第二章 政府、市场和公共政策的关系分析

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3.公平（平等）
• 关于“公平（平等）”的观念，存在许多不同的
认识角度，比如，经济（物质）角度、道德角度、 法律角度、政治角度，等等。
• 比如，美国独立宣言中“all men are created equal”，主要是从道德和法律的角度来看公平。
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思考：
•
一个家庭不把教育几个子女的资金平均地使 用，而是主要用来培养其中天分最低、能力最差的 一个，这是因为他将来成功的机会先天地少于其他 的孩子。这个家庭的做法是明智的还是不明智的？ 推而广之，一个社会的制度安排和公共政策主 要向出身和天赋较低的成员倾斜，以缩小和拉平他 们与出身和天赋较高的成员在出发点上就已存在的 差距。这个社会的选择是恰当的还是不恰当的？
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过程的平等
• 机会均等
• 进一步地，“有条件的机会均等”：允许例外条 件的出现。但所有排除这些例外条件的个体都拥 有相同的机会。比如，某些残疾对驾驶机动车辆 来说构成一种例外条件。
• 每个人在获得分配结果方面拥有完全相同的机会。
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过程的平等
• “机会均等”作为一种价值标准的运用， 与“结果公平”相比，“机会均等”的 可操作性相对较小，但在设计政策时可 以用它来评价一些政策内容的公平性。
• 正的外部效应：比如疫苗接种 • 负的外部效应：比如环境污染
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（4）信息不对称与效率损失
• 信息不对称条件下的博弈行为
• 逆向选择：旧车市场的例子；信贷配给的 例子；医疗保险的例子 • 道德风险：汽车保险的赔偿额度 • 逆向选择、道德风险的结果：阻碍了有利 的市场交易
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（三）政府途径的优势和缺陷
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案例：燃放烟花爆竹，政府该不该管？
• 禁放烟花鞭炮的问题并不是第一次讨论 了，很多地区曾有过禁令，但效果并不如人 意。之后政策从“禁”改“限”。那么燃放 烟花爆竹，政府到底该不该管？该如何管？
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思考:
• 政府为什么要制定和实施公共政策？
• 政府在哪些方面制定公共政策？ • 金融危机的解决到底是靠政府还是市场？
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4.效率与公平的关系
• “效率与公平”相对立的流行观点:
• 第一，任何对社会公平的追求都可能会造成经 济效率的损失； • 第二，基于如上理由，政府政策只好在效率与 公平之间取舍，取得一种平衡。 • 目前国内政策实践中的指导准则：效率优先、 兼顾公平
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• 以效率与公平的对立为前提，对于一个落 后国家、转轨国家来说，效率的重要性是 不言而喻的。但即使如此，最低标准的结 果公平是应当建立的，即，要消除贫困。
• 一些个体具有了影响价格机制的力量
• 垄断的后果： • 福利和效率损失：为了增加自身的利益而操纵
市场（价格），从而降低社会福利和效率
• X-inefficiency：由于处于垄断地位从而缺乏
改进企业效率的激励，etc.
的社会资源浪费
• 寻租：为保持垄断地位或为寻求垄断地位所造成
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（2）公共物品与效率损失
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（一）社区途径的优势和缺陷
• 2.社区的缺陷
• （1）社区的范围一般不会太大、社区中所容纳的
人口一般也相对较小。 • （2）社区的非正式性也经常成为其从社区之外获 得资源的最大障碍。
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（二）市场途径的优势和缺陷
• 1.市场的优势
• （1）通过分工和专业化生产促进投入产出效率。
• （2）通过各种报酬方式来为市场参与者提供激励， 从而提高投入产出效率。 • （3）通过对社会成员的需求进行评估保证资源配置 效率
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例：
• 此外，真正能够享受全额公费医疗的那部分人只 有全部人口的0.2%，也就是14万人，但是人均占 有的福利性资源达到4200—6000元。尽管如此， 新农合尤其是江苏的那种新农合是应该称赞的一 大进步。相比起过去全部福利资源都在少数人中， 农民完全被排斥在外的状态，如今江苏农民不仅 开始享有福利，而且比全国平均水平高。
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“同票同权”
• 中国人大代表选举制度走过60年后，城乡“同 票不同权”的状况将获得解决。在2010年3月举行 的十一届全国人大三次会议上，全国人大常委会副 委员长王兆国作选举法修正案草案的说明，选举法 此次修改最大的变化为城乡同比例选举人大代表， 现行选举法规定，城市和农村人口按四比一的比例 选举人大代表。中国人大代表选举城乡按不同人口 比例经历了八比一、四比一的阶段，从八比一到四 比一这个阶段历时四十多年，而从四比一到目前即 将实现的一比一，也走过了十五年。
例：
•
我们过去占人口绝大多数的弱势群体就是农 民，根本就没有医疗福利。近两年的情况有所改善， 这就是新农合，应该说搞得最好的省份就是江苏。 江苏省的新农合已经远远超过了国家提出的指标。 国家说2007年每个农民享有的福利性资源应该有50 块钱，他们已经达到了75块。但是即使是江苏做得 最好的地方，仍然有700万人没有覆盖到。另一方 面，4300万农民，每个人只有76块钱的福利资源， 这中间还有不同的层次。
• 1.政府途径的优势
– 广泛的权威性：可以影响到每个区域和群体
– 强制性的实施：政府是唯一可以合法地使用
强制力的组织
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（三）政府途径的优势和缺陷
• 2.政府途径的缺陷：Government
Failure
• （1）民主过程中投票模式的基本缺陷。
• （2）政府的决策者未必会自动选择对社会福利有 益的政策，而是陷入自身利益的陷阱。 • （3）官僚机构的低效率。
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2.效率
• 技术效率：投入产出的比例
• 资源配置效率（经济学中所讲的“效率”）
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资源配置效率：
• 帕累托最优：是一种资源配置的状态，在这
种状态上，我们已经不可能再通过改变配置来增 加社会中任何一个人的福利而不会减少任何其它 人的福利。
• 帕累托改进：如果对于一种资源配置状态，我
们可以通过改变配置的方法来提高某个（些）人 的福利而不会因此伤害任何其它人的福利，则称 具有帕累托改进的可能性。
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（1）民主过程中投票模式的基本缺陷 •
任何投票过程都可能存在本质性缺陷。 这个本质性缺陷使得任何投票过程都潜在 地具有被操纵的可能性。
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1.社会福利
• （1）福利？社会福利？ • （2）如何加总个人福利？
• 简单加总 • 加权加总
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• 福利本质来说就是一种“收益”，是个体从物品或服 务中获得的满足感或幸福感。 • 两种社会福利标准（加总）：一是所有个体的福利的 简单相加；二是个体福利按照不同权数进行相加； • 两种不同的社会福利标准对社会问题认定时，将产生 不同的影响。
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3.公平（平等）
• 结果的平等 vs. 过程的平等
• 结果的平等：从物质分配的角度看公平；个体在物 质条件上的差别不能超过一定限度。一般用收入或 财富的差异来衡量。
• 过程的平等：人们会受到同样的对待，或者说，适
用于不同人的规则和方法是没有差异的。
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结果的平等
• 第一种理解，绝对平等：所有人都应当 获得相同的份额。 • 第二种理解，最低标准：每个人至少应 当获得一个最低限度的份额。
第二章
政府、市场和公共政策的关系分析
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案例：燃放烟花爆竹，政府该不该管？
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案例：燃放烟花爆竹，政府该不该管？
• 2010年春节，热闹的烟花爆竹让各大城 市的消防员忙了个不可开交。据公安部消防 局发布的消息，仅2011年2月2日零时至8日12 时，全国就发生火灾1.18万余起，死亡40人， 受伤37人，直接财产损失5600余万元，而烟 花燃放则是火灾高发的主因。就此，禁止春 节燃放鞭炮的声音再次响了起来。
社会问题的特征
（二）社会问题的认定
事实分析方法 – 搞清楚与该社会问题相关的各种事实。如造成 的原因、自身的特征等；
价值分析方法 – 搞清楚与该社会问题相关联的各种价值标准并 使用这些价值标准对问题进行评论。
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（三）社会问题认定过程中的价值标准
• • • •
1.社会福利 2.效率 3.公平 4.效率与公平的关系
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（二）市场途径的优势和缺陷
• 2.市场的缺陷： Market Failure
• 市场是不完美的。不完美的市场可能会造成效 率损失；同时，市场在促进公平的实现方面也往往 不能令人满意。二者合在一起可称作“市场失灵。”
•
效率损失的四个主要方面：垄断、外部效 应、公共产品、信息不对称
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（1）垄断与效率损失
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主要内容
• 社会问题及其解决途径
• 市场失灵、政府失灵和志愿失灵 • 政府角色与公共政策
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一、社会问题及其解决途径
• （一）什么是社会问题？
• （二）社会问题的认定 • （三）社会问题认定过程中的价值标准 • （四）社会问题的解决途径：
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（一）什么是社会问题？
• 一、社会问题的定义 • “问题”其实就是现实与理想之间产生的 距离或差别，从而出现的一种令人不满的 状态。 • 个体：个人问题或私人问题 • 问题 • 群体：社会问题或社会问题 • 社会问题：在一Biblioteka Baidu社会群体中或至少令一 部分人感到不满的状态。
——温家宝
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（四）社会问题的解决途径
• • • • 1.作为非正式部门的社区 社区特点：非正式性 社区的功能：能够较好的解决社会基层问题。 2.正式部门：
–政府 –市场 –第三部门
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• （1）政府 • 政府的特点：（1）公共物品的提供者； （2）它有正式的机构或组织；（3）不以 盈利为目的，更过的带有服务性；（4）通 过自身所拥有的权力来开展管理活动。
二、市场失灵、政府失灵和志愿失灵
• • • • 社区途径的优势和缺陷 市场途径的优势和缺陷 政府途径的优势和缺陷 第三部门途径的优势和缺陷
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（一）社区途径的优势和缺陷
• 1.社区的优势
• （1）信息优势 • （2）激励充分 • （3）有利于社会资本的提高 • （4）具有较好的回应性 • （5）对财政资金的依赖程度较小
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一个核心的问题：
中国目前应当建立何种水平的社会公平？ • 低水平：提供就业，建立较低水平的最低标
准。这与效率冲突不大。
• 高水平：要求结果的公平，即，个体之间收
入水平差距缩小。可能与效率有冲突。原因
是，结果的公平要求采用比较强的再分配措 施，从而影响经济主体的积极性。
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效率与公平没有冲突的情况
• （2）市场
• 市场的特点：（1）主要是私人物品的提供 者；（2）它也有正式的组织，如企业等； （3）市场中的私人组织提供物品和服务的 目的俺就是为了获利；（4）自由交换是市 场提供公共物品和服务的主要手段；
• （3）第三部门
• 包括NGO、NPO以及一些志愿性的组织。 • 特点：（1）它既可能提供私人物品，也可 以提供公共物品、服务；（2）它主要由正 式组织组成，包括公共组织或私人组织； （3）提供公共物品或服务一般不以盈利为 主要目的；（4）它主要通过自愿合作的途 径来解决社会问题；
• 两大特征：
• 非排他性：不能实现排他性占有。 • 非竞争性：一个人消费并不会对他人的消 费产生影响。 • 结果：“搭便车”问题
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（3）外部效应与效率损失
• 外部效应就是指某些个人或企业的经 济行为影响了其他人或企业,却并没有为之 承担应有的成本费用或没有获得应有报酬 的现象。换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效益。
• 过程的平等与效率基本没有冲突
过程的平等无非是要求建立并维护规则，由此可以 减少交易成本，降低不确定性，从而为个体的活动创 造条件，因此是提高效率的。
• 效率和公平同时受到损害的情况
损害规则或阻止规则建立的行为，尤其是寻租和 腐败，对效率和公平同时造成损害 政府的过度干预
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•
我们国家的发展不仅是要搞好经济建设，而 且要推进社会的公平正义，促进人的全面和自由 的发展，这三者都不可偏废。集中精力发展生产， 其根本目的是满足人们日益增长的物质文化需求。 而社会公平正义，是社会稳定的基础。我认为， 公平正义比太阳还要有光辉。毋庸讳言，现在， 社会上还存在许多不公平的现象，收入分配不公、 司法不公，这些都应该引起我们的重视。
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•
罗尔斯的公平理论
• 美国著名伦理学家约翰• 罗尔斯1971年出版的 《正义论》回答了这些问题。罗尔斯采纳了功利主 义对待福利的利益观并在此基础上提出了一个涉及 公平问题的公正模型。他认为，社会和经济的不平 等可以存在，但必须基于这样一个前提，即最大限 度地使先天有利条件最少的那部分人（如非熟练工 人）受益。只有如此，人们才可能发自内心地认可 并接受社会差别的存在。罗尔斯不仅强调结果上的 公平而且强调机会上的均等。