新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

2005年第l 期

总第242期

当代财经

CONTEMPORARY FINANCE &ECONOMICS

NO.l ，2005Serial NO.242

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收稿日期：2004-07-29

作者简介：张宁军，南京大学讲师，南京大学博士研究生，主要研究方向为国际商务、企业管理。

新贸易保护主义一般是指二战以来产生于西方发达国家并延续至今的各种贸易保护理论及其政策措施，主要以非关税手段为主。20世纪90年代以来，新贸易保护主义的特征产生了变化，考察这种变化的表现及其理论依据，对分析目前盛行的各种贸易保护现象，研究与把握新贸易保护主义的发展趋势，具有重要意义。

一、新贸易保护主义的一般特征

20世纪70年代，随着西欧和日本经济的崛起，美国

经济面临的国际竞争开始加剧，贸易逆差开始产生并不断扩大，经济滞涨也随之出现。美国政府开始中断二战以后奉行的贸易自由化政策，转而实行以配额、许可证等非关税措施为主要手段的贸易保护政策，从而掀起了战后新的贸易保护主义思潮，并延续至今。为了区别于历史上曾经出现过的各种贸易保护主义（可以称为旧贸易保护主义），人们将这一思潮及其政策表现称为新贸易保护主义。今天西方国家普遍实行的各种保护措施就是这一思潮的具体表现。与旧贸易保护主义相比，新贸易保护主义原有的一般特征可以归结为：

l.特定的时代背景。不同历史时期的贸易保护主义都

有特定的时代背景。重商主义的贸易保护学说与l5~l7世纪资本主义准备时期的资本积累相适应，通过奖出限进以保持贸易顺差，积累货币财富；以汉密尔顿和李斯特为代表的传统贸易保护理论，代表了资本主义自由竞争时期，经济落后国家通过关税壁垒保护本国幼稚产业、实现工业化的要求；l9世纪后期到二战之前发达国家产生的超贸易保护主义，是与垄断资本扩大国际市场份额、输出过剩产能、转嫁经济危机相适应的；而二战后发源于美国的新贸易保护主义，是在以GATT /WTO 为主导的国际多边自由贸易体制不断发展、经济全球化进程不断加快的背景下，

西方发达国家维持经济均势的产物，是在贸易自由化不断加快的进程中不断改变着自身形式的贸易保护主义。

2.特定的政策目标。旧贸易保护主义是经济落后国家

通过对某些幼弱产业或部门实行保护措施来促进这些产业或部门迅速成长、最终撤销保护、走向自由竞争的理论或思潮，保护的目的是为了不保护，因此，旧贸易保护主义不改变国际贸易自由化的总趋向；而新贸易保护主义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛实行保护措施来维持其政治与经济利益的理论或思潮，同二战前的超贸易保护主义一样，目的不是培养新的自由竞争能力，而是为了巩固和加强对国内外市场的垄断，其政策行为影响到国际贸易自由化的总趋向。

3.广泛的保护对象。旧贸易保护主义保护的是幼稚工

业或弱小的新兴工业，主要涉及传统货物与农产品。新贸易保护主义的保护对象一方面是本国正在衰落的垄断产业如纺织业；另一方面是本国已经高度发达且具有竞争优势的产业如金融业等，因此保护范围不仅扩大到货物贸易的一切领域，而且扩大到服务、技术、投资、知识产权等领域。

4.体系化的保护措施。旧贸易保护主义主要采用关税

壁垒，但GATT /WTO 体制下，经过八轮多边贸易谈判，各国平均关税由l948年的36%下降到2000年的4%左右，关税保护作用日益减少，因而新贸易保护主义将政策手段转向以非关税为主，并使之体系化，主要表现：一是强化非关税措施的使用。根据原GATT 统计，20世纪90年代全世界非关税壁垒即由20世纪70年代末的800多项增至

8大类75种3000多项；二是通过立法使非关税措施法制

化。如美国l974年的《贸易改革法》首次确认例外条款、反倾销、反补贴条款的法律地位；三是新贸易保护主义也奖出限进，但重点由限制进口转向鼓励出口，由国内市场

新贸易保护主义的特征演变及其理论依据

张宁军

（南京大学外国语学院，江苏南京

2l0093）

摘要:新贸易保护主义是特指二战以来西方发达国家的各种贸易保护理论及其政策措施。20世纪90年

代以来，新贸易保护主义原有的特征产生了一些变化，表现为更多地寻求多边贸易体系下的合法性保护；对进口保护的重新重视；从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护；从单纯贸易政策转向经济、竞争政策，这些演变背后存在众多的理论支持，研究这些演变及其理论依据具有重要的理论与现实意义。

关键词：新贸易保护主义；特征演变；理论依据中图分类号：F740

文献标识码：A

文章编号：l005-0892(2005)0l-0l0l-04

的消极防御转向向国外市场的积极进攻，并形成了从出口补贴、出口信贷与国家信贷担保到建立出口加工区等一系列的体系化制度。

5.歧视性的政策取向。随着经济区域化、一体化，新贸易保护主义不再以国家贸易壁垒为基础，而趋向区域性贸易壁垒，即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护；在区域内实行自由贸易，而对区域外则实行歧视性的保护贸易政策，如欧盟不仅通过关税同盟与共同的农业政策对外筑起贸易壁垒，而且将这种区域保护范围扩大到联系国（如对46个发展中国家实行优惠的洛美特惠税协定）；北美自由贸易区的建立，也标志着美国由片面的全球自由贸易退到强调“互惠”的区域自由贸易的立场上；一些发达国家对一些国家或国家集团抱有陈见，在贸易纠纷的处理中蓄意背离GATT/WTO的无歧视原则，实行双重标准。

总的来说，新贸易保护主义以非关税措施为主要手段，借助国内立法与国际磋商协调，形成了多边贸易体制下政府对贸易活动干预的特有形式。

二、新贸易保护主义的特征演变

20世纪70~80年代的新贸易保护主义基本上以上述特征为主。但20世纪90年代以来，经济全球化步伐加快，各国经济依赖性空前加强，新贸易保护主义一味的单边保护措施不断遭到国际报复。20世纪90年代中期，国际多边贸易体系建设取得实质性进展，WTO作为正式法人取代GATT，新贸易保护主义“以邻为壑”的保护政策日益受到世界贸易组织规则的约束。与此相适应，新贸易保护主义不得不转变其贸易政策，其原有的特征也发生了一些变化。

1.从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护。WTO成立后，传统的贸易保护做法如关税、配额、许可证等手段已受到世界贸易组织规则的限制，作用日益弱化，发达国家在单方面保护自身利益的同时，为了不丧失国际多边体系带来的利益，在政策手段上不得不考虑国际影响。从WTO规则中寻求保护措施成为新贸易保护主义的新策略，反倾销、反补贴和保障措施等WTO允许的贸易救济措施成为当今各国最主要的政策措施。WTO成立后的1995年至2002年6月，全球共发起反倾销调查达1979起，反补贴调查147起。截至2001年，全球共发起保障措施案件114起，WTO争端解决机构共立案275起。[1] WTO允许其成员对遭受的“不公平贸易”实施救济措施，上述措施符合WTO规则，对方国家难以找到报复借口，不易引起大规模的贸易摩擦，因而成为当今某些国家频繁使用，乃至滥用的重要手段。各国还对反倾销、反补贴与保障措施纷纷立法，将这些政策法制化、制度化，以获得

国内外的合法性基础。

2.从促进出口的重点转向对进口保护的重新重视。新贸易保护主义产生以后的很长时期内，其政策措施的重点是鼓励出口，但20世纪90年代以来，经济全球化进程加速，各国市场竞争加剧，剩余空间有限，尤其是遇到国内经济不景气时，新贸易保护主义又重新重视起对本国进口市场的保护。以美国为例，进入21世纪，美国经济增长率从1999年的4.1%降至2001年的0.3%，于是美国政府加强了进口保护：一是借助WTO规则，滥用反倾销、反补贴与保障条款。1995年WTO成立以来，美国的反倾销立案数直线上升，1998年37起；1999年和2000年各47起；2001年则高达74起；2002年共75起。二是恢复传统关税与配额手段，2002年3月美国单方面决定对部分进口钢铁加征30%的关税，11月又对从中国进口的三种纺织品实行配额限制。三是高筑技术壁垒，阻挡外国优势产品的进口。据WTO统计，2002年上半年，仅仅因为技术壁垒，美国和欧盟的进口分别下降了6%，而日本的进口下降幅度则超过10%。事实上，新贸易保护主义从来没有在一个时期单独采用鼓励出口或保护进口的一种方式，而是两者结合使用。1980年，美国进口产品的大约1/8就属于保护范围，而到了80年代末，该数字达到了1/4。[2]新贸易保护主义又在向传统的进口保护措施回归。

3.从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护。新贸易保护主义主要采用非关税壁垒，但明显性的非关税措施如进口许可证制、自动出口配额、出口补贴和进口配额等受到世界贸易组织规则的约束越来越严，隐蔽性的技术壁垒如技术标准、质量认证、检验程序、环境保护与国民健康标准等成为最佳选择。发达国家凭借其科技优势与竞争优势，利用WTO协议的某些例外规定，大肆提高各种技术壁垒，并由流通领域扩展到生产加工领域；不仅包括货物方面，还延伸到金融信息等产业，形成复杂庞大的技术壁垒体系。1995年-2002年WTO成员TBT（《技术性贸易壁垒协议》）和SPS（《实施动植物卫生检疫措施的协议》）通报总量累计达8507件；2002年，TBT和SPS通报总量即达1429件。各国的技术壁垒都以WTO的《TBT协议》、《SPS协议》等为依据，形式合法、名目繁多、范围广泛、手段灵活，特别是打着保护人类健康和生态环境的旗号，具有更大的隐蔽性，为新贸易保护主义找到了一条更加实用的途径，成为目前国际贸易中使用最多的非关税措施。

4.从单纯贸易政策转向经济、竞争政策。长期以来，新贸易保护主义的政策手段同旧贸易保护主义一样，以边境管理为主，基本上实行贸易政策，生效范围限于本国境内。20世纪90年代以来，全球经济社会联系进一步加强，贸易问题的普遍性突出，诸如环境保护、国民健康等问题

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