西方主要外部性理论综述
外部性理论及其内部化研究综述
2007 ．8117学术研究外部性理论及其内部化研究综述外部性理论及其内部化研究综述摘要：外部性是一种经常出现的经济现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。
外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续发展。
本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳总结了四种外部性内部化的方法。
关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权文／李世涌 朱东恺 陈兆开虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在环境问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。
而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。
因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。
一、外部性理论演进外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德・马歇尔最先提出的，他在１８９０年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”。
１９２４年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其他企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本。
奈特于１９２４年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服。
到１９４３年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”联系起来。
关于外部性来源与理论流派的文献综述
关于外部性来源与理论流派的文献综述【摘要】本文从外部性的理论来源入手，分析外部性理论的主要理论分支和基本观点。
通过文献综述，从各经济学流派与主流经济学的争论入手解释外部性理论在经济学发展过程中的地位，并进一步阐述外部性理论发展的基本趋势。
【关键词】外部经济，外部性，货币外部性，技术外部性外部性的概念由来已久，关于外部性问题的理论更是汗牛充栋，随着研究的推广，关于外部性的相关理论也已经由经济学基础理论领域的争论，演变为学者们讨论环境、空间集聚、公共政策以及管理经济学等传统主流经济学难以分析的应用经济学领域相关问题的重要理论基础。
一、外部性的由来施蒂格勒认为在亚当斯密的理论中，既强调市场竞争这个“看不见得手”的作用，也强调“分工受市场广狭的限制”，而这两者之间却又存在矛盾，无法兼容，施蒂格勒将这一问题称之为“斯密困境（Smith Dilemma）”。
一般认为，马歇尔为了解决“斯密困境”所导致的市场竞争与规模经济之间的矛盾，即“马歇尔冲突”，将规模经济所带来的收益递增问题分为“内部经济”与“外部经济”：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济（external economies）’，将后一类称作‘内部经济（internal economies）’。
”这里的“外部经济”，一被认为是对外部性问题最早的阐述。
庇古则在马歇尔理论的基础上，进一步在其《福利经济学》中通过个人成本、个人产出以及社会成本和社会产出之间的比较，进一步阐述了外部经济和外部不经济问题：“必须分清楚两种不同的边际净生产，即我分别称之为社会和个人的边际生产……在某些情况下，这（即个人边际生产）等于社会边际净生产，在些情况下则大于，在某些情况下则小于社会边际净生产。
”这两种不同的情况就是我们现在通常所指的外部经济与外部不经济问题。
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
西方经济学的外部性理论及其现实意义
西方经济学的外部性理论及其现实意义作者：樊格羽来源：《商情》2017年第31期【摘要】西方经济学的外部性理论是由福利经济学的代表庇古提出，后来经过许多西方经济学家从不同角度进行探讨后提出了诸多整治外部性的措施，从而形成了外部性的理论。
本文将对西方经济学外部性理论进行分析，并对西方经济学外部性理论对我国社会主义市场经济的现实意义加以阐述。
【关键词】西方经济学外部性理论现实意义外部性理论是在西方经济学研究市场失灵的背景下产生的，利用其能够对市场失灵的状况进行充分的解释。
同时，对西方经济学的外部性理论进行分析有利于我国市场化改革的顺利进行，也对我国社会主义市场经济的有序运行提供极大的借鉴意义。
一、对西方经济学外部性理论的分析西方经济学家认为外部性是阻碍市场机制正常运行的不利因素，并且提出了外部效应内部化来克服其外部性，西方经济学外部性经济理论的提出有利于市场机制的进一步完善，并且为其提供了有力的理论依据。
（一）外部性的特征分析外部性指的是由一种经济力量对另一种经济力量的非市场性的附带影响，它将能够给价格机制的有效配置带来阻碍作用，使私人成本与社会成本之间产生差别。
其中，外部性的主要特征有三个方面。
第一，相互性。
经济力量的互相作用才能够导致外部性的产生，它是经济体之间的相互行为。
第二，非市场性。
经济体之间互相作用的行为不能够通过市场性来体现，当生产者或者消费者由于外部经济而遭到损失时，市场不会向其中造成损失的一方追究责任。
第三，强制性。
在生态环境破坏中的外部性是强加在受害者身上的，这种强制性不能够通过市场机制来缓解。
（二）经济主体行为和行为成本分析在西方经济学的外部理论中，对于经济主体行为和行为成本的分析十分必要。
由于外部性渗透到人们的交互行为当中，而人们的交互行为又常常发生利益冲突，因此便产生了外部性。
在经济活动中，人们通常为了追求更高的利益而选择不同的行为，当一个主体的行为对另一个主体产生影响时，就产生了外部性。
西方经济学界外部性理论研究介评
西方经济学界外部性理论研究介评一、本文概述《西方经济学界外部性理论研究介评》旨在深入剖析西方经济学中关于外部性理论的研究现状和发展趋势。
外部性理论作为经济学中的一个核心概念，对于理解市场经济运行机制、优化资源配置以及制定有效的经济政策具有重要意义。
本文将从外部性理论的基本概念出发，系统梳理西方经济学界在该领域的研究成果，包括外部性的来源、分类、度量方法以及政策应对等方面。
通过对相关文献的综述和评价，本文旨在揭示外部性理论的发展脉络和前沿动态，为我国经济学界在该领域的研究提供有益的参考和启示。
本文还将探讨外部性理论在实际应用中的挑战和前景，以期为我国市场经济的健康发展提供理论支持和政策建议。
二、外部性理论的起源与发展外部性理论，作为经济学中的一个核心概念，起源于19世纪末和20世纪初的经济学研究。
当时，经济学家们开始关注到市场经济活动中一些看似与个体决策直接相关的行为，却会对其他个体或社会整体产生非市场化的影响。
这些影响，无论是正面的还是负面的，都被统称为“外部性”。
马歇尔（Alfred Marshall）在其《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”和“内部经济”的概念，这可以被视为外部性理论的萌芽。
马歇尔认为，企业的生产成本会受到外部因素的影响，这些因素与企业内部的组织和管理无关，但却会对企业的生产和成本产生影响。
随后，庇古（Arthur Cecil Pigou）在其《福利经济学》中进一步发展了外部性理论。
庇古首次明确提出了“外部不经济”的概念，并指出这种不经济性是由当事人的私人成本与社会成本不一致所导致的。
为了纠正这种不经济性，庇古提出了“庇古税”的概念，即通过政府干预，对产生负外部性的行为征税，或对产生正外部性的行为给予补贴，以此来调整市场主体的行为，使其更加符合社会福利的要求。
随着经济学的发展，外部性理论逐渐成为了环境经济学、公共经济学等多个领域的核心理论。
科斯（Ronald Coase）在其《社会成本问题》一文中，从产权的角度出发，对外部性理论进行了重新的解读。
外部性理论综述
外部性理论综述摘要：外部性理论是新古典经济学和新制度经济学的重点研究对象，其思想可以追溯到经济学鼻祖亚当·斯密。
而真正提出外部性概念并对外部性理论发展做出突出贡献的当属马歇尔、庇古和科斯三位经济学家，本文对其思想进行梳理，并进行了简要评价。
关键词：外部性；外部经济；庇古税；科斯定理一、导言外部性理论是经济学中的重要理论之一，因为外部性不仅是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。
外部性思想可以追溯到经济学的鼻祖亚当·斯密，亚当·斯密在《国富论》中说“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。
”这可以算作外部性思想的萌芽。
1887年，西奇威克出版了《政治经济学原理》一书，他在该书中说，个人并不总能通过自由交换得到与他所提供的劳务适当的报酬，这一论断也体现了外部性思想①。
1890年，马歇尔在其发表的《经济学原理》一书中将企业生产规模扩大的原因分为两类，一类是该企业所在产业的普遍发展，另一类则为单个企业自身资源组织和管理效率的提高，他将前一类称为“外部经济”，后一类为“内部经济”。
外部性理论从此开始得到了快速的发展。
1920年，庇古在《福利经济学》一书中提出了“外部不经济”的概念和内容，庇古运用边际分析方法，提出了边际私人净产值和边际社会净产值，私人边际成本和社会边际成本，从社会资源最优配置出发，正式提出和建立了外部性理论。
1952年，英国经济学家鲍莫尔在其出版的《福利经济及国家理论》一书中对他以前的外部性理论进行了综述性研究。
他认为在某地某种资源一定的情况下，如果单个厂商扩大生产而其他厂商情况不变，那么由于该厂商生产扩大导致资源的减少会使其他厂商的生产成本提高，这时就出现了外部性。
1960年，科斯在其《社会成本问题》中提出了外部性的相互性，在庇古的基础上提出试图通过市场方式解决外部性问题的方法。
外部性理论总结
外部性理论总结09经济学院财政学专业张晨林I200902050摘要何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。
一．外部性的概念和性质（一）概念造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。
像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。
当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。
（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality）为了证明外部性的存在，作者采用下图说明：美元横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。
MB 表示边际收益曲线，MPC 反映边际私人成本。
对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC 与MB 的交点Q 1。
而边际社会成本等于MPC 加上MD ，即MSC ，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB 大于MSC 的产量，因此产量应定于Q 2处。
（二）性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。
如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。
外部性可能是正的，也可能是负的。
(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。
《外部性理论》课件
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
公共经济学——外部性理论
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
第二章外部性理论
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
Company name
一、外部性理论的演进
① 马歇尔的“外部经济” ② 庇古的“庇古税” ③ 科斯的“科斯定理”
福利经济学的主要原理
④张五常、杨小凯关于“外部性”的批判
一、外部性理论的演进
1. 马歇尔的“外部经济”
一、外部性理论的演进
“庇古税”：政府应采取经济政策， 对边际私人成本（内部成本）小于 边际社会成本的部门实施征税，即存 在外部不经济效应时，向企业征税； 对边际私人收益（内部收益）小于边 际社会收益的部门实行奖励和津贴， 即存在外部经济效应时，给企业以补贴。
一、外部性理论的演进
3.科斯的“科斯定理”
科斯是新制度经济学的奠 基人，因他“发现和澄清 了交易费用和财产权对经 济的制度结构和运行的意 义”，荣获了1991年度的 诺贝尔经济学奖。
一、外部性理论的演进
科斯定理：
如果交易费用为零，无论权利如何 界定，都可以通过市场交易和自愿协商 达到资源的最优配置；如果交易费用不 为零，制度安排与选择是重要的。这就 是说，解决外部性问题可能可以用市场 交易形式即自愿协商替代庇古税手段。
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
西方外部性理论研究述评
西方外部性理论研究述评张宏军(河南科技学院,河南 新乡 453003)摘 要:对西方经济学外部性理论的形成及演进过程进行了回溯,阐释了西方经济学家对外部性的分类和计量的研究成果,在此基础上对外部性理论的研究内容、方法及外部性理论在未来的发展趋势作了简要的评介。
关键词: 西方经济学;外部性理论;述评中图分类号:F016 文献标识码:A 文章编号:1004-972X(2007)02-0014-03 一、外部性理论的提出及演进外部性理论的提出可以追溯到英国经济学家、剑桥学派的奠基者亨利・西奇威克,他最初对外部性的认识,体现在对穆勒“灯塔”问题的继续探讨上。
他在《政治经济学原理》一书中这样写道:“在大量的各种各样的情况下,这一论断(即通过自由交换,个人总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬)明显是错误的。
首先,某些公共设施,由于它们的性质,实际上不可能由建造者或愿意购买的人所有。
在西奇威克这段话的表述中,虽然没有直接提到外部性,但他己经认识到在自由经济中,个人并不是总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬,这种“个人提供的劳务”与“报酬”之间差异,正是我们所研究的外部性。
因此,拉丰把西奇威克作为外部性问题研究的奠基者之一。
一般认为,外部性的概念是马歇尔首次提出的。
马歇尔在1890年发表的《经济学原理》中,在分析个别厂商和行业经济运行时,首创了外部经济和内部经济这一对概念。
马歇尔在论述作为生产要素之一的“工业组织”时指出:“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类:第一是有赖于这工业的一般发达的经济;第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。
我们可称前者为外部经济,后者为内部经济。
”他得出结论:“第一,任何货物的总生产量之增加,一般会增大这样一个代表性企业的规模,因而就会增加它所有的内部经济;第二,总生产量的增加,常会增加它所获得的外部经济,因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物。
西方经济学基础(外部性与公共物品)-简单版
第十节 外部性与公共物品 一、外部性 ㈠外部性定义及分类 2、外部性分为：正外部经济（外部经 、外部性分为：正外部经济（ ）；负的外部经济 外部不经济） 负的外部经济（ 济）；负的外部经济（外部不经济）
第十节 外部性与公共物品 一、外部性 ㈢解决外部性办法 1、外部性私人解决法——科斯产权理论 上述所讲，外部性产生是因为私人成本 （利益）与社会成本（利益）不一致， 最终导致资源配置失衡。但科斯提出只 有产权明确，加上交易成本为零，市场 自己是可以解决的。
一、外部性
㈢解决外部性办法
1、外部性私人解决法——科斯产权理论 ⑴科斯定律 只有产权明确，并且交易成本为零或很小，则无论产权 赋予哪一方，市场均衡的最终结果是有效率的。(高鸿业 P384) 就是说，只有产权明确，不管它赋予谁，如果私 人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们 就可以自己解决外部性问题。（曼昆P177） ⑵明确产权 为什么说，只有明确产权不管把产权赋予哪一方，而且 没有交易成本，人们可自己解决外部性问题。因为明确 的产权及其转让可以是私人成本（利益）于社会成本 （利益）趋一致。 例子：排污权的转让
第十节 外部性与公共物品 二、公共物品
㈢公共物品的定价 1、公共物品定价 私人物品定价：将所有消费 者需求水平相加得到市场需 求曲线， D与S相交点，决定产量与价 格。 结果每个消费者边际利益 （支付价格）相等，即每个 消费者边际利益等于企业边 际成本。（高鸿业P387图）
第十节 外部性与公共物品 二、公共物品
环境经济学03外部性理论讲解
4
数学表述
设第一个经济主体X有m种经济活动（X1， X2……Xm），第二个经济主体Y有n种经济活动 （Y1，Y2……Yn）。如果第一个经济主体的效用 函数为：
U1=U1（X1，X2……Xm，Yk） 1<K<n 则我们可以说第二个经济主体的决策行为或经济 活动对第一个经济主体产生了外部性。这也就是 说第一个经济主体的福利和效用受到他自己经济 活动水平的影响，同时也受到另外一个经济主体 所控制的经济活动Yk的影响。
25
科斯条件下的庇古税
假设一个洗衣店有两家洗衣工厂：甲厂位于发电厂附 近，乙厂远离发电厂。假设乙厂虽然不受污染的损害， 但运输成本很高。这时洗衣店发现让甲厂多干活更有 利可图，因为甲厂的生产能力越高，受到的边际损害 就越大，由此电力部门缴纳的赔偿费就越多。从社会 福利的观点看，其结果显然将是一个低效率的电力产 出。
但不能做到社会最优。如何解决外部性的问题？（BP34）
其基本思路是让外部性内部化，即通过制度安排将经济主体 经济活动所形成的社会收益或社会成本内部化，转化为私人 收益或私人成本，使技术外部性变为货币外部性，在某种程 度上强制实现原来并不存在的货币转让。
28
表1 不考虑外部性时化肥投入量的收益（BP33）
例：鞋的需求量的增加会提高皮革的价格，因 此影响皮包消费者的福利，但这并不会改变皮 包的生产函数。因为皮包生产商可以通过改进 制造工艺，如改进皮革裁减技术，提高皮革利 用率等来抵消皮革价格上涨的因素。通过这样 的价格机制保证了市场条件下皮革资源的有效 配置。
技术外部性
技术外部性是指一个经济主体的经济活动影响到了其 他经济主体的生产成本函数或效用函数的改变，而这 一改变并没有反映在价格上，致使经济主体的边际私 人成本和边际社会成本，边际私人收益和边际社会收 益出现差异。
公共经济学——外部性理论
离开这一初始状态。
③应该用内生交易 费用与外生交易费 用来替代外部性概 念，或者说把外部 性内生化。杨小凯 把所有经济问题的 本质都看作是交易
费用问题。
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
Company name
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
1890年马歇尔在《经济学原理》 中提出，除了土地、劳动和资本这 三种生产要素外，还有第四种要素 “工业组织”。
“工业组织”包括分工、机器的改 良、有关产业的相对集中、大规模 生产、企业管理。
一、外部性理论的演进
“工业组织” 导致产量的增加
第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、组织 和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技能的 提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理 水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产费用 节约、产量增加的经济。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题实质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
Company name
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405 2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76
外部性理论
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ③第三里程碑--科斯的“科斯定理” 科斯定理： 如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的 最优配置； 如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。就是说，解决外部性问题可能可以用 市场交易形式即自愿协商替代“庇古税”手段。
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ②第二里程碑--庇古的“庇古税”理论 庇古经济政策--“庇古税” 对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，政府 向企业征税； 对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时， 政府给企业以补贴。 庇古指出，政府通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ②第二里程碑--庇古的“庇古税”理论 由庇古理论所得： 外部性就是边际私人成本与边际社会成本，边际私人收益与边际社会收益的不一致性， 即它们之间的差额。 在没有外部效应时，边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本； 当存在负外部效应时，如某一厂商的环境污染，导致另一厂商为了维持原有产量，必 须增加治污设施等所需的成本支出，这就是外部成本。边际私人成本与边际外部成本之和 就是边际社会成本。 当存在正外部效应时，企业决策所产生的收益并不是由本企业完全占有的，还存在外 部收益。边际私人收益与边际外部收益之和就是边际外部收益。 存在外部效应时，纯粹市场机制往往不能实现社会资源的帕累托最优配置，这就是“市 场失灵”。
Q1。
价格
MSB
P1 P2
MEB
MC MPB
Q1
Q2
西方主要外部性理论综述
西方主要外部性理论综述外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。
标签：产业集聚集群外部性MAR外部性Jacobs外部性外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。
外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。
外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。
对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。
一、马歇尔外部性马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。
他发现了外部经济与产业集群的密切关系。
它认为产业集群是外部性导致的。
马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。
从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。
这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。
二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。
行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。
从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。
这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。
三是企业集聚有助于知识溢出。
高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。
知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。
第六章外部性理论讲述
第六章外部性理论讲述第六章外部性理论第一节外部性的涵义与分类“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力，可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的，即在追求他本身利益时，也常常促进社会的利益。
”——亚当·斯密，1776一、外部性的涵义外部性指的是经济主体从其经济行为中得到的利益不等于该行为带来的社会利益，从而对他人产生的利益或成本影响，又称为“外部效应”、“外部经济”、“外部影响”、“外在性”等。
正外部性：利益，增加他人的福利负外部性：成本，对他人造成损失07-09年金融危机：外部性的解读金融危机：负的外部性房地产投机社会成本（即由房地产泡沫引起的金融体系不稳定）大于房地产投机的私人成本。
金融机构的社会成本（不良资产问题、大型金融机构不能倒闭、对实体经济的作用等）大于金融机构的私人成本。
美国金融体系运行的国际性社会成本（对国际贸易的影响等）大于美国金融体系运行的私人成本。
外部性逃逸不出地球，全世界埋单。
正的外部性:个人收益<社会收益当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动给社会上其他经济主体带来好处，但他自己却不能由此得到补偿，从而使这个人从其活动中得到的利益小于该活动带来的社会利益。
负的外部性：个人利益>社会利益当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动会对社会上其他经济主体带来危害，而他并不为此支付足够补偿这种危害的成本，从而使这个人从其活动中得到的利益大于该活动带来的社会利益。
我们身边的外部性二、外部性和公共物品的关系公共物品现象事实上是收益外部化的表现，也即正外部效应。
例如：教育作为公共品的教育：诚实和美德来源于良好的教育——使学生融入社会——教会学生法律和秩序的重要性——提高整个国家的生产力年轻一代从一开始就要学会不仅仅只为自己活着，而是为整个民族。
“要立志站在学术的前沿上，拥有舍我其谁的勇气。
环境经济学外部性理论
二、公共外部性和私人外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公 共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其 他人的影响）
公共外部性是指，公共物品的供给是“非竞争” 的，即增加一个人对某种物品的消费不会减少或 影响他人对该物品的消费。----“不可减少”
私人外部性是指，竞争的外部性。一个受害者 对外部性的消费减少了他人的类似消费。---“可 减少”
供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本
需求曲线表示私人价值： 对于买者的价值（也就 是他们的支付意愿）
10 20 25 30 Q
(纸张数量)
9
P $5
4
3
2
1
0 0
纸张市场
外部成 本
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性
影响的价值 = $1/每吨
（废气、污水等造 成的损害的价值）
三、可转移的外部性
“可转移的外部性”是指，受害者有 机会向第三方“转移”外部性的现象。
社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损 害（转移成本净值）最小的地方。
四、技术外部性和货币外部性
以上提到的四种外部性都属于技术外部性。 货币外部性产生于经济活动中一些投入和产
出的价格变化。
五、代内外部性和代际外部性
任务 提示中政策失灵和市场失灵的金额分别为多少？ 提高汽油价格可能受那些方面的阻碍？ 如何解决公交发展不充分的问题？ 除提价外，那些相关部门还可采取措施来减少尾气污染，增加公交吸 引力？
经济效率要求设计一种非均衡的价格机制： 对于外部性的制造者设计一个非零价格， 而对外部性的消费者使用一个零价格。
6外部性理论
第六章 外部性理论
第一节 外部性与市场失灵 第二节 政府作用与政策失效
第一节 外部性(Externality)
一、外部性的定义 1. 定义：一般来说，外部性指的是私人收益与 社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。 在商品生产和消费过程中，一个人使他人遭受 到额外成本或获得额外收益，而没有通过当事 人以货币的形式得到补偿时，外部性就发生了。 也就是说，外部性是指一个经济当事人的行为 影响他人的福利，而这种影响并没有通过货币 形式或市场机制反映出来。
分析：
某两企业之间存在外部性，企业1给予企业2造成外部不经济。企 业1生产X产品，企业2生产Y产品，各自的成本函数为：C1=2x2， C2=y2+2xy,x、y分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产 量的影响，x、y的市场价格分别为80、60。 (1)假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各自为多少？ (2)假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为0，两企业的产 量为多少？ (3)在（2）的场合，对企业1的外部不经济性有法规及无法规时， 两企业如何分配利润？ (4)政府为抑制外部不经济性，对企业1的生产每单位征收t的税收， 企业各自追求利润最大化，政府税率t应定为多少？ (5)政府向企业1对x的产量征收每单位t的税收，而将其作为补贴向 企业2发放。假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的 税收、补贴政策会带来什么影响？
第二节 政府作用与政策失效
二、政策失效 政策失效的主要原因： 决策判断失误 利益集团的影响 决策信息不全 体制不健全
第二节 政府作用与政策失效
二、政策失效 政策失效可能的四种结果： 把本来正常运行的市场机制扭曲了 实现自身政策目标是成功的，但是对环 境产生负的外部效应。 政策失效的结果比市场失灵更糟。 当市场失灵需要政府干预时，政府却没 有反应。
第二讲 外部性问题研究(二)
第二讲外部性问题研究一、基本理论1.定义●【外部性】（Externalities）亦称“外部效应”或“外溢”。
对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。
当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。
外部性的两种主要的类型是外部经济（正外部效应、外部效益）和外部不经济（负外部效应、外部成本）。
如果某种商品的消费或生产会使消费者或者生产者以外的社会成员获得收益且无需支付报酬，即收益外部化，则称之为正外部效应；相反，如果某种产品的消费或生产会使消费者或生产者以外的社会成员遭受损失且得不到补偿，即成本外部化，则称之为负外部效应。
外部效应的存在是市场达不到资源配置的最佳状态，是市场失灵的主要表现之一。
因而，政府须采取行政法律手段和征税、补贴、公共提供、公共管制等财政手段来矫正外部效应。
●在竞争性经济中，达到效率产量的条件：私人：MPC＝MPB＝p社会：MSC＝MSB2.矫正性税收●对负外部性，MPC＜MSC，MPB＝MSB，政府收取矫正性税收（庇古税）t，使MPC＋t＝MSC＝MSB。
●对负外部性加以矫正，通过税收使其外在影响内在化，以达到生产资源的有效利用。
●矫正性税收不能完全消除负外部性。
●矫正税的影响：可以提高生产成本和使用价格，降低产量和需求，使得MSC＝MSB。
进行收入转移。
减轻负外部性。
3.矫正性补贴●对正外部性，MPC＝MSC，MPB＜MSB，政府给予矫正性补贴t，使MPB＋t＝MSB＝MSC。
●对正外部性加以补助，通过补贴使其外在利益内在化，以鼓励生产和消费。
如流行病预防。
●对于外部利益的产生，政府由补贴的方式使之达到内部化的目的。
●原本私人决定的数量小于社会最适数量，由政府矫正性补贴的方式，使生产（或消费）数量达到社会最适数量MSB＝MSC。
●补贴后需求增加，产量（消费量）增加。
●企业合并可以消除外部性。
●产权的明晰有助于矫正负外部性。
●【科斯定理】（Coase’s Theorem）由美国经济学家科斯在 1960年发表的《社会成本问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。
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西方主要外部性理论综述
外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。
标签：产业集聚集群外部性MAR外部性Jacobs外部性
外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。
外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。
外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。
对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。
一、马歇尔外部性
马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。
他发现了外部经济与产业集群的密切关系。
它认为产业集群是外部性导致的。
马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。
从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。
这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。
二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。
行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。
从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。
这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。
三是企业集聚有助于知识溢出。
高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。
知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。
企业的集聚还能产生产生现有的产业的扩散效应，不断有新企业产生，带动更多的竞争，激发创新。
另外，劳动力市场共享使人才在集聚企业之间流动，带动企业模仿对手的长处。
马歇尔对产业集群的研究具有开创性，但他的研究又是不完全的，他对产业区功能、度量、效应等问题并未触及，而且没有考虑区域的企业成长和区域间企业的进入与退出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新，没有注意到不同产业集聚程度和可持续性。
二、克鲁格曼外部性
就外部经济作用于产业空间集聚而言，克鲁格曼则明显强调金钱外部性。
金钱外部性是指源于需求和供应的市场不完善的外部性，市场规模效应是金钱外部
性的重要形式，在不完全竞争和规模报酬递增的条件下，市场规模越大，单个企业可能在没有降价情况下就能增加产出，进一步增加市场规模从而增加企业效益。
他认为劳动力市场供应源和非贸易的中间货物的可得性是市场规模效应的例子，地方外部性经济源于市场规模效应或市场指向效应。
克鲁格曼对产业空间聚集的解释援引了马歇尔的外部经济概念，但他基本忽视技术和知识溢出的，他将技术外部经济看作“难以捉摸”的，他对产业集群的技术外部性的忽视和舍弃，主要还是考虑到它不容易定量化，为建模带来难度。
克鲁格曼主要应用马歇尔外部经济的理论解释相对小规模的产业空间聚集、城市专业化的空间聚集和城市聚集体。
三、Jacobs外部性
Jacobs对集聚的外部性提出了自己的见解，他认为不同产业的公司集聚在特定的地区可以产生“相互孕育”的效果，这不仅有利于知识溢出的产生，同时还推动了地方竞争，从而加速了技术的使用。
Jacobs认为知识的外在性源于差异的公司之间及那些能对新知识产生较大回报的经济单元之间的互补性知识的交流。
比较而言，MAR外部性强调专业化促进了创新发明，而Jacobs强调差异化和多样化促进了创新发明，在一个地域内产业的差异性和多样化提升了知识的外在性，最终推动了创新和经济增长。
当然，这应该是在差异性活动相互作用的条件下，而共同的基础应该是科学。
他还认为竞争比垄断更有利于知识的创新和溢出，产业集聚的发展意味着区域企业数目的增加，有限的区域内企业数目的增加为新思想、新创意带来了更大的挑战性和竞争性，而企业间的竞争又使得那些在某个产品领域具有专长的小公司更容易进入。
四、波特外部性
当知识溢出来自于市场竞争时，并促进经济增长时，就促生了波特外部性（或竞争外部性）。
波特所有关于集群竞争力都是基于企业的，经营环境优势最终落实到企业的竞争力。
在一个集群中，相同的企业在竞争，产生外部性，不同的企业在合作，所有有竞争力的个体加在一起就会是一个有竞争力的集群，这是波特关于产业集群竞争优势来源的理论的主要特点。
为了验证区域竞争力对企业竞争力的作用，波特通过对十个工业化国家的考察发现，产业集群是工业化过程中的普遍现象，所有发达经济体中都明显地存在着各种产业集群。
波特所研究的产业集群范畴特定的地理范围内多个产业的相互融合以及众多类型机构相互联结的共生体，其整体价值大于部分之和。
集群影响竞争和竞争优势的三种方式：一是集群提高了成员企业或产业的生产效率。
二是集群有利于判定创新需求，降低参与者在获取信息上的花费，更能灵活迅速地将创新机会转换战略优势，从而导致生产率增长。
三是集群提供了更丰富的资产、技术、投入和员工配置，降低了新企业进出的门槛，其流动性结果是适者生存。
五、其他外部性研究
Kim，Bottazzi更进一步分析了集聚中知识溢出以及高科技产业的效应。
Hendersen认为地理位置毗邻的公司在处在促进交流和知识溢出的网络中。
产业的集聚并不一定能保证知识的转移，但必定能使这一过程变得简单。
William.J.Coffey和Richard.G.Shearmur认为新的远距离通讯技术以及其他因素并没有产生可以使特定的经济活动聚集在邻近区域内的条件，高阶服务和人性的特定决定了面对面的接触的重要性，进而引起了集聚。
Jaffe，Acs，Audretsch和Feldman以及Anselin等研究表明，虽然传播技术的发展已经使距离对信息的传播的障碍大为减小，但信息和缄默知识的地区传播不是完全自由的，因此产业集聚的企业共享地方信息溢出仍为重要。
参考文献
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[5]胡宇辰.产业集群支持体系[M].北京：经济管理出版社，2005.
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