基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨
基金公司绩效考核方案范本
基金公司绩效考核方案背景随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。
但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。
因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。
目的基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。
方案根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：AUM(管理规模)与管理费用对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。
此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。
AUM方面管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。
考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。
•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。
其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重视。
管理费用方面基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基金参与者关心的重要指标。
因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。
•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减少；•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变化情况，及时掌握公司的节约效果。
投资业绩投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司绩效水平的指标之一。
建议从以下两个方面进行考核：基金表现通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行评估，全面考虑各类基金的表现水平。
基金激励方案
基金激励方案基金激励是指企业为了激励员工积极参与，激发员工的创造力和工作热情，提高员工的工作效率和贡献度而设立的一种奖励制度。
通过设置基金激励方案，企业可以为员工提供一定的经济或其他方面的回报，从而增加员工的工作积极性和忠诚度，推动企业的发展。
一、激励方案确定的基本原则基金激励方案的制定应遵循以下几个基本原则：1. 公平公正原则基金激励方案应公平公正，能够公平的反映员工的贡献和成果。
员工的奖励应与其工作表现相匹配，不得存在任何不合理的差异待遇。
2. 激发积极性原则基金激励方案应能够激发员工的积极性和工作热情，让员工感受到自己努力工作的价值，从而提高工作效率和质量。
3. 可操作性原则基金激励方案的操作应简单明了，易于执行和管理。
方案应具有一定的可行性，可以根据实际情况进行调整和完善。
二、基金激励的目标与方式基金激励的目标是为了提高企业整体绩效和员工个人绩效，并通过激励手段来推动企业的发展。
基金激励可以采用以下几种方式：1. 期权激励员工在一定条件下获得购买公司股票的权利，通过股票增值来实现回报。
2. 班组激励建立以班组为单位的绩效管理和激励机制，根据班组整体表现给予奖励。
3. 项目激励根据项目完成情况给予奖励，激发员工对项目的工作积极性。
4. 绩效奖金根据员工的绩效评估结果，给予相应的奖金，激励员工提高工作效率和贡献度。
三、激励方案的实施与管理基金激励方案的实施与管理是保证激励方案有效运行的关键。
以下是几个方面的管理措施：1. 监督机制建立有效的监督机制，确保激励方案的公平性和执行力。
对于不合理的激励行为，及时纠正并做出相应的调整。
2. 激励方案的透明度将激励方案的内容向全体员工公示，让员工清楚了解自己的权益和责任。
3. 及时反馈经常性地向员工提供基金激励的相关信息和评估结果，及时反馈员工的工作表现。
4. 激励方案的优化根据实际效果和员工反馈，不断优化激励方案，使其更加符合企业和员工的需求。
四、基金激励方案的意义和挑战基金激励方案对企业和员工都具有重要的意义，但同时也面临着一些挑战：1. 激励企业发展基金激励方案可以激发员工的积极性和创造力，从而推动企业的发展。
绩效奖励基金预算方案
绩效奖励基金预算方案背景在现代企业管理中，绩效管理逐渐成为企业管理的重要内容。
为了激励员工的积极性和创造性，提高企业的绩效水平，企业在一定范围内设立了绩效奖励基金，用于奖励那些在工作中表现出色的员工。
对于企业部门的经营管理者来说，制定一个合理的绩效奖励基金预算方案是至关重要的。
目的本文旨在为企业部门经营管理者提供制定绩效奖励基金预算方案的思路和方法，帮助他们更好地管理企业，提高企业绩效水平。
方案确定奖励对象首先，需要明确奖励对象，即哪些员工能够获得绩效奖励。
通常情况下，获得绩效奖励的员工应该具备以下条件：1.工作表现优秀；2.达成工作目标；3.对企业形象有贡献；4.精益求精。
在确定奖励对象时，需要结合员工的工作表现、工作目标和工作贡献来考虑。
通常情况下，重点考虑在工作中表现突出，持续时间较长的员工，以及对企业贡献较大的员工。
确定奖励额度确定奖励额度，需要根据企业实际情况和奖励对象的表现来考虑。
一般来说，奖励金额应适中，既不能过高，也不能太低。
奖金数量不能对企业经济造成不良影响，同时也要充分体现员工的付出和努力。
在确定奖励额度的时候，企业可以制定奖励指南，明确每个部门可以获得的奖励金额，以及具体的评定标准。
制定奖励标准制定奖励标准是奖励体系建设中的重要内容之一。
奖励标准需要明确奖励的范围、奖励金额、奖励方式，以及确定奖励的时间点和流程等方面。
比如，企业可以通过制定绩效奖励方案和绩效考核办法来规定奖励标准。
制定标准需要结合企业经营目标、员工实际工作和部门实际情况来考虑，同时也要充分发挥员工的主观能动性和积极性。
效果跟踪和评估为了保证绩效奖励基金的有效性和公正性，需要对绩效奖励的效果进行跟踪和评估。
对于奖励效果良好的员工，应该适当提高奖励额度，以充分体现他们的价值和贡献。
同时，企业还可以通过定期开展评估，来识别出绩效奖励方案中存在的问题和潜在的风险，及时采取相应措施，最大程度地提高企业绩效。
结语绩效奖励基金预算方案是管理企业绩效的重要手段之一。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
下面是百分网小编为你精心推荐的基金公司绩效考核的方案，希望对您有所帮助。
基金公司绩效考核方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 奖金分配;2. 职务晋升;3. 岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;4. 协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作;5. 对考核工作情况进行通报;6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8. 对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案一、考核目标基金公司的绩效考核是为了评估公司在特定时期内的运营表现和业绩表现。
基金公司的目标是提供高质量的基金产品，为投资者创造稳健且可持续的投资回报。
因此，绩效考核的目标是确保基金公司能够按照其业务目标和策略，以及市场环境的变化，进行有效运营并取得良好的业绩。
二、考核指标1.销售和资金规模：评估基金公司的销售能力和资金规模的增长情况。
考核指标包括销售额增长率、资金规模占比等。
2.基金业绩：评估基金公司管理的基金在特定时期内的表现。
考核指标包括基金的收益率、风险控制、业绩指标的排名等。
3.投资能力：评估基金公司的投资能力和管理水平。
考核指标包括投资回报率、投资组合表现、投资决策的准确性等。
4.客户满意度和服务质量：评估基金公司的客户满意度和服务质量。
考核指标包括客户满意度调查、客户投诉处理情况等。
5.风险管理和合规性：评估基金公司的风险管理和合规性措施。
考核指标包括风险控制指标、合规性审查结果等。
6.业务发展和创新能力：评估基金公司的业务发展和创新能力。
考核指标包括产品创新、市场份额变化、新业务开发等。
三、考核方法1.绩效评估表：制定一份绩效评估表，将各项考核指标进行量化和加权，通过定期评估，对基金公司进行综合评分。
2.按部门考核：设立不同部门的绩效目标，根据各部门的业务特点和责任分配，对部门的绩效进行独立考核，并综合考核到公司层面。
3.同行对比：将基金公司的绩效指标与同行业竞争对手进行对比，评估公司的相对表现，并制定相应的改进措施。
4.客户调查和投诉处理情况：通过定期的客户满意度调查和投诉处理情况的评估，评估基金公司的服务质量和客户满意度。
5.合规性审查和风险管理：定期进行合规性审查和风险管理的评估，确保基金公司遵守相关法规和规定，并能够有效管理投资风险。
四、考核结果和奖惩措施根据基金公司的绩效考核结果，可以采取相应的奖励和惩罚措施。
对于表现优秀的基金公司，可以给予奖励，并向投资者和市场进行宣传。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
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基金公司绩效考核方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 奖金分配;2. 职务晋升;3. 岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;4. 协调、处理各级人员考核申诉的具体工作;5. 对考核工作情况进行通报;6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8. 对考核制度提出修改建议。
公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引
公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引一、引言公募基金公司作为金融市场的重要参与者，在资金管理和投资运作中发挥着关键作用。
而公募基金公司的绩效和薪酬管理，直接影响着公司的运营效率和员工的积极性。
建立科学合理的绩效考核和薪酬管理指引对于公募基金公司至关重要。
本文将围绕公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引展开探讨。
二、绩效考核的重要性1.绩效考核是公募基金公司管理的重要工具绩效考核是公募基金公司管理的重要手段之一，通过对员工、团队以及公司整体绩效进行评估，可以及时发现问题、促进潜力，确保公司能够朝着既定的战略目标前进。
2.绩效考核有助于激励员工公募基金公司作为金融机构，员工的素质和绩效直接关系到公司的发展和运作。
通过绩效考核，能够有效激励员工、激发工作热情，提高员工的工作积极性和主动性。
3.绩效考核有助于提升公司整体竞争力公募基金公司处在竞争激烈的市场环境中，只有通过科学合理的绩效考核，才能从员工素质、业绩水平等方面不断提高公司整体竞争力。
三、薪酬管理的意义1.薪酬管理是激励员工的重要手段公募基金公司的薪酬管理需要与绩效考核相结合，通过激励机制来激发员工的工作积极性和工作动力，提高公司整体绩效。
2.薪酬管理是吸引和留住人才的重要因素良好的薪酬管理能够吸引优秀人才的加入，而且对于留住人才也具有至关重要的意义。
公募基金公司需要通过薪酬管理来建立稳定的团队，确保公司的人才储备和稳定的发展。
3.薪酬管理是保持公司竞争力的重要途径合理的薪酬水平有助于公募基金公司在同行业中保持竞争优势，通过薪酬福利吸引更多优秀人才的加入，提升公司整体实力。
四、公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引1.建立全面科学的绩效考核体系公募基金公司应该建立以业绩评价为核心的绩效考核体系，包括定期的个人、团队和公司整体绩效评估，确保绩效考核能够客观公正地反映员工的工作贡献和业绩水平。
2.明确薪酬管理的指导原则在薪酬管理方面，公募基金公司需要明确薪酬管理的指导原则，包括公平公正、绩效导向、激励约束、风险防控等原则，确保薪酬制度与公司整体目标相一致。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案在资本市场中，基金公司扮演着重要的角色，他们的表现直接影响了投资者的利益。
为了提高基金公司的管理水平和服务质量，对其绩效考核就变得格外重要。
本文将介绍基金公司的绩效考核方案，包括绩效考核目标、考核指标、考核方法等内容，以期帮助基金公司客观评估自身绩效，提升管理水平和服务质量，让投资者更加信任和重视基金公司。
绩效考核目标绩效考核目标是衡量一个基金公司的财务和非财务业绩，并评估基金公司对投资者的服务质量。
绩效考核目标应具备指标明确、量化可达、适用性强、科学合理等特点，并考虑到基金公司运营周期，设置不同层次的考核目标。
具体绩效考核目标如下：财务业绩•净资产收益率•投资回报率•管理费用比例•资产留存比例•财务评级非财务业绩•业务增长率•客户满意度•市场份额•产品创新能力•企业社会责任考核指标根据绩效考核目标，制定合理的考核指标是关键。
考核指标应该既体现公司长远发展战略，又反映公司短期经营成果，并能够反映公司管理能力、客户服务质量和社会责任履行情况。
我们将考核指标分为以下几类：净资产收益率指投资公司实现净资产收益的能力，通常以净利润、资产收益率和股东回报率三个指标进行考核。
这些指标可以通过财务报表来进行评估，特别是通过年度中的收益情况来排除一时的波动因素，以充分反映公司的长远战略能力。
投资回报率指投资公司的股东和投资者从投资中获得的实际收益，也可以通过财务报表进行评估。
对于基金公司的客户，他们投资的期限是较短的，所以评估投资回报率能够反映基金经理的能力，并衡量风险与收益的关系。
管理费用比例表示管理费用与总资产之间的比值，这可以反映出基金公司成本控制和盈利能力。
管理费用比例在一定程度上也可以衡量公司业务的规模，并且能够评估基金公司的成本效率。
资产留存比例指基金投资收益的投资比率，通常用于评估基金公司的协调能力、风险控制能力和基金业务的成长潜力。
一般来说，更高的资产留存比例，反映出基金公司的长期运营策略、客户资产管理能力和基金股东的投资收益。
基金公司激励方案
基金公司激励方案集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]立中银谷基金市场营销计划及激励方案为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性，特制定本规定。
一、激励原则1.综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。
2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公开。
3.长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长期激励。
4.总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。
5.实际收入=总收入—扣除项目。
6.绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。
7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。
8.扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。
9.基金公司业务人员构成情况二.三: 销售方式1. A 渠道销售（与公司签订代销合作协议的金融机构）2. B 渠道销售: 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行资金募集的形式。
客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员）3. 个人直销： 以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售 销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）四：基金具体销售分配计划时间表客户资金到位后的7个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金 六：各种费用的承担1、招待费招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员需要招待客户的，需事先申请，未经批准的费用不予报销，经审批的招待费，公司予以报销，记入个人账户2、差旅费差旅费指的是业务员为了业务需要，需前往外地开展业务产生的费用，该项开支也由公司进行总量控制，需要事先申请，未经申请的不予以报销，经审批的差旅费，公司予以报销，记入个人账户3、交通费交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用，该费用实行每月定额报销4、电话费电话费指因业务需要，联系客户所产生的一定的费用电话费用补助业务员100/月，经理级别以上150/月八、提成考核销售人员连续两个月未达到公司的任务指标的50%，口头警告一次，连续三个月未达到公司任务指标的，降级或劝其自动辞职（但如果两月连续未完成任务50%，但季度任务已提前完成，不计处罚）；九、薪酬模式说明1.绩效奖金：公司销售业绩达到一定标准，为奖励员工辛勤工作而设立的薪资项目，绩效奖金分为月度奖金和管理奖。
绩效管理与薪酬激励技巧
绩效管理与薪酬激励技巧绩效管理与薪酬激励是管理人员在组织中确保员工能够实现个人和组织目标的重要手段。
通过科学的绩效管理和合理的薪酬激励，可以提高员工的工作积极性和满意度，进而提升组织的效益。
一、绩效管理技巧1.设定明确的目标：绩效管理的第一步是为员工设定明确的目标。
这些目标应该具体、可衡量和可实现，确保员工知道自己的工作目标以及完成这些目标所需的时间和资源。
2.定期沟通反馈：定期与员工进行沟通和反馈是绩效管理的关键环节。
通过定期会议或谈话，了解员工的进展情况，并给予具体的反馈和指导。
同时，员工也应该有机会向管理人员提出自己的问题和困惑。
3.建立绩效评估体系：建立科学的绩效评估体系，可以客观地评估员工的绩效表现。
这些评估应该基于具体的绩效指标和标准，并考虑员工在工作中所付出的努力和贡献。
4.关注员工发展：绩效管理不仅关注员工的工作表现，也应该关注员工的个人发展。
管理人员可以制定个人发展计划，为员工提供培训和学习机会，帮助他们提升技能和能力。
5.激励优秀员工：及时激励和奖励优秀员工，是绩效管理的一项重要任务。
奖励可以是薪酬的提升、晋升或其他形式的奖励，以激励员工继续努力工作，并提供更好的发展机会。
二、薪酬激励技巧1.建立公平的薪酬体系：建立公平的薪酬体系是激励员工的前提。
薪酬应该基于员工的工作内容、难度和贡献程度，与员工的绩效和市场水平相匹配。
2.提供竞争力的薪酬福利：为了吸引和留住优秀人才，组织应该提供竞争力的薪酬福利。
这包括基本薪酬、津贴、奖金和福利待遇等，以满足员工的物质需求。
3.实行绩效相关薪酬：绩效相关薪酬是激励员工的重要手段。
通过将薪酬与绩效直接挂钩，可以激励员工提高绩效，实现个人和组织目标。
4.提供职业发展机会：薪酬激励不仅仅是增加员工的收入。
组织还应该提供职业发展机会，帮助员工实现个人目标和价值。
这可以通过培训计划、晋升机会和项目经验等方式实现。
5.员工参与决策：员工参与决策可以增加他们对组织的归属感和认同感，进而激励他们更好地工作。
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨在基金行业中，绩效考核与激励方案的设计对于基金公司的发展至关重要。
本文将探讨基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路，并提出相关的建议。
一、绩效考核的关键点在进行基金公司绩效考核时，以下几个要点是不可忽视的。
1.1 定量指标和定性指标的结合绩效考核指标既要有量化的指标，如盈利能力、资金回报率等，也要有定性的指标，如投资策略、风险控制等。
定量指标可以直观地反映公司的业绩表现，而定性指标可以评估公司的管理水平和风险控制能力。
1.2 长期绩效与短期绩效的平衡绩效考核应该既注重短期的业绩表现，也注重长期的可持续发展。
过度追求短期绩效可能导致过度交易和高风险操作，而长期绩效的考核可以鼓励基金公司更加注重投资策略和风险控制能力，提升公司的核心竞争力。
1.3 区分风险调整绩效与绝对绩效风险调整绩效是指在投资过程中将风险考虑进去后的绩效表现，而绝对绩效是指不考虑风险因素的绩效表现。
基金公司绩效考核中应该对这两种绩效进行区分，以更全面地评估公司的业绩质量。
二、激励方案设计的关键点基金公司的激励方案设计涉及到员工的薪酬、激励机制和股权激励等方面。
以下几个关键点需要考虑。
2.1 合理的薪酬结构基金公司的薪酬结构应该与绩效挂钩，高绩效的员工应该能够获得更高的薪酬激励。
薪酬结构的设计应兼顾公司的经营状况和行业的平均水平，既要保证员工的积极性和满意度，又要控制薪酬成本。
2.2 清晰的激励机制基金公司的激励机制应该能够对员工的贡献进行精确评估，并及时给予激励回报。
激励机制一般包括奖金、福利、晋升机会等方面。
重要的是要确保激励机制的公平性和透明度，避免产生人为的不满与不公平。
2.3 具有激励约束性的股权激励股权激励是基金公司激励方案设计的重要组成部分。
通过股权激励，可以将员工与公司的利益紧密地联系在一起，提高员工的积极性和责任心。
然而，在进行股权激励时，应该注意平衡激励效果与公司治理的需要，并防止激励机制被滥用。
企业如何有效进行绩效考核与激励
企业如何有效进行绩效考核与激励在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想保持活力和竞争力，实现战略目标，有效地进行绩效考核与激励是至关重要的。
绩效考核与激励不仅能够帮助企业评估员工的工作表现，发现问题和改进空间，还能激发员工的积极性和创造力，提升企业的整体绩效。
那么，企业如何才能有效地进行绩效考核与激励呢？一、明确绩效考核的目标和标准绩效考核的目标应该与企业的战略目标相一致，能够反映企业的核心价值观和业务重点。
例如，如果企业的战略目标是提高产品质量，那么在绩效考核中就应该重点关注与质量相关的指标，如产品合格率、客户投诉率等。
同时，绩效考核的标准应该清晰明确、具体可衡量，避免模糊和主观的评价。
标准应该根据不同的岗位和职责进行制定，既要具有挑战性，又要在员工的能力范围之内。
为了确保绩效考核标准的合理性和有效性，企业可以通过工作分析、岗位评估等方法，对各个岗位的工作职责、工作流程、工作难度等进行详细的了解和分析。
在此基础上，制定出科学合理的绩效考核标准，并向员工进行充分的沟通和解释，让员工明白自己的工作目标和要求，以及如何才能达到优秀的绩效水平。
二、选择合适的绩效考核方法目前，常见的绩效考核方法有很多种，如关键绩效指标法（KPI）、目标管理法（MBO）、360 度评估法、平衡计分卡法（BSC）等。
企业应该根据自身的特点和需求，选择合适的绩效考核方法。
KPI 法是通过对关键绩效指标的设定和评估，来衡量员工的工作绩效。
这种方法具有明确性和可衡量性的优点，但也容易导致员工只关注指标而忽视其他重要工作。
MBO 法是通过设定目标，并在过程中进行监控和评估，来促进员工实现目标。
这种方法能够激发员工的主动性和创造性，但目标的设定需要科学合理，否则容易导致目标无法实现。
360 度评估法是通过多方面的评价，包括上级、同事、下属甚至客户的评价，来全面了解员工的工作表现。
这种方法能够提供更全面、客观的评价，但评价过程较为复杂，需要耗费较多的时间和精力。
基金管理公司设立绩效评估考核制度
基金管理公司设立绩效评估考核制度
一、背景
鉴于基金管理公司的业务发展需要以及员工的个人职业发展需求，为了建立科学、公正、有效的绩效评估考核制度，特制定本制度。
二、考核目标
1. 促进员工的工作目标与公司整体战略目标的对齐，提高员工整体素质和工作绩效；
2. 评价员工工作表现，激励员工积极进取，提高工作质量和效率；
3. 建立激励机制，促进员工的个人成长和职业发展。
三、考核内容
1. 业绩考核：包括但不限于基金业绩、客户满意度、风险控制等；
2. 职业素质考核：包括但不限于团队协作、创新能力、职业操守等；
3. 个人目标完成情况：根据员工个人目标完成情况进行评定。
四、考核流程
1. 目标设定：公司整体目标分解为各部门和员工个人目标，并与员工进行确认；
2. 考核周期：一般为年度考核，可以根据需要调整为季度或半年度考核；
3. 考核方式：采用360度评价、绩效面谈、考核表评分等方式进行综合考核；
4. 考核结果：根据考核结果确定奖惩措施和晋升提升计划。
五、奖惩机制
1. 绩效奖金：根据员工绩效评定结果，发放相应绩效奖金；
2. 晋升提升：对表现优秀的员工给予晋升和职级提升机会；
3. 培训和辅导：针对绩效不佳的员工提供相关培训和辅导，帮助其提升工作能力。
六、监督与改进
1. 评估监督：建立考核结果监督机制，确保考核公平公正；
2. 改进机制：根据考核结果和员工反馈，及时完善和调整绩效评估考核制度。
七、其他事项
1. 本制度自颁布之日起正式执行；
2. 本制度内容如有调整，须经公司管理层讨论决定后修改生效。
（公司盖章）
日期：。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (3)（一）绩效考核管理委员会职责 (3)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (4)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (6)十一、附件 (6)附件1：**基金绩效考核表 (6)附件2：员工申诉表 (7)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨基金公司的绩效考核和激励方案设计是影响公司业绩和员工动力的重要因素，它直接关系到公司的发展和竞争力。
以下是关于基金公司绩效考核与激励方案设计的一些关键点和思路的探讨。
1.设定明确的绩效指标：基金公司应该设定明确的绩效指标，包括业绩、风险控制、客户满意度等方面的指标。
这些指标应该与公司整体战略和目标相一致，并且要具有可衡量性和可操作性。
2.定期对绩效进行评估：基金公司应该定期对员工的绩效进行评估，及时发现问题和挖掘潜力。
评估可以采用定期考核、项目评审、360度评价等方式，以全面了解员工的工作表现和能力水平。
3.设立合理的绩效考核体系：基金公司应该建立一套科学合理的绩效考核体系，将绩效考核与员工的岗位要求和职责紧密结合。
这样可以确保员工的绩效能够客观地反映出公司期望的工作效果。
4.引入竞争与合作机制：基金公司可以通过引入竞争与合作机制来激励员工的积极性和创造力。
例如，可以设立年度业绩排名，并给予排名靠前的员工一定的奖励；同时，也可以设立团队绩效指标，鼓励员工之间相互合作和分享经验。
5.薪酬与绩效挂钩：基金公司的薪酬制度应该与绩效挂钩，通过给予高绩效员工更高的薪酬回报，来激励员工的投入和积极性。
这需要根据员工的工作职责和绩效表现设定不同的薪酬标准，以确保薪酬与绩效的关联性。
6.提供发展与晋升机会：基金公司应该为优秀的员工提供发展与晋升机会，通过提升员工的工作岗位和责任，来激励员工的进一步努力和创新。
这不仅能够满足员工的职业发展需求，也能够为公司培养更多的高级管理人才。
7.关注员工的个人需求：基金公司应该关注员工的个人需求，为其提供良好的工作环境和福利待遇。
这包括提供良好的工作氛围、培训和发展机会、弹性工作制度等。
关注员工的个人需求可以提高员工的满意度和工作积极性。
综上所述，基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点包括设定明确的绩效指标、定期评估绩效、建立合理的绩效考核体系、引入竞争与合作机制、薪酬与绩效挂钩、提供发展与晋升机会以及关注员工的个人需求。
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨
基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨一、本文概述随着资本市场的发展和竞争的加剧，基金公司如何设计合理、科学的绩效考核与激励方案，以提高员工积极性和公司效益，成为关注的焦点。
本文将探讨基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点及思路。
二、基金公司绩效考核的关键点1、确立考核目标：明确考核的目的，是提高业绩还是提升个人能力？确立考核目标有助于制定合理的考核标准和指标。
1、确立考核目标：明确考核的目的，是提高业绩还是提升个人能力？确立考核目标有助于制定合理的考核标准和指标。
例如，如果目标是提高业绩，则应该将投资收益、基金规模等作为主要考核指标；如果目标是提升个人能力，则应该将员工的培训和学习情况、职业规划等作为主要考核内容。
2、制定考核标准：根据考核目标，制定具体的考核标准和指标。
标准应该具有可操作性，能够量化评估，反映出员工的实际工作表现。
应该考虑不同岗位的差异性和工作难度的不同，制定不同的考核标准和指标。
3、设计激励方案：在考核的基础上，设计相应的激励方案。
激励方案应该与考核结果相匹配，能够真正起到激励作用，促进员工的工作积极性和创造力。
例如，可以设置奖金、晋升机会、培训机会等奖励措施，激发员工的工作热情和动力。
4、定期评估和调整：制定考核和激励方案后，应该定期进行评估和调整。
评估应该基于实际效果和员工的反馈，分析方案的优点和不足，根据实际情况进行相应的调整和改进，以达到更好的效果。
5、建立良好的企业文化：建立良好的企业文化可以增强员工的归属感和荣誉感，提高员工的工作满意度和忠诚度。
例如，可以营造积极向上的工作氛围、关注员工的生活和健康、加强团队建设和协作等，促进员工的个人发展和企业的长期发展。
总之，基金公司的绩效考核与激励方案设计应该紧密结合企业的实际情况和员工的需求，以实现提高业绩、提升个人能力、增强企业竞争力等目标。
应该注重方案的实施和评估，不断改进和完善方案，以达到更好的效果。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案基金公司绩效考核管理方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配;2.职务晋升;3.岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展;2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导;2.对考核过程进行监督与检查;3.汇总统计考核评分结果;6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8.对考核制度提出修改建议。
七、考核一般程序1.员工自评：按照“**基金绩效考核表”，员工进行自我评估;2.直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评;3.总经理复核：总经理对考核结果评估，并最后认定。
八、考核与奖励九、申诉及其处理(一)提交申诉被考核人如对考核结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部提交申诉书。
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股东方对公司的薪酬总额管控方式
（共38家有效填答公司）
固定薪酬具体管控方式：
家数%
①核定固定薪酬总额比上年度增加额的合
理性
28.20%
②核定人均固定薪酬比上年度增加额的合
理性
5.10%
③按照人员数量和薪酬标准核定
25.60%
④其他
2.60%
变动奖金具体管控方式：
家数%
①按变动奖金是固定薪酬的一定比例和绩
公司整体的业务考核 指标，如规模、利润、 投资业绩等；
体现高管团队的整体 管理绩效。
各高管分管领域的考 核指标：
体现各高管对分管领 域的权责。
公司风控合规评估 （有无重大风险合规 事件）；
高管分管领域及个人 的风控合规评估。
董事会运行
股东意见处理
战略规划制定、推动 执行情况
内部资料 注意保密
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4
股东方加强薪酬总额的管控
C.管控公司费用总 额，不管控薪酬总
D.其他 , 2.60%
额, 7.70%
B.管控薪酬总额预 算，不分别管控固 定薪酬预算和变动 奖金预算, 25.60%
A.分别管控固定薪 酬预算和变动奖金
董事长 总经理 前台分管高管 中后台分管高管
40%~60%权重 70%~80%权重 20%~30%权重 50%~70%权重
公司整体经营 绩效
0%~0%权重 20%~30%权重 70%~80%权重 30%~50%权重
分管业务领域 绩效
扣分项 扣分项 扣分项 扣分项
风控合规 情况评价
40%~60%权重
董事会工作
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9
奖金总额在公司内部的分配方式需要服务公司战略，符合员工激励预期
绩效杠杆 系数
1.6 1.2
0.8 0.6
前台业务分管高管 中后台业务分管高管
1分 2分 3分 4分 5分
个人绩效 考核得分
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8
高管年度绩效考核按照职责确定考核维度和权重 示例
高管的年度绩效考 核指标
（100%权重）
X2%
达到目标 75＞C≥65
X3%
部分达到 目标
65＞D≥55
X4%
未达到 目标 55＞E
X5%
内部资料 注意保密
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6
高管奖金包如何确定
绩效奖金计算：奖金包=公司总奖金包×B% 9 关于B%的考量点： （1）人均高管薪酬水平应至少达到与公司业绩水平相互的薪酬市场竞争力水平（不考 虑董事会特别奖励的情况下） （2）当年奖金包额度与去年奖金包额度相比的增幅与员工奖金包相应增幅的平衡 （3）行业可比企业的实践做法（行业占比值是多少） （4）监管层的特别规定
前台业务分管高管：0.6~1.6 中后台分管高管：0.8~1.2
考虑点： （1）前台业务分管高管对于公司年度整体业绩 的贡献更为直接，对于高管年度奖金总额大小 的影响更大。 （2）激励导向上，对于前台业务分管高管在创 造较佳业绩下，给予更多地激励；对于中后台 分管高管奖金更多挂钩公司整体业绩，额度高 低更多受高管奖金总额整体大小变化的影响。
基金公司考核激励实 践的变化
公司层面 股东方增强对于薪 酬总额的管控 关注细分到业务 线、职能线的投入 产出（BU化管 理）
销售 分公司/大区利润 中心化管理 考核激励更加结果 导向
投资 引入“收入”的考 核导向
3
公司层面的考核指标
管理资产规模 投资业绩 利润 风控合规 内部管理
超额提成：对于业绩考核超过挑战值水平后的额外奖励 9 超额奖励=超额部分公司税前奖金前利润×a%
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7
高管间年度奖金分配方法 示例
高管个人奖金= 职位系数×个人绩效杠杆×总量调节系数 其中， 总量调节系数= 奖金总量÷∑(职位系数×个人绩效杠杆)
公募行业竞争日益加剧 2012年6月已迈入 “千基时代”，“强 者恒强” IPO平均募集规模下 降显著，“靠天吃 饭”
基金公司经营管理 要求
转型求发展 多元化、集团化 特色化、个性化
管理要效率 更加注重短期与长 期利益追求的平衡 更加注重AUM的 增长质量与增长路 径的选择 更加注重投入产出 与成本管控
31.3%
25.6%
35.6%
10.6% 8.1%
48.6%
100.0% 83.8%
94.6% 75.7%
考核家数占比 平均考核权重
公司层面考核： 9利润是首要关注的 9管理资产规模、利润、投资
业绩 “三分天下” 9管理资产规模部分公司采用
“有效规模”口径或总资产 规模口径
说明：平均考核权重统计口径不含权重为0的数据 数据来源：恺讯基金行业2012组织基准研究
效达成情况进行预算
20.50%
②按变动奖金占营业收入/利润变动奖金总额比上年度增加额的合
理性
5.10%
④核定人均变动奖金比上年度增加额的合
理性
0.00%
⑤其他
5.10%
数据来源：恺讯基金行业2012组织基准研究
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基金公司绩效考核与激励方案设计 的关键点与思路探讨
目录
I. 考核激励实践-----公司整体及高管 II. 考核激励实践-----投研 III. 考核激励实践-----销售 IV. 考核激励实践-----中后台
2
在“放松管制，加强监管”的大背景下，基金公司的考核激励实践呈现 新的变化
行业竞争态势
基金业的双向扩容 设立子公司，迈向 “全资管”，进入股 权、债权等更多领域 私募、保险、证券、 等进入公募领域
5
公司整体绩效考核及奖金包提取
考核维度：
考核主要维度 资产管理规模 投资管理业绩 税前利润 内部管理水平
权重（示例） A% B% C% D%
奖金计算： 公司总奖金包= 公司奖金前税前利润×A%（与考核挂钩）
考核评级
评级及得分 （示例）
A%
远超过目标 A≥85 X1%
超过目标 85＞B≥75