法规押题卷二(答案)

法规押题卷二（答案）

单选题

1/100封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A50

B100

C200

D300

参考答案：C

2/100关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人

B基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

C股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

D股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系

参考答案：D

3/100美国称证券投资基金为（）。

A信托产品

B共同基金

C证券投资信托基金

D单位信托基金

参考答案：B

4/100关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

A降低交易成本

B给金融市场提供流动性

C为国有企业解决融资需求

D对金融资产合理定价

参考答案：C

5/100开放式基金合同生效后，每（）个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。

A3

B6

C1

D12

参考答案：B

6/100基金宣传推介材料应当（）。

A有选择性的宣传基金业绩表现

B培养投资人长期投资的理念

C根据发行情况，及时修改备案的宣传材料

D无需揭示投资风险

参考答案：B

7/100基金销售机构的职责规范包括（）。

A对基金客户进行身份识别

B委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

C基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

D书面协议委托其他机构代为办理基金业务

参考答案：A

8/100下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。

A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

B股票型基金60%以上的资产为股票资产

C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

参考答案：D

9/100关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

A与一般社会道德、职业道德没有任何关系

B是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

C是基金从业人员职业道德的简称

D基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。

参考答案：A

10/100在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。

A15

B45

C60

D90

参考答案：D

11/100基金净值公告的主要内容不包括（）。

A份额累计净值

B份额净值

C基金净值增长率

D基金资产净值

参考答案：C

12/100关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A基金合同期限在5年以上

B基金份额持有人不少于10000人

C基金的募集符合《证券投资基金法》规定

D基金募集金额不低于2亿元人民币

参考答案：B

13/100按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

A基金评价机构

B基金销售支付机构

C基金注册登记机构

D基金投资顾问机构

参考答案：B

14/100我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。

A基金投资者

B基金管理公司

C基金份额持有人

D基金托管银行

参考答案：B

15/100关于基金认购费，以下表述错误的是（）。

A后端收费模式在认购时不收取认购费

B认购金额产生的利息需收取认购费

C后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减

D不同的认购金额可以设置不同的认购费率

参考答案：B

16/100按照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。

A基金收益的合理预期

B风险警示内容

C基金募集申请的核准文件名称和核准日期

D基金份额的发售日期和期限

参考答案：A

17/100基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A严格制定信息系统的管理制度

B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

D按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

参考答案：A

18/100开放式基金合同生效需满足的条件是（）。

A募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币

B募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币

C募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

D募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

参考答案：C

19/100基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A基金的持有人结构

B基金的投资方向

C基金的运作方向

D基金的投资基本要素

参考答案：A

20/100偏股型混合基金的股票配置比例通常为（）。

A20%-30%

B50%-70%

C30%-50%

D10%-20%

参考答案：B

21/100（）年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A1997

B1999

C2000