第三章公共支出规模公共经济学中国人民大学,郭庆旺.ppt

2020/7/27
第三章 公共支出规模
34
二、梯度渐进增长论
（三）图示
2020/7/27
第三章 公共支出规模
35
三、官员行为增长论
（一）基本思想
个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为，官 员与其它所有人一样，都是效用最大化者。为了效用最大 化，官员竭力追求机构最大化；机构规模越大，官员们的 权力越大。 因此，同私人部门提供私人物品相比，公共部 门在提供公共物品的过程中表现出三个特点：
（1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争， 导致公共部门的服务效率低下。
（2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行 为的成本相对较高。
（3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共 部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。
2020/7/27
第三章 公共支出规模
36
三、官员行为增长论
第三章 公共支出规模
2020/7/27
第三章 公共支出规模
1
第三章 公共支出规模
第一节
第二节
公共物品理论 公共支出的
的基本问题 最优规模
第三节 公共支出 的增长趋 势：理论
分析
第四节 公共支出 的增长趋 势：实证
分析
2020/7/27
第三章 公共支出规模
2
第一节 公共物品理论的基本问题
一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题 四、公共物品的需求与效率产量
2020/7/27
第三章 公共支出规模
3
一、公共物品的基本特征
（一）公共物品的含义 （二）纯公共物品的基本特征
2020/7/27
第三章 公共支出规模
4
（一）公共物品的含义
1.定义 纯公共物品(pure public goods) ：任何一 个人对某种物品的消费不会减 少别人
对这种物品的消费； 纯私人物品(pure private goods) ：只有获
7
二、公共物品的分类
（一）按公共物品的性质划分：
1.纯公共物品(pure public goods) 2.准公共物品(quasi public goods)
（二）按公共物品的地域划分：
1.全球性公共物品(global public goods) 2.全国性公共物品(national public goods) 3.区域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(local public goods)
在公共部门与私人部门之间的配置状况。
2020/7/27
第三章 公共支出规模
23
三、自愿交换理论：林达尔均衡
（三）消费均衡点的确定及其轨迹
1. 国民收入价值构成： Y=XA+XB＋G
2. 国民收入分配:Y X A XB GY結A玒B Y＝YA＋YB
税后：YA＝XA＋tＧ YB＝XB＋(1－t)Ｇ
2020/7/27
第三章 公共支出规模
8
三、免费搭车者问题
定义： 不承担任何成本而消费或使用公共物品的行 为称为免费搭车行为(free riding) ； 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享
受公共物品收益动机的人称为免费搭车 者（free-rider problem）。 结果：整体利益得不到最大化 两个重要概念：
一、中国公共支出的增长趋势 二、公共支出增长的潜在压力
2020/7/27
第三章 公共支出规模
40
一、中国公共支出的增长趋势
1. 公共支出比率变化的三阶段
（1）20世纪50年代到70年代末 （2）20世纪80年代到90年代中期 （3）1996年至今
50 40 30 20 10 0
2020/7/27
19
社社
会会
收成
益本
b
O 社社 会会 收成 益本
c 45°
A
TSC
TSB
公
共
支
出
最
财政支出
优
规
模
MSC
O
MSB
A
财政支出
2020/7/27
第三章 公共支出规模
20
三、自愿交换理论：林达尔均衡
（一）核心思想 （二）基本假定 （三）消费均衡点的确定及其轨迹 （四）林达尔均衡
2020/7/27
第三章 公共支出规模
第三章 公共支出规模
作 为 政 府 支 出 函 数 的 效 用 水 平
29
第三节 公共支出的增长趋势：理论分析
一、政府活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论 四、多数票规则增长论 五、公共支出增长趋势的基本决定因素
2020/7/27
第三章 公共支出规模
30
一、政府活动扩张论
(2)
面包的效用(=12单位) 用
1单位大坝的效用=
B得到8单位面包的效
2单位面包的效用
用
B用1小时生产大坝 A得到8单位面包的效用 A和B每人都得到7单 (3)大坝=共用品 B得到5单位面包的效用 位面包的效用 合作均衡
2020/7/27
第三章 公共支出规模
10
四、公共物品的需求与效率产量
（一）公共物品的需求曲线 市场需求曲线 社会需求曲线
（二）图示
2020/7/27
第三章 公共支出规模
37
四、多数票规则增长论
（一）利益集团与公共支出增长 在多数票规则情况下，利益集团的存在
导致多数人的税收价格降低，享有公共支出 利益而支付低税收价格的利益集团就会赞同 更多的公共支出。 （二）财政错觉与公共支出增长
财政错觉(fiscal illusion)指选民低估公共 支出计划的成本，因而他们就会支持公共支 出的增加。
21
三、自愿交换理论：林达尔均衡
（一）核心思想
类比于价格机制配置资源
市场价格配置私人物品 税收价格配置公共物品：
纳税人—购买者（消费者）
2020/7/27
第三章 公共支出规模
22
三、自愿交换理论：林达尔均衡
（二）基本假定
1. 表露其对公共物品的真实偏好，纳 税与收益成正比。
2. 收入分配现状合理，人们仅关心资源
某种物品的人才能消费该物品的物品。
2.数学表达
（1）纯公共物品：
Xn
j
Xi n j
（2）纯私人物品：
n
Xj
X
i j
i 1
2020/7/27
第三章 公共支出规模
5
（二）纯公共物品的基本特征
1.非排他性(nonexcludability) 2.非竞争性(nonrivalness)
2020/7/27
（一）基本思想
19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英 国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工 业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与 本国财政支出之间存在着一种函数关系：
随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政 治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考 虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。 它可表述为：随着人均国民生产总值的提高， 财政支出占GDP的比率相应提高。
大坝高度（米）
第三章 公共支出规模
13
第二节 公共支出的最优规模
一、边际效用理论 二、最大社会收益理论 三、自愿交换理论 四、公共选择理论
2020/7/27
第三章 公共支出规模
14
一、边际效用理论(marginal utility theory)
公共物 品的边 际效用 （+）
O
纳税的 边际负 效用 （-）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2020/7/27
第三章 公共支出规模
38
五、公共支出增长趋势的基本决定因素
（一）经济因素
经济发展水平 经济管理体质 政府征税能力 政府干预政策
（二）政治因素
政局是否稳定 行政效率高低
（三）社会因素
人口状况 文化背景
2020/7/27
第三章 公共支出规模
39
第四节 公共支出的增长趋势：实证分析
因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原 因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外 因素论。
2020/7/27
第三章 公共支出规模
33
二、梯度渐进增长论
（二）基本内容
1. 内在因素：公民可以忍受的税收水 平的提高
2. 外在因素：社会动荡对公共支出造 成的压力
置换效应(displacement effect) 审视效应(inspection effect) 集中效应(concentration effect)
囚徒困境(prisoner’s dilemma) 税收价格(tax price)
2020/7/27
第三章 公共支出规模
9
A和B的支付矩阵
假设: (1)A\B有2小时 1小时→3面包或1
大坝
A用2小时生产面包 不合作均衡
A用1小时生产大坝
B用2小时生产面包 A和B每人都得到6单位 A得到5单位面包的效
预算内支出比率 预算内外支出比率
第三章 公共支出规模
111111999999556677383616——————111111999999566778725050 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
边际收益
G*
政府支出
G*
第三章 公共支出规模
政府支出
个 人 选 择 偏 好 的 最 优 公 共 支 出 水 平
28
统 一 税 制 下 的 效 用
O 累 进 税 制 下 的 效 用
O
2020/7/27
Gp Gm Gr
富人的效用 中等收入者的效用
公共物品的数量
富人的效用
Gp Gm Gr
穷人的效用 公共物品的数量
第三章 公共支出规模
6
特征 竞争性
排他性
纯私人物品 1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如：食品、衣服等
非排他性
混合品 1.集体消费，但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公
共部门提供 3.通过市场或国家预算分配 4.资金来源是销售收入或 税收
例如：公园、公共游泳池、共 同产权资源(如城市绿地)等
非竞争性
混合品
1.
1.
2.由私人企业生
2.直接由政府提供或在与政府
3.通过市场分配，辅之以补贴或校正 签 约情况下由私人企业生
4. 例如：学校、交通系统、社会保障
、接种疫苗、有线电视、非拥挤 性桥梁等
3. 4.资金来源是强制性税收收入 例如：国防、法律制度、社会
治安、环境保护等
2020/7/27
第三章 公共支出规模
❖最小检验(minimum test)
预期收益(至少)＞预期成本
❖最大检验(maximum test)
社会收益＞社会成本的余额最大化
2020/7/27
第三章 公共支出规模
17
（二）财政支出最优规模
三条假设：
1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行， 即：不存在外溢性、成本递减等现象。
2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品 而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。 这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动
3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方 案进行了评价，而且知道每种方案所产生的 社会收益。
2020/7/27
第三章 公共支出规模
18
生产和经营公共物品的社会收益与社会成本
社 会 收 益
c b
a O1
300 301
增 加
1
TSB
元
财
政
支
出
的
社
会
财政支出（元）
收 益
2020/7/27
第三章 公共支出规模
（二）公共物品的效率产量
2020/7/27
第三章 公共支出规模
11
（一）公共物品的需求曲线
支 付 意 愿
DS
O
2020/7/27
DB
DA
第三章 公共支出规模
公共物品数量
12
（二）公共物品的效率产量
每 米280
价
格
（ 支200
MC
付180
意 愿130 ）100
DS DB
70 DA
0 10
2020/7/27
公共选择理论认为，在公共部门中，资源 配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代 表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政 治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成 财政支出规模。
2020/7/27
第三章 公共支出规模
27
收以 益效 和用 边表 际示 成的 本边
际
O 效 用
O
2020/7/27
边际成本
2020/7/27
第三章 公共支出规模
31
一、政府活动扩张论
（二）图示
2020/7/27
第三章 公共支出规模
32
二、梯度渐进增长论
（一）基本思想
英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代 初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行 了经验分析，认为在正常年份财政支出呈现一 种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如 战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支 出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支 出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。 这就是梯度渐进增长论。
3. 消费均衡点及其轨迹
2020/7/27
第三章 公共支出规模
24
（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例
2020/7/27
第三章 公共支出规模
25
三、自愿交换理论：（四）林达尔均衡
2020/7/27
第三章 公共支出规模
26
四、公共选择理论
现代民主社会中，政治程序也是公共物品 供给的一个决定因素。
2020/7/27
A B C
DE F
ab c
MUpg 政府预算
MDt
第三章 公共支出规模
15
二、最大社会收益理论
(theory of maximum social gain)
一、最大社会收益原则的基本要求 二、财政支出最优规模
2020/7/27
第三章 公共支出规模
16
（一）最大社会收益原则的基本要求