曼昆经济学原理(微观部分)第10章 外部性..
微观经济学 第10章 外部性
管制和庇古税
经济学家还认为，庇古税对环境更有利。在命 令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了300 吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此 相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因 为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税 收量。 庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外 部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社 会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也 提高了经济福利。
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市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业
间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一 种好政策。这个交易必然使这两个厂所有 者的状况变好，因为它们是自愿对此达成 一致的。 这种交易没有任何外部影响，因为污染总 量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂 把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社 会福利。
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他 们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协 议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效 率的。
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交易成本
交易成本（Transaction costs）：
各方在协议与遵守协议过程 中所发生的成本 。
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为什么私人解决方法并不是总有效
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
第10章 外部性
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
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生产中的正外部性
曼昆-经济学原理-10-外部性
第十章外部性在本章中你将——了解什么是外部性知道为什么外部性会使市场结果无效率考察有时人们如何可以自己解决外部性问题专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森〔dioxin〕的化学物质。
科学家相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引起其他健康问题。
生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。
用亚当·斯密著名的比喻，就是市场中“看不见的手〞引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。
这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的根底：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。
我们是否可以由此得出结论认为，看不见的手可以阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。
在本章中我们开始研究经济学十大原理的另一个原理：政府有时可以改善市场结果。
我们考察为什么市场有时不能有效地配置资源，政府政策如何可以潜在地改善市场配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。
本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一般范畴之内。
外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性〞，如果这种影响是有利的，就称为“正外部性〞。
在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。
由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。
这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。
例如，把迪欧森排入环境中就是负外部性。
利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部本钱，因此，除非政府阻止或限制它们这样做，否那么就会大量排放。
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)笔记(第10章--外部性)
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一、外部性和市场无效率外部性（externality）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外部性。
在存在外部性时，市场均衡并不是有效的，均衡并没有实现整个社会总利益的最大化。
1．福利经济学：回顾图10-1表示铝市场的供给曲线与需求曲线。
需求曲线的高度表示边际买者的支付意愿,也就是购买最后一单位铝对消费者的价值。
供给曲线的高度表示边际卖者的成本，也就是出售最后一单位铝对生产者的成本。
在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，所示的市使铝的供求达到平衡。
如图10-1的Q市场场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。
图10-1 铝市场2．负的外部性假设铝工厂排放污染物，产生负的外部性，使得生产铝的社会成本大于铝的私人成本。
因此社会成本曲线在供给曲线之上。
一个仁慈的社会计划者会力图使该市场产生的总剩余——铝对消费者的价值减去生产铝的社会成本——最大化。
决定了社会的最适量（即Q最适），如果不考虑对除生产者之外的其他人的影响，则均衡数量为Q市场。
此时铝的均衡数量（即Q市场）大于社会的最适量（即Q最适）。
出现这种无效率是因为市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。
在市场均衡时，边际消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。
经济学原理(第十章)
以市场为基础的政策2 以市场为基础的政策2 ——可交易的污染许可证 ——可交易的污染许可证 可交易的污染许可证使得污染权 能在企业间进行转移。 创造出污染权市场，对此进行交 易，能使各方利益得到提高。 （治污成本之不同，通过交易能 使双方状况变好） 治污成本低的企业愿意向治污成 本高的企业出售污染权。
外部性内在化（负外部性下－征税）
改变激励，使人们考虑自己行为的外在效应。 ——在对铝征税中，税收使得铝生产者考虑 到自己的外部成本，并实际上把它加到他的 私人成本上去。 ——税收必须刚好等于外部成本，才能达到 社会最适量。 ——后文将表明，税收（庇古税）不是使外 部性内在化的唯一办法。
正外部性（P203） 以教育为例
交易成本（交易费用）
交易成本：双方在协议与遵守协议（交易）过 程中发生的成本。 当有交易成本并且大于交易潜在的利益时，私 人无法达成有效协商。 高交易成本的主要来源有： （信息成本）、起草协议的费用（包括律师费 用）、实施协议的费用、在一个能促进效率的 价格范围内价格谈不拢、利益各方（或一方） 人数众多使得协调困难。
外部性的私人解决办法
外部性并不总是需要政府行为 来解决，在一些情况下，存在 私人解决的办法……
道德规范和社会约束 “己所不欲，勿施与人” 慈善组织和慈善行为 有效的合并行为（苹果园主和养蜂 人的故事） 各利害相关者签约——市场交易
科斯定理（Coase Theorem）
如果私人各方可以无成本地进行协商，那 么他们就可以自己解决外部性问题。（而 无论最初的权利是如何分配或界定的） ——这个协商，其实就是市场交易（交易 的是某种权利） ——无成本——交易成本 【书上例子】狂吠的狗
可交易污染许可证和庇古税间的相似 之处 ——排污成本——实现将外部性内在化 可交易污染许可证比庇古税的优势： 直接可确定目标污染量而无需知道污 染需求曲线
曼昆经济学原理(微观部分)第10章 外部性
固执：即使协议对双方都是有利的，双方也
可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的
交易；
协调问题：当利益各方人数众多时，协调各
方变得成本高昂、困难，甚至不可能。
内容提要
当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部
性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染， 市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动 产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适 量将大于均衡量 。
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采
用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；
理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入
国内外经典教材名师讲堂
曼昆《经济学原理》
(微观经济学分册)(第6版)
第10章 外部性 主讲教师：贾 甫
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负担；
减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，
这是没有效率的。
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
矫正性税收对环境更有利： 矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，
只要减少污染的成本低于税收；
如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
微观经济学学习笔记(曼昆经济学原理)10章节
经济学习笔记第10章外部性一、重要名词解释外部性：也称外溢性、相邻效应，指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响（一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响）。
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
矫正税：又称庇谷税，旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。
科斯定理：认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题的观点。
（科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。
科斯定理的内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯定理进一步扩大了“看不见的手”（价格）的作用。
按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。
或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。
但是，科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。
原因主要有：资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱，在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。
）交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。
（交易成本包括：获取某种产品质量信息的成本，如产品价格、使用性和耐久性等；交易双方进行谈判的成本；交易双方履行合同的成本。
）二、重要摘抄1.由于买者与卖者在决定其需求量或供给量时忽略了他们行为的外部效应，因此在存在外部性时，市场均衡并不是有效的。
外部性的影响如果是对旁观者不利的，就称为负外部性；如果是有利的就称为正外部性。
2.如果生产铝会造成环境污染，那么由于该过程会产生负外部性，生产铝对于社会的成本大于对于铝生产者的成本，因此考虑社会成本的铝的供给曲线应当左移（或者说上移）收缩，这就会导致铝的均衡数量大于社会的最优量。
经济学原理(曼昆)10学习资料
D
10 20 25 30 Q (加仑)
解决方法：——外部性内 在化 例如， 在此例中 向卖者征 税—— 即每卖出一加仑汽 油性卖者征收$1税收 ——由此，供给曲线将向 上垂直移动距离为$1
7
外部性的内部化
（ “Internalizing the Externality” ）
外部性的内在化：—— 即通过改变对人的激励，使人们在自己行为时
others
外部性4Βιβλιοθήκη P $543 $2.50
2
1
福利经济学：回顾
Recap of Welfare Economics
汽油市场
（ The market for gasoline ）
福利经济学回顾：市场 均衡最大化了消费者剩
余+生产者剩余
供给曲线（即卖者成本曲线）代表 私人成本（private cost ）
需求曲线（即买者的评价或买者愿意支 付的价格）代表 私人价值（private value）
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
外部性
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P $5
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0 0
外部性
关于负外部性的分析
Analysis of a Negative Externality
汽油市场
社会成本（ Social cost ） = 私人成本 + 外部性成本
工厂排放废气对空气的污染
Air pollution from a factory
邻居的狗叫声扰民
The neighbor’s barking dog
深夜里邻居开着吵闹的立体声音箱
Late-night stereo blasting from the dorm room next to yours
微观经济学：第十章 外部性
外部性的内在化
外部性的内在化：改变激励，以使人们考虑到 自己行为的外在效应。 负外部性的解决方法：以铝为例，对其生产者 销售的每一吨铝征税。税收使铝的供给曲线向 上移动，移动量为税收规模。税收使铝生产者 为其污染的外部成本进行支付。 正外部性的解决方法：以机器人为例，政府可 以补贴机器人生产，这样使供给曲线向下移动， 移动量为补贴量，补贴量应等于技术溢出效应 的价值
部性要求对消费者征收庇股税”
练习题
3.下面每种情况都涉及到外部性。试指 出是正外部性还是负外部性或者两者兼 而有之；并解释为什么自由市场对所述 商品会生产的过多或过少？ A.从事研究 与开发的企业 B将废气物排放到附近河 流的企业 C在一个大型的城市公园中心 举行的音乐会 D在一间不通风的小房间 举行的会议上吸烟的人。
实例--测算汽油税的影响
使用汽车有几种与之有关的外部性：驾 车旅行会造成塞车；驾车旅行会引起空 气污染；会导致全球气候变暖。一部分 交通事故的成本是由其他人承担的，包 括一般公众（比如公众支付的医疗费用） 汽油税可以用来降低驾车旅行的比例。 在长期内汽油需求对价格弹性较大，同 时空气污染和温室气体也相应减轻。
看下面两个图：
酒 的 价 格
教 育 供给（私人成本） 的 价
格
供给（私人成本）
需求（私人价值）
社会价值
0
最适量 市场量 酒的数量
0
社会价值 需求（私人价值 ）
市场量 最适量 教育的数量
（a）负消费外部性
（b）正消费外部性
外部性的一般性结论
生产或消费的负外部性使市场生产的量 大于社会希望的量。生产或消费的正外 部性使市场生产的量小于社会希望的量。 为了解决这些问题，政府可以通过对有 负外部性的物品征税和给有正外部性的 物品以补贴来把外部性内在化。
曼昆经济学原理-第十章-外部性
Social value
0
OPTIMUM MARKET
Quantity 0
of Alcohol
Social
value
Demand
(private value)
QQ MARKET OPTIMUM
Quantity of Education
The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits...
机器人的数量
Positive Externalities in Production
需求曲线与社会成本曲线的交点决定了社 会最适的产量水平。
最适产量水平超过均衡水平。 市场的生产量小于社会的合意数量。 生产的社会成本小于生产与消费的私人成本 。
外部性内在化: 补贴
政府多次使用补贴作为主要的方 式来尝试使正外部性内部化。
外部性内在化（Internalizing an externality ）指改变激励，以使人 们考虑到自己行为的外部性。
Achieving the Socially Optimal Output
政府可以通过向生产者征税使外部 性内在化，从而均衡量减少到社会 最适水平。
生产产品的正外部性
当外部性给旁观者带来利益，正的外部 性就出现了。
Price of Aluminum
Cost of pollution
Social cost
Supply
(private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand
(private value)
0
Qoptimum QMARKE
T
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)课后习题详解(第10章 外部性)
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一、概念题1．外部性（externality）（西北大学2003研；北京师范大学2004、2010研）答：外部性也称为外溢性、相邻效应，指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有支付相应的成本和得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的外部性。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
2．外部性内在化（internalizing the externality）答：外部性内在化指改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应时，就实现了外部效应的内在化。
微观第十章 外部性
比较：庇古税和污染许可证
庇古税 污染许可证
公共部门经济学
——外部性 ——公共物品和共有资源 ——税制的设计
市场经济与公共部门经济学
市场经济体制是否十全十美？ 1、不能同时做到最有效率和最大平等 2、并非在任何情况都能做到最有效率 出现不能做到最有效率的情况时，称 之为“市场失灵”（market failure） 以下三种情况下出现“市场失灵”： 1、外部性 2、公共产品 3、垄断（市场势力）
利用供求曲线和总剩余概念 分析说明外部性问题
具体方法：通常的需 求曲线代表消费活动 给消费当事人带来的 好处。如果还有外部 性，还有给局外人带 来的（正的或负的） 好处，就用另一根需 求曲线来表示消费带 来的全部好处，称为 社会价值曲线
需求曲线 社会价值曲线
利用供求曲线和总剩余概念 分析说明外部性问题
具体方法：通常的供 给曲线代表生产者当 事人生产中付出的成 本。如果还有外部性， 还使局外人付出（正 的或负的）代价，就 用另一根供给曲线来 表示为了生产这些产 品，社会付出的全部 成本。称为社会成本 曲线
社会成本曲线
私人成本曲线
生产中的负外部性（铝厂排放污染）
多一份产量就多一份污染， 社会就多受一份损害，相 当于社会要多付出一份成 本。 但铝厂不需要为此付出代 价，铝厂为某个产量付出 的成本只是把它们生产出 来的成本。 但社会为这些产品所付的 代价应包括两部分：铝厂 所付的生产成本（因为它 是铝厂掏钱，称为私人成 本）和污染成本（人们身 体和心情受到影响）
社会成本曲线
污染 成本
最适供给曲线：私 人成本Fra bibliotek线需求曲线
曼昆 经济学原理 第十章 外部性
第4部分公共部门经济学第10章外部性①积极外部性与消极外部性外部性(externality)：内部的行为影响到旁观者的福利，但未付出或接受补偿，有利的为积极外部性(positive)，如新技术，修复古建筑，有害的则为消极外部性(negative)，如尾气具有消极外部性的产业，其社会成本大于个人成本，即社会成本曲线在供应曲线之上，社会最佳点(optimum)比均衡点价格高，数量小增加对生产者的赋税可以使均衡点更接近最佳点外部性的内在化(internalizing the externality)：使内部参与者考虑其行为的外部性具有积极外部性的产业，其社会价值高于个人价值，即社会价值曲线在需求曲线之上，社会最佳点的价格数量都比均衡点高补贴具有外部性的产业可以使均衡点更接近最佳点例1：技术外溢(technology spillover)具有积极外部性，政府常补贴厂家或通过专利法来保护其利益②解决外部性的方法个人的解决方法：1.通过道德规范和社会约束，如禁止乱扔垃圾2.慈善机构3.使不同产业合作，如果树种植和蜜蜂养殖4.签订合同科斯定理(Coase theorem)：如果当事人能不以资源分配为代价协商，他们能自己解决外部性的问题，不管原始状态如何，他们能产生一个有效率的结果由于交易成本的存在，或各方都想要更好的结果，或当事方太多，私下解决有时难以实现交易成本(transaction cost)：当事人产生并执行协定过程中产生的成本政府的解决方法：1.命令与控制政策(command-and-control policy)：禁止或要求某些行为，如环保控制2.立足于市场的政策(market-based policy)：1）征收惩治性赋税(corrective tax)或补贴惩治性赋税：为应对外部性而设的税，又叫庇古税(Pigovian tax)，它不同于其他税，不仅为政府筹得了收益，也提高了经济效率例1：对汽油征税，能减少堵塞、交通事故和环境污染2）可交易的排污许可，规定了排污总量。
曼昆_微观经济学_第十章_外部性
曼昆_微观经济学_第十章_外部性寡头经济学原理N1>.格里高利.曼昆著17本章我们将探索这些问题的答案：寡头市场的可能结果是什么？为什么寡头企业很难合作？反托拉斯法如何用来增加竞争？*OLIGOPOLY*集中度的衡量集中度：市场上最大的四家企业供应的产量占市场总产量的百分比集中度越高，竞争越少本章主要关注寡头，这是一种集中度高的市场结构美国一些行业的集中度行业集中度视频游戏机100%网球100%信用卡99%电池94%软饮料93%网络搜索92%谷类早餐92%烟草89%贺卡88%啤酒85%移动电话服务82%汽车79%OLIGOPOLY*寡头寡头：只有少数几个卖者提供相似或相同产品的市场结构寡头的策略行为：一个企业关于价格与产量的决策会影响其他企业，并使他们做出反应。
因此该企业在做决策时需要将这些反应考虑在内博弈论：研究在策略情况下人们如何行为OLIGOPOLY*PQ$01405130101201511020100259080357040604550例子：小镇移动电话的双头小镇有140个居民物品：没有时间限制的移动通话服务和免费手机小镇的需求表两个企业：T-Mobile, Verizon （双头：有两个企业的寡头）每个企业的成本：FC = $0, MC = $10OLIGOPOLY*5045604070358030251002011015120101305140$0QP1,750 1,800 1,750 1,600 1,350 1,000 550–650 –1,400 利润6007008009001,0001,1001,2001,300$1,400成本2,2502,4002,4502,4002,2502,0001,6501,200650$0收益例子：小镇移动电话的双头竞争结果：P = MC = $10Q = 120利润 = $0垄断结果：P = $40Q = 60利润 = $1,800OLIGOPOLY*例子：小镇移动电话的双头双头的一个可能结果：勾结勾结：一个市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议T-Mobile 和 Verizon 就各自生产垄断产量的一半达成协议：每个企业：Q = 30, P = $40, 利润 = $900卡特尔：联合起来行事的企业集团比如： T-Mobile 和 Verizon 勾结决定的产量主动学习 1勾结与自利*有勾结的双头结果：每个企业都同意生产 Q = 30, 每个企业都得到利润= $900.如果 T-Mobile 违反协定生产Q = 40，市场价格会发生什么变化？T-Mobile 的利润呢？T-Mobile对违反协定感兴趣吗？如果两个企业都违反协定，都生产Q = 40，计算每个企业的利润PQ$0140513010120151102010025903080357040604550如果两个企业都遵守协定，每个企业都得到利润 = $900如果T-Mobile违反协定生产Q = 40：市场产量 = 70, P = $35T-Mobile的利润 = 40 x ($35 – 10) = $1000违反协定时，T-Mobile 的利润更高Verizon 也会做出同样的推断，因此两个企业都会违反协定，分别生产Q = 40:市场产量 = 80, P = $30每个企业的利润 = 40 x ($30 – 10) = $800主动学习 1参考答案*PQ$0140513010120151102010025903080357040604550OLIGOPOLY*勾结与自利如果两个企业都遵守协定，大家都会更好但是每个企业都有违反协定的激励结论：对于寡头企业而言，形成卡特尔并遵守协定是困难的0如果每个企业生产 Q = 40,市场产量 = 80P = $30每个企业的利润 = $800T-Mobile 把产出增加到Q = 50 是否符合它的利益？Verizon 把产出增加的Q = 50 是否符合它的利益？主动学习 2寡头的均衡*PQ$01405130101201511020100259030803570406045如果每个企业生产Q = 40，那每个企业的利润= $800 如果T-Mobile增加产出到 Q = 50:市场产量 = 90, P = $25T-Mobile的利润 = 50 x ($25 – 10) = $750T-Mobile在 Q = 40 时的利润要高于Q = 50 时的利润对Verizon也如此主动学习 2参考答案*PQ$01405130101201511020100259080357040604550OLIGOPOLY*寡头的均衡纳什均衡：相互作用的经济主体在假定所有其他主体所选策略为既定的情况下选择自己最优策略的状态我们双头例子的纳什均衡是每个企业生产Q = 40如果 Verizon 生产 Q = 40, T-Mobile 最好的办法是生产Q = 40.如果T-Mobile 生产 Q = 40, Verizon 最好的办法是生产Q = 40.OLIGOPOLY*市场结果间的比较当寡头企业单独地选择利润最大化的产量时：它们生产的产量大于垄断但小于竞争的产量水平寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格OLIGOPOLY*产量效应与价格效应增加产出对企业的利润有两种影响：产量效应：如果 P > MC，售出更多的产出会增加利润价格效应：提高产量会增加市场产量，这会降低市场价格并减少每一单位售出产品的利润如果产量效应 > 价格效应，企业应该增加产出如果价格效应> 产量效应，企业应该减少产出OLIGOPOLY*寡头的规模随着市场上企业数量的增加，价格效应会变得越来越小寡头市场越来越像竞争市场P 也越接近 MC市场产量越来越接近社会有效率的产量t国际贸易的另一个好处：贸易增加了竞争企业的数量，增加了产量，使价格更接近边际成本OLIGOPOLY*博弈论博弈论帮助我们理解寡头以及参与者之间相互作用并按策略行为的情形占优策略：无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略囚徒困境：两个被捕的囚徒之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的OLIGOPOLY*囚徒困境的例子警察抓住了两个抢劫银行的嫌疑犯Bonnie和Clyde，但只有足够的证据让两人在狱里度过一年警察分别审问了Bonnie和Clyde，向他们每个人提出以下的交易：如果你承认银行抢劫案，并供出合伙者，你就可以得到自由如果你不承认银行抢劫案，但你的合伙者供出了你，你将被判处20年的监禁如果你们两个都承认银行抢劫案，那你们两个都将被判处8年的监禁OLIGOPOLY*囚徒困境的例子坦白保持沉默坦白保持沉默Bonnie的决策Clyde的决策Bonnie 8 年Clyde 8 年Bonnie 2年Bonnie 1 年Bonnie 获得自由Clyde 获得自由Clyde 1 年Clyde 20 年对两人而言，承认罪行是占优策略纳什均衡：两人都认罪OLIGOPOLY*囚徒困境的例子结果： Bonnie 和 Clyde 两人都坦白，都得到8年的刑期如果两人都保持沉默，他们将更好但甚至他们在被捕之前就已经对保持沉默达成协议，自利的逻辑仍会起主导作用，并使他们坦白OLIGOPOLY*作为囚徒困境的垄断当寡头企业想形成一个卡特尔来达到垄断市场的结果时，它们便会成为囚徒困境中的参与者在我们早先的例子中：T-Mobile 和 Verizon 是小镇上的双寡头卡特尔结果能最大化利润：每个企业都同意为消费者生产 Q = 30下面是这个例子的支付矩阵……OLIGOPOLY*囚徒困境中的T-Mobile 与 VerizonQ = 30Q = 40Q = 30Q = 40T-MobileVerizonT-Mobile利润 = $900Verizon利润= $900T-Mobile利润 = $1000T-Mobile利润= $800T-Mobile利润= $750Verizon利润 = $750Verizon利润 = $800Verizon利润= $1000每个企业的占优策略：违反协定，分别生产Q = 40. 0参与者：美国航空公司与联合航空公司选择：机票降价 50% 或者不变如果两家航空公司都降价，每家航空公司的利润= $400 million如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的利润 = $600 million如果只有一家航空公司降价，那它的利润 = $800 million，另外一家航空公司的利润 = $200 million画出支付矩阵，并找到纳什均衡主动学习 3机票战争游戏*主动学习 3参考答案*纳什均衡：两家公司都降价降价不降价降价不降价美国航空公司联合航空公司$600 百万$600 百万$200 百万$800 百万$800 百万$200 百万$400 百万$400 百万OLIGOPOLY*囚徒困境的其他例子广告战争两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希望抢夺对方的生意。
第10章外部性曼昆经济学原理第七版
政府和企业需要采取措施来保护知识产权，如加强法律法规的制定 和执行、提高公众的知识产权意识等。
劳动市场中的外部性与政策干预
劳动市场中的外部性
劳动力市场中的歧视、工会力量对工资和就业 的影响等都会产生外部性。
政策干预的方式
政府可以通过制定反歧视政策、劳动法规、最 低工资标准等来减少劳动力市场中的外部性。
外部性的分类
根据产生影响的不同方式，外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或 社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的 人却没有为此承担成本。
外部性的来源与影响
外部性的来源
外部性可能来源于生产或消费过程中 的各种因素，如污染、交通拥堵、教 育等。
典型实例
工厂排放污染物、吸烟对他人健康的影响、交通拥堵等。
负外部性的经济影响
市场失灵
负外部性导致资源配置效率低下，市场无法自发实现 帕累托最优。
社会成本增加
负外部性使得社会总成本大于私人成本，造成社ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ福 利损失。
激励扭曲
负外部性可能导致激励机制失效，使得经济行为主体 忽视对他人或社会的影响。
负外部性的纠正措施
公共政策在纠正外部性中的作用
提供制度保障
公共政策可以为解决外部性问题提供制度保障，例如制定和执行相关法规和标准、建立环 保机构等。这些制度可以确保外部性问题的有效解决，并防止相关行为的再次发生。
促进技术创新
公共政策可以通过鼓励技术创新和研发，推动环保技术和清洁能源等领域的发展。这些技 术创新可以降低产生外部性的行为对环境和社会的负面影响，从而有助于解决外部性问题 。
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)笔记和课后习题(含考研真题)详解-第10章 外部性【圣
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10.2 课后习题详解
一、概念题 1．外部性（externality）（西北大学 2003 研；北京师范大学 2004、2010 研） 答：外部性也称为外溢性、相邻效应，指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的 影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一 致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有支付相应的成本和得到相应的补偿，因 此容易造成市场失灵。 外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能 为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是 对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外 部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的外部性。 福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则 外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。 政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经 济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平 合理。
3．解决外部性的方法 （1）科斯定理 科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其 内容是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易， 就可以导致资源的有效配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，
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曼昆《经济学原理》第6版-微观经济学分册-课后习题答案-第10章
第十章外部性复习题1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。
答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。
正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。
2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。
图10－1 存在负外部性的供求图答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其均衡数量，即市场量。
3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题?答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。
4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。
这种税也被称为庇古税。
作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。
首先是因为税收减少污染更有效率。
矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。
无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最低的总成本达到这个目标。
其次，矫正税对环境更有利。
在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。
税收激励工厂主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。
5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。
答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。
6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。
根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法?答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。
经济学概论第10章外部性
这种税也被称为庇古税(Pigovian taxed)，它是以
最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟· 庇古 （Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的
理想的矫正税 = 外部成本
对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴 = 外部
利益
外部性
21
矫正性税收与补贴
接种预防传染病的疫苗不仅
保护你自己，而且也保护生 活在你周围的人
研究与发展创造出了别人也
可以使用的知识
教育的私人收益是：受教育
者生产率提高，并获得高工 资。外部性是：人们上大学 提高了教育水平，减少了犯 罪并改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
13
正外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
私人价值– 对于买者的直接价值 外部利益–正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价
值大于它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高
于它的社会价值
14
主动学习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$50 40
供给（私人成本）
社会价值曲线和供给曲
线相交处得到了最适量
社会最适量 > 私人市场
决定的数量
17
外部性的影响：总结
如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部利益 = $10/每支疫苗
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社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 私人结果 = 有效率的结果
无论最初的权利如何分配，私人市场 最后能达到有效率的结果
为什么私人解决方法并不总是有效
交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程
欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡
恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室 气体的排放。
关于污染的经济分析的评价
一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价;
然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁
的水的价值必须与它们的成本进行比较;
染的企业继续减排的激励。
矫正性税收的例子：汽油税 汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
可交易的污染许可证
可交易的污染许可证制度能比管制以更低的
成本降低污染：
减少污染成本低的企业可以出售他们的污染
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补
偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决
于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的。
介
绍
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外
部成本或收益，因此市场结果没有效率。
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效
许可证
减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染
成本低的企业。
矫正性税收可交易的污染许可证
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也
是污染价格的减函数：
矫正税（确定了污染价格）税收增加了污染的
价格，因此也减少了企业污染需求的数量；
可交易的污染许可证制度（确定了污染数量）
中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不 成对双方都有利的结果；
固执：即使协议对双方都是有利的，双方也
可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的
交易；
协调问题：当利益各方人数众多时，协调各
方变得成本高昂、困难，甚至不可能。
内容提要
当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部
性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染， 市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动 产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适 量将大于均衡量 。
4 3 2 1
一种解决方法： 对卖者征税$1/每加 D 仑，使供给曲线向 上移动$1
汽油市场
市场均衡数量 社会 (Q = 25) 成本 大于社会均衡数 量(Q = 20) S
0
0
10
20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P $5
4 3 2 1 D
任意Q＞20，最后 一单位汽油的社 会成本大于它的 社会价值
汽油市场
社会 成本 S 任意Q＜20，增加
汽油的价值大于 社会成本
社会最优数 量是20加仑
0
0
10
20 25 30 Q (加仑)
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到
自己行为的外部效应；
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使
卖者的成本=社会成本；
当市场参与者必须支付社会成本时，
国内外经典教材名师讲堂
曼昆《经济学外部性 主讲教师：贾 甫
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/ExamItem/SpecCT.aspx?id=1711d8a8-4e14479d-ba93-bc521f92d415
1 0 0 10 20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P $5
4 3 2
汽油市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 =对旁观者负外部性影响 的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室 气体等造成的损害的价 值）
1
0 0 10 20 30 Q (加仑)
负的外部性
P $5
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本
高于它的社会价值。
正的外部性
P 流感疫苗市场 $50
40 30 20 10 0 D S 外部利益 = $10/每支疫苗
画出社会价值曲
线
找出社会最优数
量Q
应该用什么政策
Q
来使外部性内在 化？
0
10
20
30
正的外部性
P 流感疫苗市场 $50 外部 40 利益
有时，人们靠自己来解决外部性问题。科斯定
理说，如果人们能够无成本地谈判，那么，私人
市场总可以达成一个资源有效配置的协议。在实 际情况中，在许多利益各方间达成协议是高成本 或者困难的，科斯定理并不适用。
内容提要
政府用各种政策来解决外部性问题。政府可 以通过矫正税来使外部性内部化，也可以通过可 交易的污染许可证市场。这些政策能够比直接管 制更低的社会成本来保护环境。
以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，
因此能增加公众对于清洁环境的需求.
外部性的私人解决方法
私人解决方法的类型： 道德规范和社会约束，比如：“金科玉律” 慈善行为，比如：西拉俱乐部(Sierra club) 市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约
科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源
针对外部性的公共政策
两种方法： 命令与控制政策：直接管制
例如：
限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。
例如：
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性
引起的社会成本的税收；
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采
用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；
理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入
本章将探讨如下问题：
什么是外部性？
为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
介
绍
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效 率的，并最大化了总剩余
的增加。
矫正性税收与补贴 使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
外部利益与外部成本
使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最
多的污染
污染税是有效率的： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部 性问题。
一个例子：Dick 有一条名为Spot的狗 负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane 社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的
评价要高，那Dick应该养狗；
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结
30 社会最优数量Q =25支
为使外部性内在化，需要 补贴= $10/每支疫苗
社会价值 =私人价值+$10外部利益
20
10 0 0 10 20 25 30
Q
总结：外部性的影响
如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果。
当政策制定者不知道需求曲线的位置时，许可
证制度能更好的达到减少污染的目标，而矫正税 可能无法实现此目标（P212）。
现实世界中可交易的污染许可证
美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行
交易
在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年
开始可以进行交易
果……
情形1：
Dick有养Spot的权利
Dick养Spot的利益=$500 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
社会有效率的结果： Dick放弃养Spot 私人结果：
Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot，
Jane和Dick都会更好
私人结果=有效率的结果
情形2：
Dick 有养Spot的权利。
Dick养Spot的利益=$1000
Jane承受Spot狂吠的成本=$800
社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，
Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick 继续养Spot。
私人结果=有效率的结果
情形3：
Jane拥有平静与安宁的权利
率。
外部性的例子：
汽车废气有负外部性 修复历史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起负外部性 新技术研究带来正外部性
外部性和市场无效率
P $5
4
3 $2.5 2