舒尔茨 《改造传统农业》读书笔记

改造传统农业，西奥多•W.舒尔茨（梁小民译），商务印书馆，2006年

舒尔茨早在20世纪30年代就从事农业经济问题的研究。当时，农业经济隶属于农学的范围。他反对这一传统，认为农业经济学应该是一般理论经济学的组成部分。他坚持按这一看法研究农业经济问题，为现代农业经济理论的形成奠定了基础。20世纪50年代末期后，他又致力于人力资本理论的研究，并被认为是这一领域的开拓者之一。60年代后，他把对农业经济问题与人力资本理论的研究结合起来，研究发展中国家的农业问题，从而对发展经济学作出了开创性的贡献。他的主要著作有：《不稳定经济中的农业》（1945年）、《农业经济组织》（1953年）、《向人力资本投资》（1961年）、《改造传统农业》（1964年）、《经济增长与农业》（1968年）、《人力资本投资》（1971年）。由于他在经济学方面的这些贡献，特别是由于《改造传统农业》一书对发展经济学有着重大的理论和政策意义，他于1979年与另一名美国经济学家阿瑟•刘易斯共同分享了当年的诺贝尔经济学奖。

P2完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可以称之为传统农业……如何把弱小的传统农业改造成为一个高生产率的经济部门是本书研究的中心问题。从根本上说，这种改造取决于对农业的投资。因此，这是一个投资问题。但是，它主要并不是资本供给问题，这些形式使农业投资有利可图。这种研究方法把农业作为经济增长的一个源泉，而分析的任务是要确定通过投资把传统农业改造成生产率更高的部门能够实现多么廉价而巨大的增长。

第一章问题的提出

P8 各种学说的遗产

重农学派和古典学派在农业方面的遗产是几种结局很坏的经济学说的来源。重农学派把

其体系建立在这一公理之上：只有农业是生产的，因此，他们认为，农业生产了其工人的生活资料，其企业家的收入，以及剩余（“第三地租”），而工业和商业是不结果的。古典经济学家根据资本积累、马尔萨斯人口原理和表明了农业收益递减的历史规律，编制了宏伟的动态模型。按他们的论述，农业取决于固定的土地供给。因此，随着对食物需求的增加，土地的地租提高了，地租吸引了经济进步的部分成果，并使土地所有者富裕起来。马克思抛弃了马尔萨斯的人口原理，但接受了李嘉图的地租理论。马克思的一个重要而又被忽视了的原则是，随着农业生产单位规模的扩大，农产品的成本在下降，这类似于古典经济学家认为制造业所特有的成本递减。马歇尔总是很尊敬古典学派的思想，他把自己的才能转而用于创建更加实用的分析工具。他责备亨利•乔治，但他本人并没有摆脱历史上李嘉图地租理论的支配。马歇尔认为，较廉价的运输和新土地的开发只是暂时延缓了土地地租的最终进一步上升。

这些学说中与农业相关的信条没有一条能经得起时间的考验。除了极少数农民原教旨主义者外，现在没有一个人像重农学派那样认为，农业是剩余的唯一最终来源。在某些保守主义者、生物学家和人口学家中，仍然相信仅适用于农业的收益递减历史规律。随着经济增长的发生，古典经济学家所重视的农业和制造业之间在基本成本条件方面的差别与许多事实相矛盾。同样相反的结论也适用于马克思的原则：日益扩大的农场必然减少农产品的成本。这些学说并没有什么合乎逻辑的基础。它们必定要依靠某些经验调查的材料，而通过检验发现这些经验材料是不充分的。

还有一种较近期的遗产。其中之一根源于与30年代大危机的大量失业相关的经济思想。这就是“隐蔽失业”的概念，这一概念被扩大到只有一点点或根本没有工业的国家，而且在转变中产生了一种学说：在这些国家的农业中，有相当一部分劳动的边际生产率为零。要消除这种学说的废墟，将要求有相当长的一章。在某些论述土地改革的文献中，认为地租起不到有用的经济作用的观点，其根源可以追溯到李嘉图地租中的“不劳而获的部分”，而部分

可以追溯到马克思对李嘉图地租理论的曲解。正如人们所预料到的，在配置农业土地中对地租的压抑在前苏联类型的经济中特别明显。就现代化的农业而论，要素的不可分性很受重视，农用拖拉机是这种不可分性的象征。但是，要说明拖拉机和其他这类要素都是一种假不可分性并不困难。

第二章传统农业的特征

P26

在本书的研究中，传统农业应该被作为一种特殊类型的经济均衡状态。从事后的观点来看，假定存在特定的条件，农业就会在经历一段长时期后逐渐达到这种均衡状态。从预期的观点来看，现在仍不属于这种类型的一个农业部门，在同样的条件下，在长期内最终也会达到以传统农业为特征的均衡状态。无论在历史上还是在未来，作为这种类型均衡状态基础的关键条件如下：1）技术状况保持不变，2）持有和获得收入来源的偏好和动机状况保持不变，以及3）这两种状况保持不变的持续时间足以使获得作为收入来源的农业要素的边际偏好和动机同作为一种对持久收入流投资的这些来源的边际生产力以及同接近于零的纯储蓄达到一种均衡状态。

P29

构成对收入流来源需要的基础的偏好和动机看来是非常稳定的。由于对本书研究中以后将要考虑的原因，这种偏好和动机对多种不同的社会都基本是相同的。但是，技术状况是另一回事。在解释现代经济增长中，无论这种增长是来自农业，还是来自其他经济部门，技术状况无疑是一个关键的变量。

很可能的情况是传统农业对现有技术状况的任何变动都有某种强大的内在抵抗力。传统农业的概念就意味着，对所有生产活动都有长期形成的定规。引入一种新生产要素将意味着，

不仅要打破过去的常规，而且要解决一个问题，因为新要素的生产可能性要取决于还不知道的风险和不确定性。因此，仅仅采取新要素并得到更多收益是不够的；必须从经验中了解这些要素中固有的新风险和不确定性。以后要提出并证明的与这一问题相关的假说是，从事传统农业的农民接受一种新生产要素的速度取决于适当扣除了风险和不确定性之后的利润，在这方面，传统农业中农民的反应和现代农业中农民所表现出来的反应相类似。

第三章传统农业中生产要素配置的效率

P36危地马拉帕那加撤尔和P39印度塞纳普尔的例子:传统农业的要素配置是有效率的。

第四章零值农业劳动假说

P49 区分以下三种经济状态有助于弄清问题：

1、一种经济状态是：在这种经济中，由于社会所支配的要素的原因，农业中劳动的边际产

品非常低，而且，在这种经济中，当适当考虑到转移费用时，农业劳动所生产的与其他部门类似的劳动所生产的同样多。

2、另一种经济状态是：在这种经济中，农业中劳动的边际产量少于考虑到转移费用后其他

部门中类似的劳动的边际产量。这种状态是作为许多现代农业的特征的失衡类型；虽然需要进行调整，但农业中的劳动供给是过剩的。

3、还有另一种状态：在这种经济中，在农业中工作的部分劳动力的边际生产率为零。

在理解农业经济问题中，第一种和第二种经济状态是基本的。如前所述，第一种状态在许多贫穷农业社会中具有典型性，因为这些社会处于一种长期均衡的稳定状态。第二种状态主要与增长及其适应的时间间隔相关，它代表了一种根源于经济增长中的失衡状态。这种状态可以持续几十年，目前它在某些农业技术处于领先地位的国家里最明显。在刚刚开始现代化的