证券定向资产管理计划合同协议书范本
资产管理协议书（通用6篇）
资产管理协议书（通用6篇）资产管理协议书（通用6篇）在不断进步的社会中，越来越多地方需要用到协议，协议具有法律效力，确立某种法律关系。
那么协议怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面是小编收集整理的资产管理协议书（通用6篇），希望对大家有所帮助。
资产管理协议书1甲方（委托方）：________________地址：__________________________法定代表人：____________________乙方（受托方）：________________地址：__________________________法定代表人：____________________经友好协商，甲、乙双方达成如下协议：一、甲方委托乙方对其在__________证券__________营业部开设的账户（资金账号：______________；户名：______________，下称委托账户。
）内的资产总计人民币_______万元（大写______________万元）进行资产管理。
二、乙方在委托账户内做合法证券买卖，如发生亏损，乙方承担全部经济责任。
该协议有效期间，甲、乙双方均无权单方面划转委托账户内资金。
三、乙方自愿将其所有的、在__________证券_________营业部开设的账户（资金账户：____________户名：____________，下称质押账户）下的资金及证券市值总计人民币________万元（大写____________万元）作为质押，作为偿还甲方委托资产本金及约定收益，直至协议期限届满。
质押资产包括该资金账号下的所有分支账户内的资产。
四、甲方保证委托资金来源的稳定性及合法性，且承担相应的法律责任。
五、甲、乙双方同意此笔委托期限为____个月，由________年________月________日至________年________月________日止。
六、乙方保证向甲方质押资金及证券来源的稳定性及合法性，且承担相应的法律责任，并保证不再向除甲方之外的第三人进行重复质押或担保。
资管计划合同范本
资管计划合同范本甲方（委托人）：____________________乙方（资产管理人）：__________________鉴于甲方愿意将其合法拥有的资金委托给乙方进行资产管理，乙方愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方管理资金事宜，达成如下协议：一、资金委托1.1 甲方同意将其合法拥有的资金（以下简称“委托资金”）委托给乙方进行资产管理，乙方同意接受甲方的委托。
1.2 甲方保证其用于委托的资金来源合法，且对该资金拥有完全的支配权。
二、资产管理2.1 乙方应根据甲方的委托和本合同的约定，对委托资金进行投资管理，投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。
2.2 乙方应遵循谨慎投资的原则，确保委托资金的安全，并努力实现委托资金的保值增值。
2.3 乙方应按照甲方的要求，定期向甲方报告委托资金的运作情况和业绩。
三、费用和报酬3.1 乙方管理委托资金，应按照约定的费率和方式向甲方收取管理费。
3.2 乙方实现委托资金的投资收益，应按照约定的分成比例向甲方支付投资收益。
四、合同的变更和终止4.1 本合同经甲乙双方协商一致，可以变更或终止。
4.2 甲方有权在合同有效期内随时解除本合同，但应承担相应的违约责任。
4.3 乙方有权在合同有效期内解除本合同，但应提前通知甲方，并承担相应的违约责任。
五、违约责任5.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。
5.2 乙方未能按照约定管理委托资金，导致委托资金损失的，应承担赔偿责任。
六、争议解决6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
6.2 凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
七、其他约定7.1 本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年。
证券投资合同协议6篇
证券投资合同协议6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（证券公司）：___________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行证券投资活动达成以下合同协议：一、合同协议前言本合同协议旨在明确甲乙双方在进行证券投资活动中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到保障。
甲乙双方在进行证券投资活动过程中应遵守国家法律法规、监管规定及证券市场规则。
二、投资范围及方式1. 甲方通过乙方提供的证券交易平台进行证券投资，投资范围包括但不限于股票、债券、基金等证券市场交易品种。
2. 甲方应按照乙方的相关规定，通过资金账户进行投资交易，并承担投资的风险。
三、账户管理1. 乙方应为甲方提供资金账户，甲方应按照乙方规定进行账户申请、注册、使用及管理等操作。
2. 甲方应妥善保管账户密码等安全信息，避免账户被他人冒用。
因甲方泄露账户信息导致的损失由甲方自行承担。
四、交易规则1. 甲乙双方应遵守交易时间、交易方式、交易费用等证券市场规则。
2. 乙方有权根据市场情况调整交易规则，并及时通知甲方。
甲方应按照乙方公布的有效交易规则进行投资交易。
五、投资风险控制1. 甲方应自行承担投资风险控制责任，合理配置资产，谨慎投资。
2. 乙方应根据监管规定，对甲方的投资活动进行风险控制，保障市场稳定。
六、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及投资活动的相关信息进行充分披露，确保信息透明。
2. 甲乙双方应对涉及投资活动的商业秘密、客户资料等敏感信息履行保密义务。
未经对方同意，不得泄露或非法使用相关信息。
七、费用与收益1. 甲方应按照乙方规定支付投资交易的相关费用，包括但不限于交易佣金、印花税等。
2. 乙方应按照约定向甲方支付投资收益或分红等款项。
具体收益分配方式由双方另行约定。
八、合同变更与解除1. 本合同协议经甲乙双方协商一致，可以变更或补充相关内容。
资产管理协议书7篇
资产管理协议书7篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________鉴于甲方需要对其所持有的资产进行有效的管理和规划，以最大化资产价值并降低风险，而乙方拥有专业的资产管理能力和经验，为明确双方的权利和义务，根据相关法律法规的规定，双方在平等、自愿、公平的基础上，经过友好协商，达成以下资产管理协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在资产管理方面的合作关系，规定双方的权利和义务，确保资产的有效管理和增值。
二、资产描述1. 甲方将其所持有的资产（包括但不限于现金、证券、房地产、知识产权等）交由乙方管理。
资产的具体种类、数量、价值等详见附件。
2. 乙方应对甲方委托管理的资产进行专业、有效的管理，以实现资产的最大增值。
三、管理职责1. 乙方应对甲方的资产进行合理的配置和管理，包括但不限于投资决策、风险控制、资产管理报告等。
2. 乙方应定期向甲方提供资产管理报告，报告内容包括资产状况、投资收益、风险控制等。
3. 乙方在管理中应遵循诚信、勤勉、审慎的原则，以最大程度地保护甲方的利益。
四、风险管理1. 乙方应建立严格的风险管理制度，对投资过程中可能出现的风险进行预测、识别、评估和控制。
2. 乙方在投资决策过程中，应充分考虑甲方的风险承受能力，确保投资活动的风险在甲方可接受的范围内。
3. 乙方应及时向甲方报告任何可能影响资产价值的事项，以便甲方及时了解资产状况并作出决策。
五、投资与收益分配1. 乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好进行投资决策，以实现资产的增值。
2. 投资收益按照本协议约定的比例在甲乙双方之间进行分配。
具体的分配比例和方式详见附件。
3. 双方应定期对投资收益进行结算和分配，确保双方的权益得到保障。
六、协议期限与终止1. 本协议的期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
2. 双方可协商续签本协议或提前终止本协议。
定向资产管理计划受益权转让协议(完整版)
定向资产管理计划受益权转让合同甲方（转让方）：_______________________________________地址：________________________________________________法定代表人/负责人：_____________________________________电话：________________________________________________传真：________________________________________________邮编：________________________________________________乙方（受让方）：_______________________________________地址：________________________________________________法定代表人：____________________________________________电话：________________________________________________传真：________________________________________________邮编：________________________________________________鉴于：1．甲方（作为委托人及受益人）与华融证券股份有限公司（作为管理人，以下称“管理人”）于年月日签署了编号为华证资管（2019）号的《华证价值1号定向资产管理计划合同》（以下简称“《资管合同》”），《资管合同》下的委托资金专项用于受让优质信贷资产，委托资金规模为人民币（￥元），定向资产管理计划到期日为年月日，预期投资收益率为。
（具体定向资产管理计划投资要素见附件1：《定向资产管理计划受益权转让清单》）。
资产管理协议书5篇
资产管理协议书5篇篇1本协议旨在明确协议双方的资产管理和运用责任与权利，保护双方的合法权益，以实现资产的合理有效管理和运用。
经双方友好协商，达成如下协议：一、协议双方甲方（资产方）：____________________（具体名称、地址、法定代表人等）乙方（管理方）：____________________（具体名称、地址、法定代表人等）二、资产内容本协议涉及的资产包括但不限于以下内容：现金、票据、证券、房地产、机器设备、知识产权等。
资产的具体内容、数量、价值等详见附件清单。
三、资产管理目的本协议旨在确保资产的安全、增值，实现资产的合理有效管理和运用，为双方创造更大的经济效益。
四、资产管理原则1. 遵守法律法规：协议双方应遵守国家相关法律法规，合法合规地管理和运用资产。
2. 透明公开：乙方应当向甲方公开资产管理情况，确保甲方对资产状况有充分了解。
3. 风险防控：乙方应当建立健全风险防控机制，防范和降低资产管理过程中的风险。
4. 效益优先：乙方应当根据市场情况和资产特点，采取合理有效的管理措施，努力实现资产增值。
五、资产管理职责与义务1. 甲方职责与义务：（1）甲方应当向乙方提供真实、完整、准确的资产信息和资料。
（2）甲方有权了解资产的管理情况，并对乙方的资产管理行为进行监督。
（3）甲方应当按照本协议约定支付资产管理费用。
2. 乙方职责与义务：（1）乙方应当建立健全资产管理制度，确保资产的安全和增值。
（2）乙方应当根据甲方的要求，及时向甲方报告资产管理情况。
（3）乙方应当对资产进行合理有效的配置和运用，努力实现资产增值。
（4）乙方应当对甲方提供的资产信息和资料进行保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。
六、资产管理费用及支付方式1. 资产管理费用按照资产规模和管理难度等因素确定，具体标准详见附件。
2. 甲方应当按照协议约定支付资产管理费用，乙方应当向甲方提供合法有效的费用发票。
3. 资产管理费用支付方式：____________________（如月结、季度结算等）。
定向资产管理合同5篇
定向资产管理合同5篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（管理人）：____________________鉴于甲方具有进行资产管理的需求，且拟将部分资金交由乙方进行管理以实现资产的增值保值。
因此，甲乙双方依据相关法律法规，经友好协商，就甲方将其定向资产委托给乙方管理事宜达成如下协议：一、合同双方甲方（委托人）：为自然人或法人实体，具备签署本合同的资格和权利能力。
乙方（管理人）：具备从事资产管理业务的资质和能力，依法开展资产管理业务。
二、委托事项及资产范围甲方委托乙方管理的资产包括但不限于现金、股票、债券等金融资产，具体资产范围、种类、金额等详见本合同附件《委托资产清单》。
甲方应保证其委托资产的合法性、权属清晰且无争议。
三、管理期限与方式1. 管理期限为____年，自本合同生效之日起计算。
2. 乙方应按照甲方的投资目标和风险偏好，采取合法合规的管理方式，努力实现资产的增值保值。
四、投资目标与策略1. 甲方委托乙方管理的资产旨在实现长期稳健增值。
2. 乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，制定符合法律法规和证券市场趋势的投资策略。
3. 乙方在投资过程中应遵循分散投资原则，以降低投资风险。
五、风险揭示与承担1. 资产管理过程中存在市场风险、信用风险、流动性风险等，乙方应尽力降低风险，但甲方亦应承担相应风险。
2. 甲方应充分了解并接受其所委托资产可能面临的各种风险。
3. 乙方在资产管理过程中应遵守勤勉、谨慎原则，避免因过错导致甲方损失。
六、收益分配与费用承担1. 资产管理收益按照甲方实际获得金额计算。
2. 乙方有权收取资产管理费用，具体费用标准、支付方式等详见本合同附件《管理费用约定》。
3. 若因乙方过错导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方报告资产管理情况，包括但不限于投资情况、收益情况、风险状况等。
2. 乙方应在每个会计年度结束后向甲方提供年度资产管理报告。
证券投资合作协议6篇
证券投资合作协议6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方投资于证券市场事宜达成以下协议：一、协议目的甲乙双方通过本次合作，共同实现证券投资的目标，分享投资成果。
甲方通过乙方的平台参与证券投资，乙方提供专业的证券服务，包括但不限于投资建议、交易通道、信息咨询等。
二、投资金额及方式1. 甲方投资金额：____________________元人民币。
2. 投资方式：甲方将投资款项汇入乙方指定账户，由乙方进行证券投资操作。
三、投资期限1. 本协议投资期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。
2. 双方可根据实际情况，协商延长或缩短投资期限。
四、收益分配1. 投资收益按照甲方实际投资额进行分配。
2. 乙方在投资期限内，根据市场情况和投资策略，为甲方争取最大化收益。
3. 投资收益分配方式及比例由双方另行协商确定。
五、风险管理1. 乙方应根据市场情况，制定合理的投资策略，以控制投资风险。
2. 乙方应及时向甲方提供投资信息，包括但不限于市场走势、投资建议等。
3. 甲方有权了解投资情况，乙方应如实提供相关信息。
4. 对于投资风险，双方应共同承担，具体承担比例由双方另行协商确定。
六、双方权利义务1. 甲方有权了解投资情况，并要求乙方提供相关信息。
2. 甲方应按照约定及时支付投资款项。
3. 乙方应提供专业的证券服务，并制定合理的投资策略。
4. 乙方应及时向甲方提供投资信息，并确保信息的真实性、准确性。
5. 双方应遵守相关法律法规，履行本协议约定的义务。
七、保密条款1. 双方应对本协议的内容和实施过程保密，不得向第三方透露。
2. 双方应妥善保管与本协议相关的文件和资料。
八、争议解决1. 本协议的履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。
资产管理协议书范本推荐（通用6篇）
资产管理协议书范本推荐（通用6篇）资产管理范本推荐篇1甲方(委托方)：___________股份有限公司注册地址：_____________________________法定代表人：___________________________乙方(受托方)：_______证券有限责任公司注册地址：_____________________________法定代表人：___________________________甲方为实现资产的保值、增值，委托乙方进行资产管理，乙方以人才和信息优势为依托，接受甲方的委托，双方就有关事宜达成协议如下：一、委托资产的种类及评估办法甲方保证委托资产的合法性，甲方委托管理的资产为下列第( )项：1.货币资金，计人民币(或美元、港币等)____________元;2.合法托管、登记的证券，详见清单，计____________股，折合人民币________________元。
并按下列方法评估价值：(1)已上市证券按委托前一日证券收盘价。
(2)尚未上市证券按发行价________倍计。
(3)其他资产，详见清单，折合人民币________________元。
二、账户管理甲方以自己的名义在乙方的营业部设置股票在账户和资金账户，授权乙方在下列账户中进行资产管理：账号名称____________，账号____________________.三、委托期限____月，自________年_______月________日起至________年________月________日止。
具体从甲方在乙方开设专门账户并将资产交付给乙方管理之日起算起。
四、投资限制甲方委托乙方管理的资产投资范围仅限于证券交易所上市的交易品种，其运作范围为：_____________.五、授权范围甲方授权乙方进行投资，具体交易品种与买卖时机由乙方决定。
六、甲方的权利和义务1.甲方有权按照本协议规定获得相应的投资收益，并有权对乙方管理资产的行为进行监督;2.甲方确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并保证委托资产的合法性，且不存在任何法律上的障碍;3.甲方保证委托资产的足额按时到位;4.在本协议有效期内，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情况下自行动用其委托乙方管理的资产，也不得擅自将相关委托资产私自留存或另立账户存储。
[买入返售定向资产管理计划受益权转让及回购协议范文(TN买入返售)]
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[买入返售定向资产管理计划受益权转让及回购协议范文(TN买入返售)]定向资产计划受益权转让及回购协议甲方：（以下简称“甲方）”住所：邮政编码：负责人：乙方：中国光大银行股份有限公司XX分行（以下简称“乙方”或“光大银行X分行”）住所：邮政编码：负责人：鉴于：XX证券公司（以下简称XX证券”发起设立了XX证券-XX号定向资产管理计划”（以下简称“本管理计划”“资产计划”“本定向资产管理计划”，根据甲方受益权。
甲方拟向乙方转让本管理计划项下第期受益权，乙方同意以自有资金受让该受益权，甲方同意于约定日无条件回购上述受益权。
根据中华人民共和国现行有关法律、法规，甲乙双方经协商一致，制定本协议。
第一条甲方拟向乙方转让其依据前述定向资产管理合同享有的全部第期受益权（以下简称“标的受益权”或受益权”，该受益权对应的委托资金为人民币（大写）（具体要素见附件清单）。
第二条甲方同意将标的受益权按照人民币（大写）元（以下简称转让价款）的转让价格转让给乙方，乙方应在［］年［_］月［_］日（以下简称转让日）将本协议项下标的受益权转让价款一次性支付至甲方指定的如下账户：账户名：账号：开户行：大额支付号：乙方一次性支付受益权转让价款之日为受益权转让日自转让日起，乙方根乙方一次性支付受益权转让价款之日为受益权转让日自转让日起，乙方根据本协议和《定向资产管理合同》的规定享有标的受益权对应的利益。
转让日前,标的受益权项下已经分配完毕的利益不属于乙方，但甲方在持有标的受益权期间享有的尚未分配收益属于乙方。
第三条甲方向乙方转让标的受益权，有权向乙方收取投资顾问费，投资顾问费费率为%，投资顾问费计算公式为：投资顾问费=乙方向甲方支付的转让价款*投资顾问费率。
乙方应在年月日向甲方一次性支付投资顾问费。
甲方收取投资顾问费的指定账户如下：户名：账号：开户行：支付系统行号：第四条在乙方受让标的受益权的同时，甲方享有的法律法规规定以及《定向资产管理合同》约定的委托人权利全部转移给乙方，未经乙方书面同意或授权，甲方不得行使《定向资产管理合同》项下委托人的任何权利，不得与券商签署《定向资产管理合同》补充协议，不得变更受益人或处分受益人的标的受益权，不得终止定向资产管理计划第五条若出现以下任一情形，乙方有权要求甲方提前回购资产计划受益权：（1）证券公司根据《定向资产管理合同》的约定宣布资产计划提前到期；（2）《定向资产管理合同》的基础资产发生风险；（2）甲方未履行或未完全履行陈述与保证及本协议约定的其他甲方义务和责任；（3）乙方有证据认为发生足以影响甲方履行购买证券公司资产计划受益权义务的情形；（4）国家法律法规、政策或监管规定变化等原因导致乙方持有证券公司资产计划受益权不符合规定；（5）其他可能损害乙方利益的行为或情形。
资产证券化合同8篇
资产证券化合同8篇篇1甲方（资产所有人）：____________________地址：________________________________法定代表人：__________________________联系方式：____________________________乙方（投资人）：______________________地址：________________________________法定代表人：__________________________联系方式：____________________________鉴于甲方持有特定的资产，并且希望将这些资产证券化以筹集资金；乙方对资产证券化项目感兴趣并愿意投资。
双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：1. 甲方将其持有的特定资产（包括但不限于房产、应收账款、债券等）进行证券化，通过发行资产支持证券进行融资。
2. 乙方同意购买甲方发行的资产支持证券，并承担相应风险。
二、资产支持证券的发行与认购1. 甲方将按照相关法律法规的要求设立特殊目的载体（SPV），并将相关资产转移至SPV。
2. SPV将发行资产支持证券，总额为人民币_________元，证券总额为_____份，每份证券面值为人民币_____元。
3. 乙方同意认购资产支持证券共计_____份，总金额为人民币_________元。
三、资产池及相关风险分配1. 甲方保证转移至SPV的资产池真实有效，不存在权属纠纷和不良资产。
2. 资产池产生的现金流将优先用于支付资产支持证券的利息和本金。
3. 若资产池产生的现金流不足以支付资产支持证券的利息和本金，不足部分由乙方承担相应风险。
4. 双方共同承担市场风险和流动性风险，具体分配比例在认购协议中约定。
四、资金用途及还款计划1. 甲方筹集的资金主要用于_____________等用途。
未经乙方同意，甲方不得擅自改变资金用途。
证券投资合同协议4篇
证券投资合同协议4篇篇1证券投资合同协议一、合同双方：甲方（投资者）：______ （以下简称“甲方”）乙方（证券公司）：______ （以下简称“乙方”）二、甲方的基本情况1、甲方姓名（或名称）：______2、身份证号码（或营业执照号码）：______3、联系地址：______4、联系电话：______5、电子邮箱：______6、开户银行及账号：______7、甲方具有适当的风险承受能力、投资经验和金融基础知识，能够独立作出投资决策。
三、乙方的基本情况1、乙方名称：______2、统一社会信用代码（或注册号码）：______3、联系地址：______4、联系电话：______5、电子邮箱：______6、证券经营许可证号码：______7、乙方具有相应的金融业务资质，能够提供专业的证券投资服务。
四、合同内容1、甲方授权乙方代理购买和交易证券，具体操作方式由双方另行约定。
2、甲方应当提供真实、有效的身份证明文件和资金账户，确保资金来源合法合规。
3、乙方应当按照甲方的指令，及时、准确地执行证券买卖交易，并承担相应的风险管理工作。
4、甲方享有其证券账户的所有权利和利益，包括投票权、分红权等。
5、乙方不得擅自使用甲方的证券资金进行非法活动，如违反法律规定，应当承担相应的法律责任。
六、合同期限本合同自双方签订之日起生效，至______年月日终止。
七、合同解除1、在合同期限内，任何一方有权通过书面通知的方式解除合同，解除后合同即告终止。
2、在解除合同后，双方应当协商处理未了结的交易事项和权益分配等事宜。
八、其他事项1、本合同的效力及解释均适用中华人民共和国法律。
2、本合同的补充协议以书面形式签订，具有与本合同相同的法律效力。
3、本合同一式两份，双方各持一份，具有同等效力。
甲方（投资者）：______________乙方（证券公司）：______________签订日期：______________以上是关于证券投资合同协议的文档，希望对您有所帮助。
特定资产管理计划合同3篇
特定资产管理计划合同3篇篇1甲方（委托人）：___________________乙方（受托人）：___________________资产管理公司根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，为明确双方权利义务，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行特定资产管理事宜达成如下协议：一、合同概况1. 合同签订日期：_____________2. 合同生效日期：_____________3. 合同编号：_____________4. 委托资产规模：甲方委托乙方管理的资产规模总计为人民币______元（大写：______元整）。
二、委托内容甲方委托乙方进行特定资产管理，包括但不限于投资、管理、运营等。
具体资产包括但不限于现金、股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品。
甲方对委托资产享有所有权，乙方仅享有管理权。
三、委托期限本合同委托期限为______年，自合同生效之日起计算。
委托期限届满后，双方可根据实际情况续签或终止合同。
四、投资策略与风险揭示1. 乙方应根据市场情况和甲方需求制定投资策略，并在合同约定的范围内进行投资操作。
2. 甲方应充分了解资产管理存在的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。
甲方应当自主做出投资决策，并对投资决策负责。
3. 乙方应定期向甲方报告投资情况，及时揭示风险并建议应对措施。
五、费用及支付方式1. 乙方有权按照约定收取资产管理费用，具体费用标准、计算方式和支付时间按照附件《资产管理费用协议》执行。
2. 甲方应按照约定及时支付相关费用，如因甲方原因导致费用未及时支付，乙方有权采取相应的措施。
六、权利义务1. 甲方有权了解委托资产的管理情况，并要求乙方提供相关的投资报告和账目明细。
2. 乙方应按照合同约定对委托资产进行合理、合法、有效的管理，并遵守相关法律法规和规章制度。
3. 乙方应妥善保管甲方的委托资产，确保资产安全。
4. 乙方应尊重甲方的合法权益，保守甲方的商业秘密。
证券投资基金托管协议5篇
证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。
二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。
第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。
二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。
第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。
二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。
三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。
第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。
二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。
第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。
二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。
第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。
二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。
第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。
二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。
第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。
证券合同范本7篇
证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。
3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。
三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。
2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。
3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。
四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。
2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。
3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。
五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。
2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。
3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。
七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券投资合作协议4篇
证券投资合作协议4篇篇1证券投资合作协议甲方：（投资者姓名）乙方：（证券公司名称）根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，为明确双方的权利和义务，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行证券投资业务达成如下协议：一、投资方式1.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，以乙方的交易账户进行操作。
1.2 甲方享有利润的分配权，乙方有责任按照甲方的指令进行投资。
1.3 甲方委托乙方进行证券投资交易的总金额为（具体金额），具体交易细节由乙方根据市场情况进行决定。
二、服务费用2.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，甲方应向乙方支付服务费用。
具体费用标准为：（具体费用标准）2.2 服务费用支付方式为（一次性支付/按交易次数支付/按利润比例支付/其他），甲方应在委托投资开始前支付服务费用。
2.3 若甲方在服务期内撤销委托，服务费用不可退还。
三、风险提示3.1 证券投资存在风险，带有不确定性，甲方应根据个人财务状况和风险承受能力进行投资决策。
3.2 乙方应根据市场情况和资金情况进行投资操作，并提醒甲方风险提示。
3.3 甲方在签署本协议前已了解并接受该风险，并自愿进行证券投资。
四、保密条款4.1 甲乙双方应保护对方的商业机密，不得泄露给第三方。
4.2 乙方应对甲方的个人信息、资金信息等进行保密，不得用于其他目的。
4.3 乙方应妥善保管甲方的委托资金和证券，不得挪用或违规操作。
五、法律责任5.1 若因甲方违约给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
5.2 若因乙方过失给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
5.3 若双方在解决争议时无法协商一致，应提交至甲方所在地的仲裁机构进行仲裁。
六、其他条款6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，并有效期为（具体期限）。
6.2 本协议未尽事宜由甲乙双方协商解决。
甲方签字：乙方签字：日期：日期：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
（以下空白为签字处）篇2证券投资合作协议甲方（自然人/法人）：__________（以下简称“甲方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________乙方（自然人/法人）：__________（以下简称“乙方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经充分协商，就甲方委托乙方进行证券投资合作事项达成如下协议：第一条甲方授权乙方按照以下方式进行证券投资：1. 乙方有权根据市场情况及自身研究分析，自主制定证券投资方案，并在授权的账户中进行证券交易；2. 乙方有权根据甲方的风险偏好和投资目标进行投资；3. 乙方有权根据市场情况和投资标的的变化，对已下达的交易指令进行调整或取消；4. 乙方有义务按照甲方的投资决策进行投资，不得擅自变更投资方向。
资管计划合同5篇
资管计划合同5篇篇1资管计划合同是指投资管理人与委托人签订的关于建立和管理资产管理计划的合同。
资管计划合同是双方之间约定的法律文件，具有法律约束力，规范了双方在资产管理计划中的权利和义务。
资管计划合同的签订标志着投资管理人与委托人之间建立了一种特殊的合作关系，是资管业务运作的基石。
资管计划合同通常包括以下内容：一、合同的当事人：资管计划合同的当事人一般包括投资管理人和委托人。
投资管理人是指受托管理和运作资管计划的机构，委托人是指委托投资管理人管理其资产的机构或个人。
二、合同的目的和内容：资管计划合同应明确资管计划的目的、范围、内容及约定的投资管理方式。
合同应具体规定投资管理人的权利和义务，包括投资管理人的投资决策权、风险控制责任、披露义务等。
三、合同的费用和报酬：资管计划合同应明确投资管理人的管理费用和绩效报酬。
管理费用一般为资产总额的一定比例，绩效报酬一般为收益的一定比例。
四、合同的风险提示和责任限制：资管计划合同应充分披露投资管理人可能面临的风险以及责任限制。
投资管理人应尽到审慎性、尽职义务，但并不对资管计划的投资结果承担绝对责任。
五、合同的变更和解除：资管计划合同在生效后，如有必要进行变更或解除，需要经双方协商一致，并在书面文档上进行确认。
资管计划合同的签订对于投资管理人和委托人来说都具有重要意义。
对于委托人而言，签订资管计划合同可以规范双方的权利和义务，确保资产的安全和收益最大化；对于投资管理人而言，签订资管计划合同可以明确委托人的需求和要求，保障自身的合法权益。
在签订资管计划合同前，委托人应充分了解投资管理人的资质和业绩，选择具有良好信誉和专业能力的机构；投资管理人应了解委托人的风险承受能力和投资偏好，为委托人提供符合其需求的资产管理方案。
总的来说，资管计划合同的签订是资管业务运作的基础，对于保障资产安全、提高资产收益、规范市场秩序具有重要意义。
双方应遵循合同约定，积极履行各自的责任，共同促进资管业务的健康发展。
资产证券化服务协议三篇
资产证券化服务协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（资产原始权益人）：____________乙方（资产证券化服务方）：____________鉴于甲方拥有若干资产，并希望通过资产证券化方式提高资产的流动性、优化资本结构及拓宽融资渠道；乙方具备资产证券化服务的专业能力，愿意为甲方资产证券化服务，双方经友好协商，就资产证券化服务事项达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方同意为甲方资产证券化项目的整体策划、方案设计、技术支持、文件准备、监管沟通、发行安排等全方位服务。
1.2 乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成资产证券化项目的设立、发行及交易流通等环节。
1.3 乙方应确保资产证券化项目的合规性，包括但不限于遵守相关法律法规、监管要求及行业准则。
第二条双方的权利与义务2.1 甲方的权利与义务（1）甲方应向乙方真实、准确、完整的资产及相关信息，包括但不限于资产的权属证明、财务报表、法律文件等。
（2）甲方应对乙方的资产证券化服务给予合理的费用支付，具体费用双方另行协商确定。
（3）甲方应配合乙方的各项工作，包括但不限于签署相关法律文件、办理资产转让手续、履行信息披露义务等。
2.2 乙方的权利与义务（1）乙方应按照约定时间完成资产证券化项目的各项工作，并保证项目的顺利进行。
（2）乙方应确保资产证券化项目的合规性，对项目的法律、财务、税务等问题进行全面审查和风险评估。
（3）乙方应对甲方的资产及相关信息予以保密，不得泄露给第三方。
第三条费用与支付3.1 甲方向乙方支付的服务费用为人民币【】元（大写：【】元整），具体费用构成及支付方式由双方另行协商确定。
3.2 甲方应按照双方约定的时间和方式向乙方支付服务费用。
第四条保密条款4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。
4.2 保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
资产证券化协议三篇
资产证券化协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“转让方”）：乙方（以下简称“受让方”）：鉴于转让方拥有合法的资产权益，包括但不限于债权、股权等，为提高资产的流动性和优化资产结构，转让方愿意将其所拥有的资产权益进行证券化处理；受让方愿意购买转让方所证券化的资产权益，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：第一条资产证券化方案1.1 转让方应向受让方拟进行证券化的资产权益的相关资料，包括但不限于资产的性质、规模、收益状况、风险评估等。
1.2 受让方应根据所的资产权益资料，制定资产证券化方案，包括但不限于证券化产品的类型、发行规模、发行价格、利率、期限、还款方式等。
第二条资产转让2.1 转让方应保证其所拥有的资产权益的真实性、合法性和有效性，承诺不存在任何权利瑕疵和法律纠纷。
2.2 受让方应按照约定的价格和方式购买转让方所证券化的资产权益，并在合同约定的期限内支付购买价款。
2.3 转让方应在资产转让过程中必要的协助和配合，包括但不限于相关法律文件、办理资产过户手续等。
第三条风险揭示与防范3.1 转让方应对资产权益的风险进行充分揭示，包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险等，并确保受让方能够充分了解和评估这些风险。
3.2 受让方应根据自身的风险承受能力和投资目标，审慎决策是否购买资产权益，并自行承担投资风险。
3.3 双方应共同采取措施，防范资产权益转让过程中可能出现的风险，确保资产权益的安全和顺利转让。
第四条合同的履行与监督4.1 双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，确保资产证券化交易的顺利完成。
4.2 双方同意设立专门的监督机构，对资产证券化交易的履行情况进行全程监督，确保合同的履行符合法律法规和双方约定。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致资产证券化交易无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的其他损失。
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编号：_____________证券定向资产管理计划合同委托人：________________________________________________管理人：___________________________托管人：___________________________签订日期：_______年______月______日委托人：银行管理人：证券公司/证券资产管理子公司托管人：一、前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》和《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会等有关规定，委托人、管理人与托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书（附件一）及客户风险承受能力评估调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险、处理纠纷。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，管理人不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。
管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
各方当事人一致同意在履行本合同过程中，遵守反洗钱、反商业贿赂等相关法律法规的规定和监管要求。
二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：委托人：指银行。
管理人：指证券公司/证券资产管理子公司。
托管人：指银行。
定向资产管理计划、本计划、资管计划：指证券定向资产管理计划资产管理合同、本合同：委托人、管理人和托管人签署的《证券定向资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效修订、变更和补充。
当事人、合同当事人：指根据定向资产管理计划合同享有权利、承担义务的委托人、管理人、托管人。
委托资产：指委托人合法拥有，向管理人交付并委托管理人管理、托管人托管的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
合同成立日：指合同当事人各方签署本合同之日，若签章之日非同一日，最后一方签章之日为成立日。
合同生效日：指委托资产到账并开始运作之日。
资产委托起始日：指管理人向委托人及托管人发送《委托资产起始运作通知书》的当日。
资产委托到期日：指本合同约定的委托期限届满或提前届满之日。
托管账户：指托管人为委托资产开立的专门用于保管委托资金及清算交收的银行账户。
委托资产证券账户：指以委托人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立的或者将委托人普通证券账户转化而来的专门用于买卖证券交易所交易品种的证券登记和交割的证券账户。
委托资产专用账户：指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。
日：指本计划存续期间内的每一个自然日。
工作日、交易日：指中国上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间债券市场正常营业的自然日。
资产清算、清算：指本合同终止后，在清算期内对委托资产进行核算，并按规定计算委托资产投资收益、相关费用，并支付相关费用、返还委托人或委托人指定的第三方剩余委托资产的行为第i期元：指人民币元。
中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会及其派出机构中国基金业协会：指中国证券投资基金业协会中证登：（上海/深圳）指中国证券登记结算有限责任公司（上海分公司/深圳分公司）法律法规：指中国政府或各级行政机构、司法机关、自律组织颁布的法律、法规、规章、司法解释、自律规则、政策等具有约束力的规则或规范性文件。
《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并于发布日施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《暂行规定》：指2016年7月15日中国证监会发布并于2016年7月18日实施的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）《实施细则》：指2012年10月18日中国证监会发布并于发布日施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》《银证合作通知》：指2013年7月19日中国证券业协会发布的《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）《补充通知》：指2014年2月12日中国证券业协会发布的《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》“中证协发〔2014〕33号）”不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，其内涵包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，由本协议之外其他主体之行为引起的通讯、网络、电力事故，以及银行清算系统故障、证券交易所非正常暂停或停止交易等类似事件三、合同当事人委托人：银行注册地址：邮政编码：法定代表人：联系人：联系电话：传真号码：管理人：证券公司（证券资产管理子公司）注册地/住所地：办公地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真号码：托管人：注册地址：办公地址：负责人：联系人：联系电话：传真号码：四、声明与承诺（一）委托人的声明与承诺1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会及行业自律组织有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形。
2、委托人有义务对本定向计划投资资金用途、投资标的和当事人资信等状况做好交易对手身份及相关信息的验证工作，自行承担所投资资产项目的尽职调查责任，且该投资项目（或最终投资项目）不违反国家环境保护政策要求、不属于特定房地产、高污染、高耗能、淘汰类等国家禁止投资的行业。
管理人根据委托人的指令进行交易，管理人不就此承担任何责任和义务。
3、委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的身份证明、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料均真实、准确、完整、合法；如相关信息发生变更的，应当在变更后3个工作日内及时书面告知管理人及托管人。
4、委托人承诺委托人交付的委托资产只能从以其自身名义开立的合法账户中转入托管人的托管账户，委托人承诺提取或清算的委托资产只能转入委托人交付委托资产时使用的账户。
特殊情况导致移交、追加与提取的账户与上述账户不一致时，委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明，否则管理人和托管人均有权拒绝接受此部分转入资金作为委托资产或转出委托资产的申请。
5、委托人保证委托资产的来源和用途合法，委托资产来源为自有资金/ 筹集资金，委托人不得将自有资金和募集资金混同操作，不得要求管理人向与定向资产管理业务无关的第三方机构支付服务费用；委托人用筹集的资金参加定向资产管理业务的，应向管理人提供合法筹集资金证明文件，保证所提供证明文件真实、准确、完整、合法。
委托人保证其在本合同项下所做出的委托本身及本定向合同项下的内容不违反委托人与资金提供方签订的任何合同。
若因委托人做出的委托及其内容直接或者间接引起委托人与资金提供方发生纠纷或者引起政府监管机构的任何监管措施，均由委托人负责协调解决，与管理人无关。
6、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件,委托人已经或将会取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。
7、委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露、相关业务规则和本合同的讲解，已充分理解本合同全文及附件，了解相关权利义务；已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，并签署风险揭示书，并承诺对管理人根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担风险和损失，自行解决投资纠纷。
8、委托人承诺，管理人根据委托人投资指令进行投资交易，代表本计划签署经委托人审定的合同等法律文件以及根据本合同明确约定履行管理人义务的，即视为管理人已尽勤勉尽责义务，委托人应当承诺对管理人根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。
9、委托人使用本合同中约定的方式向管理人发送任何投资指令或通知的，均视为委托人行为。
若委托人变更联络方式的，应提前通知管理人，并经管理人书面确认后方可生效。
10、委托人承诺，定向计划或本合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，管理人有权在扣除应由委托财产承担的费用及负债后以委托资产现状方式向委托人返还或分配。
11、委托人声明，管理人、托管人未向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，未以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。
委托人充分知晓，本合同约定的业绩比较基准(若有)不是管理人或托管人的保证；管理人、托管人已经向委托人说明了业绩比较的对象、业绩比较基准测算依据和测算过程等信息。
12、委托人承诺，其指令管理人对委托资产投资、管理等不存在利益输送、内幕交易或商业贿赂的情况。
13、委托人承诺遵守《中华人民共和国反洗钱法》等反洗钱相关法律、法规，承诺参与定向资产管理业务的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益。
委托人承诺出示真实有效的身份证明文件，积极配合管理人履行反洗钱职责，不进行洗钱等违法犯罪活动。
14、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。
（二）管理人的声明与承诺1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格。
（资质号）2、管理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
3、管理人已按照有关规则，了解委托人身份和委托资金来源，已指定专人向委托人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书。
并已了解委托人风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的财务状况进行了充分评估；4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；5、管理人声明，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺和保证，未向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不以私下承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。