房地产行业非法集资风险自查报告
违规集资建房自查报告(共7篇)
违规集资建房自查报告〔共7篇〕第1篇：关于制止违规集资合作建房的通知建设部、监察部、国土资源部《关于制止违规集资合作建房的通知》建住房[2022]第196号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：实行城镇住房制度改革后，为尽快改善城镇居民和一些行业职工住房紧张的状况，国家相继出台了一些政策，鼓励职工通过购置普通商品住房、经济适用住房〔含集资合作建房〕，租赁住房等多种方式改善居住条件。
但是，近年来，一些地区出现局部单位以集资合作建房名义，变相搞住房实物福利分配或商品房开发等问题。
为维护住房制度改革成果、切实贯彻落实《国务院办公厅转发建设部等部们关于调整住房供给结构稳定住房价格意见的通知》〔国办发[2022]37号〕和《建设部、开展改革委、国土资源部、人民银行关于印发的通知〕〔建住房[2022]77号〕等文件精神，经国务院同意，现就制止违规集资合作建房有关问题通知如下：一、自本通知下发之日起，一律停止审批党政机关集资合作建房工程。
严禁党政机关利用职权或其影响，以任何名义、任何方式搞集资合作建房，超标准为本单位职工牟取住房利益。
二、对已审批但未取得施工许可证的集资合作建房工程，房地产管理〔房改〕部门要会同有关部门重新审查，不符合《经济适用住房管理方法》和房改政策的，不得按集资合作建房工程开工建设。
三、已经开工建设的集资合作建房工程，房地产管理〔房改〕部门要会同有关部门重新审查工程供给对象、面积标准和集资款标准。
对住房面积已经到达当地规定标准等不符合参加集资合作建房条件的职工，取消其资格。
对虽然符合参加集资合作建房条件，但住房面积〔以前已享受政府优惠政策的住房面积和新参加集资合作建房的面积合并计算〕超过当地规定的，按照当地住房面积超标处理方法执行。
对单位违规向职工提供集资建房补贴的，责令收回。
四、符合规定条件，经市、县人民政府批准进行集资合作建房的企业和单位，要严格执行《建设部、开展改革委、国土资源部、人民银行关于印发经济适用住房管理方法的通知》〔建住房[2022]77号〕和其他有关集资合作建房的规定。
非法集资和理财风险工作自查总结3篇
非法集资和理财风险工作自查总结3篇非法集资和理财风险工作自查总结3篇总结是事后对某一时期、某一项目或某些工作进行回顾和分析，从而做出带有规律性的结论，它有助于我们寻找工作和事物发展的规律，从而掌握并运用这些规律，因此，让我们写一份总结吧。
那么总结有什么格式呢？以下是小编帮大家整理的非法集资和理财风险工作自查总结3篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
非法集资和理财风险工作自查总结3篇1为了全面深入推动公司防范和处置非法集资工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，维护经济金融秩序的稳定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨会上，举行了防范和处置非法集资，自查自纠风险排查的培训活动。
培训着重阐述了非法集资的概念和表现形式，提示了非法集资的危害性及相关法律风险，并结合相关实际案例明确了分公司防范非法集资、降低保险经营风险的若干侧重点，并将排查重点注意事项着重予以强调、深化员工理解。
现将活动情况总结如下：一、高度重视，加强领导为了让分公司全体员工充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果，按照上海监管局的具体要求，我司成立了由分公司负责人严建国担任组长，相关部门、各下属分支机构负责人、法务合规人员为组员的防范和处置非法集资专项工作小组。
小组各成员明确了反非法集资的具体工作职责，制定了相应的宣传教育工作计划，提出了具体要求和实施措施，并指定专人具体负责此项工作的落实。
二、纳入全面风险管理体系接到通知要求后，我司第一时间安排了组织会议，将防范和排查非法集资纳入全面风险管理体系，提出了具体要求和实施措施，并部署了相关工作安排。
首先，我司将通知要求向各工作部门、各下属支公司营销服务部的负责人传达，要求他们切实按照分公司的部署进行防范和排查。
同时，分公司按照监管局要求，会同总公司的相关部门，制定了与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度，并在5月16日的例行晨会对分公司全体人员集中开展了防范和处置非法集资的宣传培训活动，增强了对防范和打击非法集资活动的`风险防范意识，提升了员工的反非法集资意识。
非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资现象层出不穷，严重扰乱了金融秩序，侵害了人民群众的利益。
为了进一步加强金融风险防控，依据相关法律法规，我单位积极开展非法集资排查及房产中介整治工作。
现将自查情况报告如下。
二、非法集资排查情况1. 组织力度为加强非法集资排查工作，单位成立了非法集资风险排查领导小组，明确了分管领导，设立了专门的排查工作机构，确保排查工作落到实处。
2. 排查范围本次非法集资排查范围包括单位内部员工、业务合作单位、金融服务领域等，特别是对房产中介、私募基金、互联网金融等领域进行了重点排查。
3. 排查内容本次排查主要针对以下内容展开：（1）是否存在非法集资行为，如发行股票、债券、投资理财产品等；（2）是否存在虚假宣传、误导消费者等违法行为；（3）是否存在未经批准跨界经营、非法集资等行为；（4）房产中介是否存在违法违规行为，如虚假广告、炒卖房号等。
4. 排查结果通过排查，目前我单位未发现内部员工参与非法集资行为。
与合作单位、金融服务领域相关企业进行了沟通，均表示未开展非法集资活动。
同时，对房产中介进行了严格审查，未发现违法违规行为。
三、房产中介整治情况1. 整治目标本次房产中介整治旨在打击违法违规行为，规范市场秩序，保障消费者权益。
2. 整治措施（1）加强对房产中介的资质审查，严惩无照经营、超范围经营等行为；（2）加大对虚假广告、虚假宣传等违法行为的处罚力度；（3）加强对房产中介业务的监管，规范房源信息发布，打击炒卖房号等行为；（4）强化对房产中介从业人员的培训和考核，提高服务质量。
3. 整治成果通过整治，我单位合作的房产中介均符合法律法规要求，未发现违法违规行为。
市场秩序得到明显改善，消费者权益得到有效保障。
四、存在问题及整改措施1. 问题（1）部分员工对非法集资风险认识不足，需要加强培训和教育；（2）房产中介市场仍存在一定程度的虚假宣传、炒卖房号等现象，需要进一步加大整治力度。
非法集资自查自纠报告
非法集资自查自纠报告一、前言非法集资是指未经有关金融管理部门批准，通过发行股票、债券、投资份额、提供财产管理服务等方式，向社会公众筹集资金的行为。
非法集资行为具有很大的社会风险，容易引发金融风险，影响社会稳定。
为了保护投资者的合法权益，维护金融市场秩序，我国法律法规对非法集资行为进行了明确的禁止。
为了加强公司的合规管理，防止非法集资行为的发生，我公司开展了非法集资自查自纠工作。
现将自查自纠情况报告如下：二、自查自纠工作的组织和实施1. 组织机构：公司成立了非法集资自查自纠工作小组，由公司总经理担任组长，财务部、法务部、市场营销部等部门负责人担任成员。
2. 工作计划：公司制定了非法集资自查自纠工作计划，明确了自查自纠的目标、任务、时间节点和具体措施。
3. 宣传培训：公司组织了非法集资法律法规培训，提高了员工对非法集资的认识和理解。
4. 自查自纠：公司对各部门进行了非法集资自查自纠，重点检查了公司是否存在非法集资行为，以及是否存在潜在的非法集资风险。
三、自查自纠发现的问题和整改措施1. 问题梳理：通过自查自纠，公司发现存在以下问题：（1）部分员工对非法集资的认识不足，缺乏防范意识。
（2）公司部分业务存在违规操作，可能导致非法集资风险。
（3）公司风险管理体系不完善，对非法集资风险的防范和控制不够。
2. 整改措施：针对自查自纠发现的问题，公司采取了以下整改措施：（1）加强法律法规培训：提高员工对非法集资的认识和理解，增强防范意识。
（2）规范业务操作：对公司业务进行合规审查，规范业务操作，防止非法集资行为的发生。
（3）完善风险管理体系：建立健全风险管理体系，加强对非法集资风险的防范和控制。
四、自查自纠工作的成效和下一步计划1. 成效：通过非法集资自查自纠工作，公司加强了对非法集资风险的防范和控制，提高了员工的合规意识，完善了公司风险管理体系。
2. 下一步计划：公司将继续加强非法集资风险防范，定期开展自查自纠工作，确保公司业务合规经营。
非法集资自查报告
非法集资自查报告近年来，非法集资活动日益猖獗，严重扰乱了金融秩序，损害了广大群众的利益。
为了有效防范和打击非法集资活动，维护社会稳定和经济金融秩序，我单位高度重视，积极组织开展了非法集资自查工作。
现将自查情况报告如下：一、自查工作的组织与实施为确保自查工作的顺利开展，我单位成立了以负责人姓名为组长，各部门负责人为成员的非法集资自查工作领导小组。
领导小组负责制定自查方案，明确自查范围、内容和方法，组织实施自查工作，并对自查结果进行审核和评估。
在自查工作实施过程中，我们采取了多种方式和手段，包括查阅文件资料、核对财务账目、走访调查、问卷调查等，力求全面、深入地了解本单位的非法集资情况。
二、单位基本情况我单位成立于成立时间，主要从事业务范围。
单位现有员工员工人数人，下设部门名称等部门。
近年来，我单位业务发展迅速，经济效益良好，在行业内具有一定的知名度和影响力。
三、自查内容及结果（一）内部管理制度建设情况我单位建立了较为完善的内部管理制度，包括财务管理制度、风险管理制度、合规管理制度等。
在财务管理方面，严格执行财务审批制度，规范资金收支流程，确保资金安全；在风险管理制度方面，建立了风险评估和预警机制，对可能出现的风险进行及时识别和处置；在合规管理制度方面，加强对法律法规和政策的学习和贯彻，确保单位经营活动合法合规。
通过自查，未发现内部管理制度存在与非法集资相关的漏洞和缺陷。
（二）员工教育与培训情况我单位高度重视员工的教育与培训工作，定期组织员工学习法律法规、金融知识和职业道德规范，提高员工的法律意识、风险意识和职业道德水平。
同时，加强对员工的日常管理和监督，及时发现和纠正员工的违规行为。
通过自查，未发现员工存在参与非法集资活动的情况。
（三）业务经营活动情况我单位的业务经营活动主要包括业务类型 1、业务类型 2等。
在业务开展过程中，严格遵守国家法律法规和行业监管规定，按照核准的经营范围和业务流程开展业务，不存在超范围经营、违规经营等情况。
非法集资自查报告
非法集资自查报告尊敬的读者，非法集资问题一直是社会经济中的一个严重问题，不仅损害了广大人民群众的利益，也严重影响了国家的经济发展。
为了解决这一问题，我特别撰写了本篇《非法集资自查报告》，通过对非法集资的认识、危害以及自查方法的介绍，希望能够提高大家的防范意识，共同构建一个安全稳定的经济环境。
自查背景与意义非法集资是指依法未经批准或者超审批权限，直接或者间接，以高额回报为诱饵，承诺或者居间变相承诺支付利息、红利、租金、回购款、死亡赔偿金、股权分红、提供物业出租、经营分红、收益分成、购物返利、给予借款人资金利率折扣和垫支、产品抵充等方式吸收公众资金，或者以认购股权、合伙投资、联营、加盟、承包等方式非法集资。
非法集资是一种违法行为，严重危害社会稳定和经济秩序。
首先，非法集资可能导致资金链断裂，造成投资者的损失。
其次，非法集资活动常伴随虚假宣传、欺诈行为，破坏了市场竞争的公平性。
再者，非法集资会造成社会资源的浪费和损失，影响经济发展健康。
自查步骤及方法针对非法集资问题，个人和机构应加强自查自纠，有效防范风险。
下面是一些自查步骤和方法的介绍，供您参考。
一、了解合法集资与非法集资的区别合法集资是经过国家相关机构批准的融资活动，而非法集资则是违法行为。
了解两者的区别可以帮助我们准确辨别是否潜在非法集资风险。
二、关注官方发布的有关非法集资信息政府部门和有关机构定期发布关于非法集资的警示信息，包括案例分析、防范知识等。
及时关注这些信息，可以增加我们对非法集资风险的认知度。
三、核实个人或机构的合法资质在进行投资或合作时，务必核实对方是否具备合法的资质和证件。
特别是对于没有正式注册的公司或个人，应增加警惕，避免陷入非法集资圈套。
四、警惕高回报的诱惑非法集资往往以高额回报为噱头，吸引投资者。
我们要保持理性思维，不要被利益驱使，尽量避免参与涉嫌非法集资的项目。
五、举报非法集资线索如果我们发现或怀疑某个项目涉嫌非法集资，应及时向有关部门举报，提供相关证据，帮助执法机构打击违法行为，保护自身和社会的利益。
打击非法集资专项治理工作自查报告
打击非法集资专项治理工作自查报告一、前言非法集资作为一种非法金融活动，严重扰乱了金融秩序，侵害了广大人民群众的合法权益，给社会稳定带来了严重影响。
近年来，我国政府高度重视打击非法集资工作，深入开展专项治理，取得了显著成果。
为进一步巩固治理成果，切实维护金融市场秩序，保障人民群众的合法权益，本文对打击非法集资专项治理工作进行自查，总结经验教训，提出改进措施。
二、自查工作情况1.加强组织领导，明确责任分工各级政府及有关部门高度重视打击非法集资专项治理工作，成立了领导小组，明确了责任分工，统筹协调各方力量，形成合力。
2.完善政策法规，强化执法手段针对非法集资活动的特点和规律，制定了一系列政策法规，明确了非法集资的界定、违法行为的法律责任等，为打击非法集资提供了有力的法律依据。
同时，强化执法手段，对涉嫌非法集资的机构和个人进行严厉查处。
3.深入开展宣传教育，提高公众防范意识通过多种渠道和形式，广泛开展非法集资宣传教育活动，提高公众对非法集资的认识和防范意识，引导公众树立正确的投资观念。
4.全面排查风险，及时化解隐患加强对非法集资风险的排查和监测，建立健全信息共享和协同处置机制，对发现的问题和隐患及时进行化解，防止风险蔓延。
5.加大案件侦办力度，严惩违法分子对已发生的非法集资案件，加大侦办力度，尽快查明案情，追缴非法所得，严惩违法分子。
同时，加强与司法机关的协作，确保案件依法公正处理。
三、存在的问题1.非法集资形式多样，识别难度较大非法集资活动形式多样，不断翻新，给识别和查处带来一定难度。
2.执法力量不足，协同机制不健全部分地区执法力量不足，难以应对非法集资活动的蔓延。
同时，协同机制不健全，导致信息共享和处置效率不高。
3.宣传教育力度不够，公众防范意识有待提高虽然已经开展了一定的宣传教育活动，但仍有个别地区和群体对非法集资的认识不足，防范意识有待提高。
4.法律法规体系不完善，执法依据不足虽然已经制定了一系列政策法规，但法律法规体系仍不完善，执法依据不足，给打击非法集资工作带来一定困难。
非法集资和理财风险工作自查总结2篇
非法集资和理财风险工作自查总结 (2)非法集资和理财风险工作自查总结 (2)精选2篇（一）非法集资是指以非法手段，非法组织或者非法经营的形式，非法吸收公众存款或者其他款项，并承诺投资、理财、回报或者兑付等活动。
理财风险是指投资者在进展理财活动时，可能遭受的投资损失和收益波动的风险。
为了预防非法集资和降低理财风险，我们可以进展以下自查工作总结：1.合法性自查：公司是否具备相应的营业执照、经营答应证等合法证照，是否合法注册，并与相关主管部门的核准信息相一致。
2.工程风险自查：对公司目前正在进展的投资工程进展风险评估，评估工程所处的行业环境、市场需求、竞争对手等因素，判断工程是否存在较大风险。
3.信息披露自查：公司是否及时向投资者披露工程的，包括投资风险、投资收益预期等，确保投资者可以获得充分的信息。
4.内部控制自查：公司内部是否建立了完善的风险管理和控制制度，确保投资事项的合规性和风险控制。
5.客户资金平安自查：公司是否建立了严格的客户资金管理制度，确保客户资金平安，并与客户的资金进展隔离管理。
6.市场宣传自查：公司在市场宣传和推广活动中，是否存在虚假宣传、夸张承诺等行为，是否涉嫌非法集资。
7.合规性自查：公司是否遵守相关法律法规，是否具备从事特定金融业务的相关资质和资格，如证券、基金、保险等。
8.投诉处理自查：公司是否建立了健全的投诉处理机制，是否及时处理、回复客户的投诉，并进展事后追踪和改良。
通过以上自查工作，可以进步公司的合规性，有效预防非法集资和降低理财风险，保护投资者的合法权益。
同时，定期进展内部自查和外部监管，及时发现和修正问题，确保公司经营的合法性和标准性。
非法集资和理财风险工作自查总结 (2)精选2篇（二）非法集资是指以非法方式组织或者施行的募集公众资金活动，并向投资者承诺一定的回报。
理财风险那么是指在投资理财过程中可能存在的各种风险因素。
为了保护广阔投资者的合法权益，我们需要进展非法集资和理财风险的工作自查，找出可能存在的问题并及时解决。
非法集资情况自查自纠的工作汇报
非法集资情况自查自纠的工作汇报
尊敬的领导：
根据您的要求，我进行了非法集资情况的自查自纠工作，并将工作情况汇报如下：
一、组织自查自纠活动
1. 成立自查自纠工作小组，并制定了相关工作计划和任务分工。
2. 开展宣传教育活动，提高员工对非法集资的认识和警惕性。
3. 颁发了《关于防止非法集资的通知》，明确了集团对非法集资行为的态度和要求。
二、自查工作
1. 对集团内部各分支机构开展了全面的自查工作。
2. 重点检查了各分支机构的内部控制制度是否完善，是否存在职责模糊的情况。
3. 加强对集团内部各重要岗位的人员进行了核查。
三、自纠工作
1. 对自查中发现存在的问题进行了自纠，并及时采取了相应的纠正措施。
2. 督促各分支机构加强内部控制制度的建设，并加强对员工的培训和引导。
四、整改工作
1. 组织各分支机构进行了整改，明确了非法集资的风险和防控措施。
2. 加强对非法集资风险的监测和预警，及时发现并阻止非法集资行为。
以上是自查自纠工作的汇报，请领导审阅并指导后续工作。
如有不足之处，请您批评指正，并提出改进意见。
谢谢！
此致
敬礼！。
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资活动在我国呈现出滋生蔓延的趋势，手段更加隐蔽，方式方法多样，案件高发频发，严重影响社会稳定。
为防范和化解金融风险，保障人民群众的合法权益，我们单位积极开展非法集资风险排查整治工作，特别是对房产中介领域的整治工作给予了高度重视。
现将我们的自查报告总结如下。
二、非法集资风险排查情况1.加强组织领导，明确责任分工。
我们成立了非法集资风险排查整治工作领导小组，明确了专项整治工作由办公室具体负责，各部室密切配合，齐抓共管，确保整治工作扎实有效开展。
2.制定排查方案，落实工作任务。
根据工作要求，结合本行实际，我们制定了《非法集资风险排查整治活动实施方案》，明确排查对象和内容，实行部门分工负责，落实到人的办法。
3.深入开展排查，及时发现问题。
我们采取现场检查、查阅资料、访谈等方式，对房产中介机构是否存在非法集资行为进行了全面排查。
对排查中发现的问题，我们及时进行梳理、分析，并采取相应措施予以化解。
4.强化责任追究，防范风险隐患。
我们对排查出的问题线索，及时移交有关部门处理，有效化解风险隐患，防止发生大规模群体性事件和极端事件，为促进房地产中介行业健康发展营造良好的社会环境。
三、房产中介整治工作情况1.严格市场准入，规范中介行为。
我们对房产中介机构的经营资质、业务范围、内部管理制度等进行严格审查，确保中介机构合法合规经营。
2.加强业务监管，防范非法集资风险。
我们对房产中介机构业务开展情况进行常态化监管，重点关注中介机构是否以房产销售为主要目的，是否存在以销售房产份额、返本销售、售后包租、约定回购等方式承诺高额回报，诱导销售房地产等非法集资行为。
3.强化协作配合，形成整治合力。
我们与相关部门建立健全信息共享、案件移送等机制，形成整治合力，共同防范和打击房地产领域非法集资行为。
4.加大宣传力度，提高群众防范意识。
我们通过多种渠道开展防范非法集资宣传，提高群众对非法集资的认识和防范意识，切实维护人民群众的合法权益。
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、工作背景近年来，随着金融市场的发展和经济的快速增长，非法集资活动有所抬头，给人民群众的财产安全和社会稳定造成了重大威胁。
同时，房地产市场的火爆也导致了一些房产中介机构的违法违规行为频发，损害了消费者的权益和市场秩序。
为了加强非法集资和房产中介行业的整治工作，化解相关风险，确保社会经济的健康发展，我单位积极开展了自查工作。
二、自查内容1.非法集资排查工作（1）了解非法集资活动的特点和表现形式，通过调查和摸排的方式，掌握我辖区内存在的非法集资风险点。
（2）建立非法集资风险研判机制，利用大数据分析和监管科技手段，对疑似非法集资活动进行研判和判断，优先排查高风险的非法集资组织。
（3）深入社区、企业和群众中开展宣传教育活动，提高公众对非法集资活动的辨识能力和防范意识。
（4）加强与相关部门的协作配合，建立跨部门联动的工作机制，形成合力，形成非法集资排查的合力。
2.房产中介整治工作（1）建立完善房产中介机构的准入制度，严格审查相关证照和资质，规范市场准入，杜绝无资质从业行为。
（2）加强对房产中介机构的监管力度，建立健全监管制度和监管平台，实行事中事后监管，发现问题及时处理和处罚。
（3）加大对房产中介机构的巡查力度，深入调研和摸排，依法查处违法违规行为，维护市场秩序。
（4）加强与相关行政机关的合作交流，针对重点问题进行联合执法和联合整治，提高整治效果。
三、自查结果在非法集资排查工作中，我单位共排查出5个疑似非法集资组织，已上报相关执法机关进行进一步的调查处理。
同时，通过宣传教育活动，提高了公众对非法集资的警惕性和防范意识。
在房产中介整治工作中，我单位共检查了10家房产中介机构，发现了2家存在违法违规行为的机构并进行了处罚和整改，同时加强监管力度和巡查频率，对整个行业形成了一定的震慑效果。
四、自查心得体会本次自查工作让我们进一步了解了非法集资和房产中介行业存在的风险和问题，提高认识，增强了责任感。
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告.doc
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告为认真做好打击处置非法集资工作，切实维护我市经济秩序和社会稳定，保护人民群众合法权益，根据金建发〔2020〕151号文件要求，我公司高度重视，认真开展了打击和处置非法集资工作，现将此项工作开展情况报告如下：
一、加强领导，高度重视。
二、明确目标，实施排查。
1、我公司进一步明确了公司开发项目均是在取得《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》、《商品房预售许可证》的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题；
4、我公司从未与房地产中介机构签订中介服务合同、交易合同，不接受房地产中介服务，且未利用P2P网络借贷平台和股权借贷平台从事房地产金融业务行为。
三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。
通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识，且保证工作严谨自律，不泄露、正当使用客户信息。
通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。
同时，我公司将持续坚持
“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规范的开发新项目，为维护我市正常的房地产秩序而不断努力。
非法集资风险排查自查报告【5篇】
非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
防止案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。
非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。
一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。
（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。
缺乏一种刻苦专研的精神。
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查报告一、前言近年来，非法集资活动呈现出多样化和隐蔽性等特点，给社会金融秩序和群众利益造成严重影响。
为进一步加强非法集资风险防范，确保金融安全稳定，根据我国监管部门的要求，我行积极开展非法集资风险排查自查工作。
通过对各项业务进行全面深入的排查，切实加强风险管控，现将自查情况报告如下。
二、非法集资风险排查自查情况（一）组织学习，提高认识、统一思想我行高度重视非法集资风险排查工作，及时将相关工作要求传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性。
通过组织员工学习相关法律法规和案例，提高员工对非法集资的认识，认清非法集资的危害性，强化员工的法律和责任意识，进一步统一员工的思想，自觉抵制非法集资。
（二）加强员工行为管控为防范员工参与非法集资，我行加强对员工的日常行为管控，压实网格责任，综合运用访谈、观察、检查等手段，开展从业人员排查，防范其参与非法集资或为非法集资提供协助。
同时，严格要求员工遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资，看好自己的门，管好自己的人。
（三）加强对业务环节的排查我行针对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为进行全面排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。
通过本次排查，我行未发现员工有涉及社会融资行为。
（四）加强常态化宣传力度为提高社会公众对非法集资风险的防范和识别能力，我行充分发挥营业网点的作用，利用网点LED屏、摆放宣传折页、播放打击非法集资宣传片等方式，常态化开展打击非法集资宣传活动。
同时，结合业务和防非宣传相结合，深入代工单位、市场开展防范非法集资宣传活动，扩大宣传覆盖面，提高公众的防范意识。
三、存在的不足及整改措施（一）存在的不足1. 部分员工对非法集资的认识不够深入，防范意识有待提高。
2. 部分业务环节存在一定的风险隐患，需要进一步加强排查和管控。
非法集资自查情况汇报
非法集资自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对我单位的非法集资情况进行了全面自查，并将情况汇报如下：
首先，我单位严格按照国家法律法规和监管部门的要求，对非法集资进行了深
入排查。
我们加强了对资金流向的监控，对可能存在的风险点进行了全面梳理和整改，确保了公司资金运作的合法合规。
其次，我们加强了内部管理，建立了健全的风险防范机制。
我们加强了对员工
的法律法规培训，提高了员工的法律意识和风险防范意识，确保了公司内部不会出现非法集资的情况。
同时，我们还加强了与监管部门的沟通和合作。
我们主动配合监管部门的检查，及时报告公司的经营情况和资金运作情况，确保了公司的经营活动符合法律法规的要求。
最后，我们还建立了投诉举报制度，鼓励员工和客户对公司的经营行为进行监
督和举报。
我们对投诉举报进行了认真调查和处理，确保了公司的经营活动合法合规。
总的来说，我单位对非法集资进行了全面自查，并采取了一系列的措施加强了
风险防范和内部管理，确保了公司的经营活动合法合规。
在今后的工作中，我们将继续加强对非法集资的监测和防范，确保公司的经营活动健康稳定发展。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
非法集资风险排查情况报告
非法集资风险排查情况报告非法集资风险排查情况报告3篇随着人们自身素质提升，报告的使用成为日常生活的常态，要注意报告在写作时具有一定的格式。
那么你真正懂得怎么写好报告吗？下面是小编收集整理的非法集资风险排查情况报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
非法集资风险排查情况报告1为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。
根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。
为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。
建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。
于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
二、形式多样，宣传排查并举县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
一是全面清除非法广告。
专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。
二是部门宣传形式多样。
采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。
及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点三是媒体宣传全面覆盖。
在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。
同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。
非法集资风险排查自查报告(共9篇)
非法集资风险排查自查报告（共9篇）第1篇：关于非法集资风险排查自查报告关于房地产企业非法集资风险排查自查报告按照新疆维吾尔自治区住房和城乡建设厅下发的《房地产领域非法集资问题专项整治方案》（新建房函[2021]21号）文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视。
该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
要求各（分）公司、项目部、各部室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，制定相应措施和方案，确保排查工作全面、彻底，不留死角。
二、明确目标，实施排查。
本次排查工作从2021年7月15日开始至2021年8月6日结束。
按照原定方案，对销售公司、开发公司、项目部、财务部等主要分子公司、部门对在建项目（环宇〃世纪城、环宇〃大上海、环宇〃新天地、环宇〃凯旋镇，以及阜康环宇〃翡丽湾）的相关问题进行了逐项排查：1、对各（分）公司、项目部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”、“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位臵或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题，也不存在“房地产企业在未取得商品房预售许可证前，以内部认购、发放VIP卡等形式或者一房多卖，变相进行销售融资”的问题；2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排查，该合同为均适用的州房管局印制的标准性示内容本，同时我公司目前无在售商业地产项目，故相关的内容并未涉及承诺产权式商铺的售后包租、返租销售、无风险保底回报或原价（增值）回购等诱导方式销售房地产等违法内容，在未来出售商业地产时，我公司也将严格按照相关法律法规执行，杜绝上述存在的违法行为；3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“以预售、合作经营、投资入投或加盟等为名，承诺回报、收取订金、股金、加盟费等行为以及非法向社会公众集资进行房地产开发”的违法行为；4、对广告的排查：经排查，公司所发招商广告、户外广告、报广等广告中均不存在“涉及投资回报、收益、集资或变相集资”等内容。
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资现象在我国呈现出高发态势，尤其在房地产市场，一些不法分子利用房产中介等渠道，采取各种手段进行非法集资，严重扰乱了金融秩序，侵害了人民群众的合法权益。
为了加强非法集资风险防控，维护金融市场稳定，我们单位开展了非法集资排查及房产中介整治工作。
现将自查报告如下：二、非法集资排查情况1. 成立排查小组。
我们单位成立了非法集资排查小组，明确了组长、副组长及成员，负责组织、协调和指导非法集资排查工作。
2. 制定排查方案。
我们根据上级部门的要求，结合本单位实际情况，制定了非法集资排查方案，明确了排查范围、排查内容、排查时间等要求。
3. 全面开展排查。
我们对照排查方案，对所属房产中介机构进行了全面排查，重点排查了房产中介是否存在非法集资、违规销售等行为。
4. 发现问题及时整改。
在排查过程中，我们发现了一些问题，如部分房产中介存在违规销售、未按规定进行备案等。
对于这些问题，我们及时进行了整改，确保了房地产市场秩序的正常运行。
三、房产中介整治情况1. 严格准入制度。
我们对房产中介机构进行了严格审查，确保只有具备合法资质的房产中介才能进入市场，从源头上遏制了非法集资风险。
2. 加强监管力度。
我们对房产中介进行了常态化监管，重点监管其业务行为、广告宣传、收费标准等，确保其合规经营。
3. 开展培训和宣传。
我们组织了房产中介培训和宣传活动，提高了房产中介的法律法规意识，使其更好地遵守法律法规，自觉抵制非法集资行为。
4. 强化责任追究。
我们对存在非法集资行为的房产中介进行了严肃处理，依法依规追究了相关责任，起到了警示和震慑作用。
四、存在问题及原因分析1. 部分房产中介违规经营，法律意识淡薄。
一些房产中介为了追求利益，忽视法律法规，采取非法手段进行集资。
2. 监管力度不够，对非法集资行为的查处不及时。
由于监管力度不够，部分非法集资行为未能及时被发现和查处，导致风险扩大。
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查报告篇一：支行非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。
对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。
二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。
支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。
三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过渡资金。
二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。
承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。
三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。
通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。
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房地产行业开展非法集资风险排查自检报告
按照《濮阳市人民政府关于印发太原市防范和处置非法集资工作方案的通知》濮政发[2016]31号文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌本企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：
一、加强领导，高度重视。
该通知印发后，我公司及时成立了由副总经理任组长，综合部经理为副组长的非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
要求各部门及科室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。
二、明确目标，实施排查。
本次排查工作按照原定方案，我公司从2016年7月15日开始对财务部、行政部、工程部、销售部等主要部门对在建项目的相关问题进行了逐项排查：
1、对销售部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间
的问题；
2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排
查，该合同均适用的县房管局印制的标准性示范文本，故相关的内容并未涉及“承诺售后高额返租、无风险保底回报或原价(增值)回购等诱导方式销售房地产”等违法内容；
3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“违规吸收社会公共资金，进行房地产开发的现象”。
三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。
通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。
通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。
同时，我公司将持续坚持“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规范的开发新项目，为维护我市正常的房地产秩序而不断努力。
年月日。