股票；可转债；可交债；(正确答案)B、存托凭证；个股期权；(正确答案)C、其他法律法规禁止买卖的品种；(正确答案)D、购买其他品种，不得转化为上述品种。
(正确答案)4. 基金销售过程当中应当要遵守的事项：（多选题） *A、向投资者充分揭示产品风险(正确答案)B、向投资者承诺收益C、私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买基金D、为落实客户实名制管理要求(正确答案)5. 公司员工在日常工作中不得存在的如下禁止行为是否正确：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与客户或公司之间产生利益冲突的活动；（七）买卖股票及具有股权性质、功能的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和公司利益；（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十一）法律法规、监管规定、自律规则禁止的其他行为。
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证券营销人员合规考试试题
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）
1、以下说法错误的是（）
A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任
2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款
A．买卖股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券经纪人
D．商业银行
4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）
A．欺诈客户行为
B．内幕交易性行为
C．操纵市场行为
D．都不是
6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部
B．外部
C．客观
D．主观
9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品
10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
A．守法合规
B．诚实信用
C．客户至上
D．公平竞争
13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分）
1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。
A．取消考试成绩、不接受考试报名
B．不受理执业证书申请
C．谈话提醒或质询、警告
D．没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
3、美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（）。
A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。
C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
D．保守客户秘密
4、中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
5、证券公司营销的作用体现在（）。
（1分）
A．有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
B．有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
C．有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位
D．有助于促进证券产品及服务的创新
6、在证券经纪业务中，包含的要素是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易对象
7、客户保密资料包括（）。
A．客户开户的基本情况
B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
C．资金账户中的资金余额
D．客户的资金帐号
8、网上委托的风险包括（）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用√表示，错误的用X表示，每题3分）
1、由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
（）
2、证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。
（）
3、从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格
考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。
（）
4、为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。
（）
5、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。
（）
6、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。
（）
7、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。
（）
8、违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。
（）
9、在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。
（）
10、无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。
（）
三、简答题
若顺利入职后，你将如何在自己的工作岗位上做好日常的各种风险防范工作？（提示：包括从个人角度可以如何努力做好，公司及营业部可以向你提供哪些帮助及支持等角度切入均可，7分）
答案：
1－5 DACBA 6－10 DBBBB 11－13 BCC
1、ABC
2、ABC
3、ABCD
4、ABCD
5、ABD
6、ABCD
7、ABCD
8、ABCD 1－5 √√√√X 6-10 √√√√√。