廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
廉政风险点及防控措施一览表
出现不公平处理相关 控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不 能严格 按照法 律法
规办理土 地登记 。 地政地
籍 2.整治理论学习不够， 放松自我 约束 ，徇私 违
① 不能秉公办事
①政治理 论学习 不够，忽 视党政廉 风建设 ，廉政 自
立意识不 强。
规办理土 地证风 险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不 按工作 流程规 章办
不及时。
事，存 在工程 项目质 量
差的风险 。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用 守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队 自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以 在查处违法案件中出现
隙，处罚 幅度比 较宽 。
罚代管。
不正规的 程序。
A
法规股 平。③热情 接待群 众来访，全面客 观听取 群
众反映的 问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉 洁自律 各项规 定，执行 个
A
地籍股
人重大事 项报告 制度，增 强责任 意识，提 高
反腐倡廉 的自觉 性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工 作人员 业务素 质。③严 格
1.对本辖区内土地违法 度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所 案件查处。2.调处土地 到现场制止。③对本辖区 全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信 访和矛 盾纠纷
热情。
测绘 纪检组
法规 地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理 相关法 律法规 ，明确 立项验 收程 序。②严格 岗位目 标考核，实行过 错追究 制
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表随着社会的发展，全球经济日益繁荣，各行各业的竞争日益加剧，而不法商人和腐败分子不断想方设法从中获利。
在这种情况下，廉政风险点的出现不可避免。
本文将探讨廉政风险点及防控措施，并列举廉政风险点防控一览表。
一、廉政风险点廉政风险点是指各种可能导致腐败和违法行为的机会和条件，包括金融、政府、企业、媒体、社会等领域中的各种借口、机会、纪律、制度和法律漏洞等。
廉政风险点的出现使得腐败成为可能，进而损害了政府机构、企业和整个社会的利益。
1.政治领域在政治领域，廉政风险点主要表现为一些公职人员利用权力腐败的情况，例如利用工作职权过份谋求私利、故意推迟审核批件以获取利益等。
2.金融领域在金融领域，廉政风险点主要体现为一些金融机构的内部腐败现象。
例如，银行员工利用其职务之便获得非法利益、金融从业人员泄露客户隐私等问题。
3.企业领域在企业领域，廉政风险点主要体现为商业竞争中的不正当手段。
例如，竞争者之间的敌对行动、恶性竞争、搞垄断等。
4.媒体领域在媒体领域，廉政风险点主要指一些媒体机构对新闻报道的不公平、不实、不客观，甚至收取利益。
例如，拖延报道、发布虚假新闻等。
5.社会领域在社会领域，廉政风险点主要指一些社会组织、社区组织、个人等因为利益而违法乱纪。
例如，社区组织利用其职权为私人谋取好处，个人之间故意多收或少缴税款等。
二、防范廉政风险点为了防范廉政风险点，应该制定完善的制度和规定，规范社会行为，完善社会良好风尚，并加强监管。
1.政策制度政府部门应设立专门的监管机构或廉政委员会，促进全社会在上述领域中的自律和廉洁。
2.监管机制各级政府部门应制定专门的监管措施，加强对行业领域的监管，严格执行公开竞标和招标，限制商业竞争中的不正当手段，制定各种档案、审计以及调查制度等。
3.加强教育所有从事相关领域的人员应该接受道德、法律和政策的相关培训，促进他们的良好风尚和官方监管制度。
4.加强公众监督在社会领域中，公众应加强监督，举报违法行为，形成良好的社会风气。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):填表时间:年月日
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
国土资源规划
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
土地审批
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
干部人事管理
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
其他
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
填表人:联系电话：
①②③……
……
土地出让
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
土地评估
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
土地补偿
1．
①②③……
①②③……
2．
①②③……①②③……①Fra bibliotek③…………
廉洁风险点及防控措施一览表
廉洁风险点及防控措施一览表引言在当前社会环境下，廉洁风险已经成为企业管理的重要课题之一。
为了确保组织的廉洁经营，必须建立有效的风险防控措施。
本文档旨在提供一个廉洁风险点及相应的防控措施一览表，以供企业参考并制定相应应对策略。
1. 人员管理1.1 人事招聘风险点：•招聘过程中存在内定现象，缺乏公平公正原则。
防控措施：•建立招聘流程的标准化操作，如明确招聘需求、制定招聘程序、明确招聘标准等。
•引入第三方招聘机构，提高招聘的透明度和公正性。
•加强对招聘流程的监督和核查，及时发现和纠正不当行为。
1.2 员工培训风险点：•培训资金的管理和使用不透明，存在贪污挪用等行为。
防控措施：•设立专门的培训资金专项账户，用于接收和管理培训资金。
•建立完善的培训制度和流程，明确培训计划、培训费用预算等。
•强化对培训资金的监督和审核，确保资金使用符合规定。
1.3 绩效考核风险点：•绩效考核存在主观性较强的问题，容易导致人际关系错综复杂。
防控措施：•建立客观公正的绩效考核指标体系，确保评价的科学性和公正性。
•引入多元化的评价方式，如360度评估、自评、同事评等，减少单一标准带来的主观性。
•定期对绩效考核结果进行公示和说明，增加监督和透明度。
2. 财务管理2.1 采购管理风险点：•采购过程中存在腐败行为，如收受回扣、虚报报销等。
防控措施：•建立严格的采购流程，如编制采购计划、发布采购公告、开展采购评标等。
•加强对供应商的审查和评估，确保选择合规、诚信的供应商。
•设立采购合同管理、报销核销等制度，加强对采购资金的监控。
2.2 预算管理风险点：•预算编制过程中存在财务造假行为，如虚构收入、低报成本等。
防控措施：•建立透明、规范的预算编制程序，明确预算编制的原则和要求。
•强化对预算编制过程的审计和监督，及时发现和纠正不当行为。
•定期对预算执行情况进行监测和评估，确保实现预算管理的目标。
2.3 费用报销风险点：•费用报销流程中存在虚报、重复报销等问题。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点及防范措施一览表
个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅， 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度， 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时， 贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行， 科 长程序办理，责任意 加大督查力度， 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚， 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施， 擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚， 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中， 不遵守办案稽 查 纪律，泄露内部工作秘密，队 负干扰办案， 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处， 不能严格执培训，要严明规章制度， 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准， 导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中， 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队 负程序依法取证， 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善，导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律， 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育， 忠于职守， 尽职尽责； 并严格责任追究员者收受当事人的好处， 向当 制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息，或泄漏案情，或为 责 人 当事人开脱、说情，以求减 及 执 轻行政处罚， 以图为个人或 法 人小团体谋取私利，贪赃枉 员法，充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务，责任 建立健全档案管理制度， 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作，定期不定期的进行抽查， 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度，加强监管检查和 执严或者未及时作为， 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
廉政风险点及防控措施一览表.docx
廉政风险点及防控措施一览表风险点涉及的部风险防控措施及责任主体类别廉政风险点表现形式原因分析门和岗位等级防控措施责任主体某些建设项目不符合报在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划，规划股股室全体人员加强思想政治规划股国土把关不严。
客送礼行为。
从而对工作人员请客送学习，提高思想认识，遵守资源礼。
A各项规章制度，依照程序办规划在编制规划时，与技技术承担单位为了增加技术承担单位有请事。
特别是用地预审要把关。
术承担单位签订合项目经费，从而对工作规划股规划股客送礼行为同时执行政策不严。
人员实施贿赂。
1、预防项目建设用地报批是否严格按1、防止未按供地预照供地预审要求进审要求进行审查；1、报批供地从严按照供地预行审查；2、防止所报项目不审要求进行审查；2、预防所报项目供2、所报项目供地条例国家相土地条例国家相关产业地是否符合国家相防止未按规定承办。
建设用地股建设用地股C审批政策和供地政策；关产业政策和供地政策；关产业政策和供地3、防止未按有关审3、严格国家土地供应的相关政策；批权限程序进行呈规定和审批程序。
3、预防是否严格按报照有关审批权限程序进行呈报审批。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程土地出让相关制度上可1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按标准操作，对相关土地出序或降低标准操作，对让、企业改制土地资产处相关土地出让、企业改置条件审查不严格，虚假制土地资产处置条件土地能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外相关文件规定要求实施。
2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档招标、拍卖、挂牌等问题；审查不严格，虚假招部环境影响或某些因素地产管理股 B 案，严格按照国家土地使用权出让地产管理股出让2、土地使用权出让、企标、拍卖、挂牌等问题。
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
廉政风险点及防控措施一览表
填表日期： 年 月 日
序 号
岗位
工作职责 潜在廉政风险
防控措施
责任 人
1、带头执行《中国共产
党党内 监督条例》、《
1
主任
1、重大事项决定未经集
1、主持园区党 委、服务中心 全面工作； 2、区党工委明 确为责任人的 工作; 3、抓好党政班 子集体领导和 决策。
体讨论、民主决策; 2、违反干部监督的有关 规定; 3、发生负有直接责任和 领导责任的党员领导干 部重大违法违纪行为; 4、经费使用不审核、不 把关或使用不当,导致个 人从中谋利,违反财政资 金及财务态度和言
3、敢于抓好服 行举止，有影响单位形
务，推动工作 象的风险。
1、提前沟通联系，确保 各项工作顺利开展； 2、加强政策方面学习， 提升责任心和综合素质； 3、严格工作纪律，强化 督促检查，积极主动为各 企业服务。
XX
落实。
1、有些岗位职责不到 位； 2、失职渎职不作为； 3、吃拿卡要，服务不到 位。
1、认真履行职责； 2、做到廉洁自律； 3、坚守底线，服务企 业，不发生吃拿卡要行为 。
XX
1、勤于调研企
4
科长
业，掌握经济 1、时间安排不合理，影
运行情况，注 响调研工作进度；
重总结分析； 2、工作思想保守，责任
2、善于管好业 心不强，缺乏开拓创新
1、党建工作； 、管理、教育不严格； 常态化机制；
2
副书记
2、“三零”创 2、对分管工作执行情况 2、严格纠正形式主义、
建工作；
不监督、落实不到位； 官僚主义；
XX
3、服务企业。 3、在辖区内企业存在吃 3、严格执行中央八项规
拿卡要现象。
廉政风险点排查及防护措施表
廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。
2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。
3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。
4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。
5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。
6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。
7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表随着社会的发展，廉政建设逐渐成为了重要的社会问题。
在许多国家，廉政不仅仅是政府机构的关注点，也成为企业和非营利组织的十分关注的话题。
因为一旦出现廉政问题，不仅影响一个组织的形象和声誉，也会对整个社会造成负面影响。
因此，各个组织在廉政风险防控方面需要有一定的措施和识别风险点的能力。
廉政风险点及防控措施廉政风险点指存在廉政问题的场所或环节。
如何准确识别廉政风险点并及时掌控风险，对于企业、政府和各种组织而言，都是非常重要的。
以下是一些常见的廉政风险点及防控措施：（一）收、送礼风险点收、送礼是常见的廉政风险点之一。
企业在发展中需要与各种关系人交往，面对来自客户、供应商、政府官员等各种关系人的送礼，如何合理防范这些风险，是企业面对的重要问题。
防控措施：规定合理的政策措施，如严禁收取礼品、强调行为准则、要求员工签署忠诚保密协议等。
（二）公款经济管理风险点公款经济管理也是一个重要的控制点。
如果一个组织的公款管理不当，可能会引起贪污和腐败等严重的问题，这对于组织本身和社会的信心都会造成极大的负面影响。
防控措施：建立更加严格的预算控制和审批机制、限制预算调整的权限、加强对经济活动的监管、强制执行业务流程规则。
（三）招投标风险点招投标也是一个常见的廉政风险点。
在政府采购和企业采购的过程中，一些不规范的行为可能导致招标结果受到干扰，从而影响公正竞争的可能性。
防控措施：通过监督和内部控制机制的规定确保合规性，例如：强调招标和招标程序规范、促进竞争、维护透明度、合理合法地采购。
（四）人事任命风险点人事任命也是廉政风险的大头之一。
人事操作并不能完全依靠规则或机器，而是需要人来执行和监督，这种“人”与“权力”绑定的风险要大得多。
如果人事管理出现失误或不规范，这将导致各种各样的问题。
防控措施：实现有效的候选人评估，目前很多组织可以通过视频面试，机器学习和算法等先进的技术来辅助招聘、再次突出招聘程序，增强员工对任命决策的信心。
廉政风险点及防控措施一览表(参考样式)
.实用文档.
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇，县直各单位、副科级以上事业单位：
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展，标准廉政风险点和防控措施，现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等局部内容，供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报！
附：1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2021年11月9日
第页
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.实用文档.
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
〔参考样本〕
单位〔盖章〕：XXX 填报时间：年月日
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.实用文档.
附表二
办公经费支出管理流程图
.。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。
其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。
为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。
职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。
其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。
为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。
严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
廉政风险点与防控措施一览表
廉政风险点与防控措施一览表填报单位（部门）：（盖章）填报时间：年月日序号职权事项12三重一大34567公文运转89文秘工作具体内容及行使主体重大事项决策，领导班子大额支出，领导班子人事任免，领导班子人员招聘，领导班子年度评优评先，领导班子涉密文件办理，相关领导和机要员收文办理，相关领导和机要员发文办理，相关领导和机要员公文起草，相关领导和经办人员排查的廉政风险等级责任人风险点防控措施（高/ 中/ 低）决策程序不够规范、事前不作充分沟通、酝酿，搞临时动议；决策过程不够民主，不经过集体研究，不充分听取意见，导致重大决策失误；不跟踪督查决策过程，导致落实不到位。
未严格按照资金使用管理规定和程序，不经集体研究，导致资金使用不当，甚至引发以权谋私。
干部提拔程序不规范，不符合规定；擅自进行人事调配安排，导致用人失察失误。
人员招聘程序不规范；未经充分调研，导致进人失误。
评优评先程序不规范，导致不公平、不公正。
涉密文件管理不规范，擅自扩大知悉范围，擅自扫描复印，擅自在公共平台公开，导致失泄密。
文件登记传阅不及时、不规范，可能存在文件办理滞后，管理混乱丢失等。
审核不严，公文格式可能不规范；传阅不及时，可能存在文件办理滞后，管理混乱丢失等。
可能存在政策把握不准、分析不到位、运用不足等序号职权事项10接待工作1112档案工作131415公章管理161718宣传工作19具体内容及行使主体公务接待方案制定和执行，相关领导和经办人员档案接收归档，相关领导和经办人员档案保管，相关领导和经办人员档案利用，相关领导和经办人员档案销毁，相关领导和经办人员公章使用，相关领导和机要员公章保管，相关领导和机要员宣传平台建设，相关领导和经办人员宣传文稿组织，相关领导和经办人员新闻稿审核推送，相关领导和经办人员排查的廉政风险等级责任人风险点防控措施（高/ 中/ 低）未严格按接待规范制定方案，可能存在超标准接待；未厉行节约，可能造成浪费。
档案接收手续不全，归档部门领导未审核，导致归档不全。
个人廉政风险点及防控措施一览表
高
其他方面
1、思想上缺乏上进 心，开拓意识不强。 工作上责任感不强。
1、加强政治思想学 习，积极要求上进， 不断开拓创新。
低
本人签字：
主要领导审核签字：
填报日期：
年
月
日
中
制度机制方面
1、对局内各项规章制 度执行不到位，影响 1、加强思想政治教育 管理制度的顺利实施 2、完善督查检查制度 。
低
工作作风方面
1、严格遵守《廉政准 则》，廉洁奉公，忠 于职守，不利用职权 和职务上的便利谋取 1、随意许愿或收受服 不正当利益。 务对象的好处，收受 礼金、礼品，吃请、 2、遵守关于制止奢侈 照顾关系。 浪费行为的有关规 定，发扬艰困奋斗、 2、监管不到位，致使 勤俭节约的优良作风 有关人员不按工作程 。 序办理经办工作，不 按规定时间办结、推 3、不违反财经制度， 诿扯皮、弄虚作假、 不向单位报销应由个 吃拿卡要。 人支付的各类费用， 不收受服务对象的贵 重物品。
权力行使方面
加强能力建设，不断提 高自身综合素质和驾驭 全局工作的能力；加强 班子建设，凡是人事任 免、基层建设、大宗物 品采购、大额经费支出 、工程基建、大要案件 的审核等重大问题，都 按照议事制度提交党组 集体讨论、民主决策， 科学论证，积极听取干 部群众和有关领域专家 的意见；加强廉政建 设，认真贯彻落实党风 廉政建设责任制和廉洁 自律各项规定，把党风 廉政建设与行政工作同 安排、同部署、同落实 、同考核，狠抓责任落 实；加强作风建设，狠 下功夫办实事，雷厉风 行抓落实，保障制度与 各项安排落实到位；加 强单位内部管理，用制 度管人管事，完善管理 机制，抓主抓重，推动 工作出成效。
个人廉政风险点及防控措施一览表
姓名
廉政风险防控风险点等级及防控措施word精品
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
3
对拒绝提 供统计资 料或者催 报后仍未 按时提供 统计资料 等行为的 处罚
立案
1、徇私舞弊，应立案不立案。
1、建立查处案件台帐，疋期进行检查。
2、玩忽职守，不能立案的立案。
2、严格按照法规程序进行监督。
3、超越职权，擅自销案。
3、确需销案处理的，必须按程序建立销案 记录。
3、加强电子台帐监督。
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
2
统计登记 证核发
申请
1、故意刁难申请人
1、做到一次性告知材料齐全。
2、不按规定程序受理
2、按照项目核准规定程序办理。
3、无原因超时办理
3、工作时限、标准要明确规定。
审查
1、故意刁难申请人。
1、对现场核查过程进行全程监控。
2、接受申请人的宴请、贿赂、擅 自降低检查标准。
廉政风险点及防范措施目录表
县统计局
0一二年八月
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
1
制定统计 调查项目 许可
申请
1、故意刁难申请人；
1、对现场核查过程进行全程监控；
2、接受申请人的宴请、贿赂、擅 自降低检查标准；
2、细化检杳标准；
3、建立举报制度
3、无故超期办理。
4、米取定期抽查制度。
审查
1、故意刁难申请人。
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
1、徇私舞弊，应立案不立案。
1、建立查处案件台帐，疋期进行检查。
立案
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在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表
序号
工作职责
潜在廉政风险点
1
采购文件编制
1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2
采购信息公告
1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；
2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；
3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3
开标、评标、定标
1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4
投标保证金管理
1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5
采购项目档案管理
1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6
质疑答复
1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7
其他工作事项
1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表
一、校长
(一)风险点
1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;
2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.坚持依法治校;
2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;
3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;
4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记
(一)风险点
1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;
2.不坚持执行“三重一大”制度;
3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。